煤炭局廉政風(fēng)險防控方案

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為扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《中共市委、市人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控工作的實(shí)施意見》（淮發(fā)〔2012〕10號）的部署和要求，現(xiàn)結(jié)合我局實(shí)際就廉政風(fēng)險防控工作制定如下實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，不斷提高我局預(yù)防腐敗工作科學(xué)化水平，為全市安全生產(chǎn)工作的持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)提供堅強(qiáng)保障。

二、目標(biāo)要求

一是健全制度體系。反腐倡廉制度的科學(xué)性、有效性進(jìn)一步提高，制度體系進(jìn)一步健全完善，體制性、制度性風(fēng)險得到消除。二是完善監(jiān)控機(jī)制。對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)控力度進(jìn)一步加大，措施更加有效，監(jiān)控機(jī)制基本形成，權(quán)力運(yùn)行更加規(guī)范。三是有效預(yù)防腐敗。預(yù)防腐敗工作力度進(jìn)一步加大，措施更加有力，腐敗問題得到最大限度地減少，黨風(fēng)政風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，人民群眾的滿意度有新的提高。

三、實(shí)施范圍

廉政風(fēng)險防控的實(shí)施范圍包括機(jī)關(guān)各科室、局屬事業(yè)單位的全部崗位和工作人員。

四、方法步驟

廉政風(fēng)險防控工作共分四個階段，2012年5月啟動，12月底前初步建立較完整的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。

（一）組織動員階段（5月21-6月15日）

1、成立組織。成立局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控工作的組織實(shí)施、指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作，確保各項(xiàng)工作任務(wù)的落實(shí)。

2、動員部署。召開局廉政風(fēng)險防控工作動員部署會，啟動局廉政風(fēng)險防控工作。認(rèn)真學(xué)習(xí)上級關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)講話和有關(guān)文件精神，分解落實(shí)重點(diǎn)工作任務(wù)，明確完成時限和工作責(zé)任。制定具體實(shí)施方案，召開動員會，廣泛進(jìn)行思想發(fā)動，使全體干部職工充分認(rèn)識崗位廉政風(fēng)險存在的客觀性和開展廉政風(fēng)險防控工作的重要意義，切實(shí)提高參與的主動性和積極性，確保工作有序推進(jìn)。

（二）排查風(fēng)險階段（6月16日一9月30日）

1、開展清權(quán)確權(quán)。按照法定授權(quán)及“三定”方案，全面清理我局所承擔(dān)的各項(xiàng)公共職權(quán)，逐頊確認(rèn)，認(rèn)真編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、職權(quán)內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。各單位各科室要按照職權(quán)法定原則和“誰行使、誰清理”的要求，對本單位（科室）行使的職權(quán)進(jìn)行全面清理，形成“職權(quán)清單”報法規(guī)事故處理科匯總審定，形成我局的職權(quán)目錄。

在“職權(quán)目錄”的基礎(chǔ)上，按照每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，繪制“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”。經(jīng)局黨組集體研究確定的職權(quán)目錄、流程圖，報市法制辦、編辦和政務(wù)公開辦審核備案后，在局網(wǎng)站和局辦公場所進(jìn)行等處公開，接受社會監(jiān)督。同時，要認(rèn)真清理、規(guī)范局內(nèi)部管理職權(quán)，明確職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時限等，繪制“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖”，并以適當(dāng)方式公開，接受干部職工監(jiān)督。

2、全面排查風(fēng)險。對照“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、專家評和組織審等形式，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、部門、單位三個層面，全面排查權(quán)力運(yùn)行所涉及的每個環(huán)節(jié)和每個崗位可能存在的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面的廉政風(fēng)險點(diǎn)。在崗位職責(zé)方面，重點(diǎn)查找利用職務(wù)和職權(quán)為自己和他人謀取非法利益等問題；由于工作對象、服務(wù)對象運(yùn)用“潛規(guī)則”對正確行使權(quán)力進(jìn)行干擾，或者為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，對相關(guān)人員進(jìn)行利益誘惑或施加非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，不嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。在業(yè)務(wù)流程方面，重點(diǎn)查找由于運(yùn)行程序不當(dāng)或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的風(fēng)險。在制度機(jī)制方面，重點(diǎn)查找由于工作制度機(jī)制缺失或不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。具體排查方法如下：

（1）崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)的排查。按照全員參與的要求，通過多種方式，重點(diǎn)查找設(shè)崗人員在崗位職責(zé)等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及其表現(xiàn)形式。單位（科室）人員的廉政風(fēng)險點(diǎn)經(jīng)所在單位（科室）負(fù)責(zé)人審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核確定；單位（科室）負(fù)責(zé)人的廉政風(fēng)險點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核確定；領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險點(diǎn)，經(jīng)局主要負(fù)責(zé)人審核后，報局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核確定；局主要負(fù)責(zé)人的廉政風(fēng)險點(diǎn)，由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，報市廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組審核確定。以上人員均須填寫個人廉政風(fēng)險防控排查登記表（見附件二）。

（2）局屬單位、科室廉政風(fēng)險點(diǎn)的排查。對照“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，通過自查、互查等方式，針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等重要崗位，組織單位（科室）人員對照職責(zé)定位等情況，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，同時對每項(xiàng)權(quán)力涉及局分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)決策的環(huán)節(jié)，由領(lǐng)導(dǎo)查找，單位（科室）匯總統(tǒng)一填寫單位、科室廉政風(fēng)險防控排查登記表（見附件三）。經(jīng)單位（科室）互評，由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核后報局黨組研究確定。

（3）局本級風(fēng)險點(diǎn)的排查。結(jié)合本單位工作實(shí)際、工作特點(diǎn)，重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）、行政審批等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)群眾討論、專家評估、黨組研究確定單位廉政風(fēng)險點(diǎn)，填寫局廉政風(fēng)險防控排查登記表（見附件四）。高級風(fēng)險點(diǎn)報市廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組備案。

3、評定風(fēng)險等級。在找準(zhǔn)查深廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風(fēng)險等級。高級風(fēng)險為發(fā)生幾率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險；中級風(fēng)險為發(fā)生幾率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重后果，有可能違紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險；低級風(fēng)險為發(fā)生幾率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響的風(fēng)險。對廉政風(fēng)險點(diǎn)實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，高級風(fēng)險點(diǎn)由單位主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，局黨組和紀(jì)檢組予以監(jiān)督；中級風(fēng)險點(diǎn)由局分管領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)；低級風(fēng)險點(diǎn)由局屬各單位、各科室負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。局主要負(fù)責(zé)人的高級風(fēng)險點(diǎn)由市紀(jì)委管理和負(fù)責(zé)。著重突出對高級風(fēng)險點(diǎn)的防控。

4、制定防控措施。圍繞排查確定的各類廉政風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，制定操作性強(qiáng)、具體管用和切實(shí)可行的防控措施來規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、化解廉政風(fēng)險。屬于崗位職責(zé)方面的，通過建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)等方式來規(guī)范權(quán)力運(yùn)行；屬于業(yè)務(wù)流程方面的，制定、規(guī)范業(yè)務(wù)流程圖，確保廉潔、高效、便民；屬于制度機(jī)制缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度機(jī)制，并抓好制度的落實(shí)。要圍繞重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容和決策程序，完善風(fēng)險防控措施。

（1）崗位廉政風(fēng)險防控措施制定。由涉崗人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法。單位（科室）人員的廉政風(fēng)險防控措施經(jīng)所在單位（科室）負(fù)責(zé)人審核后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核確定，單位（科室）負(fù)責(zé)人的廉政風(fēng)險防控措施由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案；領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險防控措施，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人審核后，報局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案；單位主要負(fù)責(zé)人的廉政風(fēng)險防控措施，由局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，報市廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組備案。

（2）局屬單位、科室廉政風(fēng)險防控措施制定。由單位（科室）根據(jù)機(jī)構(gòu)職能和崗位風(fēng)險，從加強(qiáng)對涉險崗位人員教育管理、配置衡權(quán)力、完善流程設(shè)計、規(guī)范和監(jiān)督職權(quán)運(yùn)行等方面制定風(fēng)險防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度辦法應(yīng)列明具體名稱和完成時間。防控措施經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報局領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

（3）局本級廉政風(fēng)險防控措施制定。由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞“三重一大”決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、監(jiān)察、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，通過一定方式進(jìn)行公開，征詢局干部職工、管理和服務(wù)對象意見，報市指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室審核備案。

5、公示廉政風(fēng)險。對經(jīng)過嚴(yán)格審核后的廉政風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級和防控措施要進(jìn)行登記匯總，建立廉政風(fēng)險點(diǎn)目錄，并在局辦公場所醒目位置進(jìn)行公示，局行政服務(wù)中心窗口崗位風(fēng)險點(diǎn)要面向服務(wù)對象予以公示或通過多種形式征求意見，并根據(jù)公示反饋意見，及時進(jìn)行調(diào)整與修正。局高級風(fēng)險點(diǎn)和主要負(fù)責(zé)人風(fēng)險點(diǎn)要于9月30日前報送市廉政風(fēng)險防控指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室，進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。

（三）監(jiān)控執(zhí)行階段（10月1日一11月30日）

在全面排查的基礎(chǔ)上，以最大限度降低崗位風(fēng)險為目標(biāo)，針對查找確認(rèn)的崗位風(fēng)險點(diǎn)，從權(quán)力分解是否科學(xué)、權(quán)限界定是否明確、崗位職責(zé)是否清晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)定是否完善、監(jiān)督管理是否存在疏漏等方面，構(gòu)建前期有預(yù)防、中期有監(jiān)控、后期有處置的防控機(jī)制。

1、著眼于前期預(yù)防，建立健全風(fēng)險防范機(jī)制。針對不同工作崗位風(fēng)險點(diǎn)，進(jìn)一步重新審定有關(guān)法規(guī)規(guī)定在本單位落實(shí)執(zhí)行情況，建立健全有關(guān)制度規(guī)定、議事規(guī)則、辦事流程，保證全局干部職工認(rèn)真履行職責(zé)、正確行使權(quán)力；重新審定全局現(xiàn)有制度規(guī)定對風(fēng)險點(diǎn)的覆蓋能力，并予以補(bǔ)充完善，減少約束盲點(diǎn)。

2、著眼于中期監(jiān)控，建立健全風(fēng)險信息反饋機(jī)制。結(jié)合自身實(shí)際，積極構(gòu)建信息反饋系統(tǒng)，隨時掌控各崗位風(fēng)險點(diǎn)信息。發(fā)揮信訪舉報渠道作用，科學(xué)分析并及時處理信訪舉報反映問題；大力推進(jìn)政務(wù)公開，盡最大可能公開有關(guān)行政事項(xiàng)的法規(guī)依據(jù)、辦事流程，方便群眾監(jiān)督；主動建立與行政相對人和服務(wù)對象的溝通聯(lián)系，了解各崗位風(fēng)險點(diǎn)有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行情況，及時化解風(fēng)險信息。要逐步建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，逐步將廉政風(fēng)險和行政許可、資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，提高系統(tǒng)對風(fēng)險點(diǎn)及有關(guān)重點(diǎn)管理事項(xiàng)的覆蓋能力，保證風(fēng)險信息反饋的客觀、準(zhǔn)確、及時。

3、著眼于后期處置，建立健全糾錯懲處機(jī)制。建立對風(fēng)險信息的快速反應(yīng)系統(tǒng)，及時處理風(fēng)險信息。對于接近風(fēng)險臨界點(diǎn)的現(xiàn)象與行為，由有關(guān)責(zé)任主體作出預(yù)警告知或修正糾錯處理；對于超越風(fēng)險警戒線的現(xiàn)象與行為，逐級建立報告制度，并按有關(guān)程序，由局紀(jì)檢監(jiān)察部門介入，調(diào)查處理；對于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信息隱瞞不報的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任，如造成重大違紀(jì)違法問題的，要從重處理。

（四）檢查驗(yàn)收階段（12月1日一12月31日）

將前三個階段形成的文件資料、表格表冊進(jìn)行整理歸檔，建立廉政風(fēng)險防控管理檔案，搭建風(fēng)險信息反饋平臺。對全局開展的廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行全面總結(jié)，總結(jié)工作成效，找出存在問題，形成書面材料，于12月15日前報送市廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組辦公室，并做好查缺補(bǔ)漏工作，迎接市廉政風(fēng)險防控工作指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組的檢查驗(yàn)收。

五、工作要求

（一）強(qiáng)化責(zé)任意識。廉政風(fēng)險防控工作采取全局統(tǒng)一部署、本級抓好本級、層層督促落實(shí)的組織形式。各單位、各科室要把廉政風(fēng)險防控工作作為一項(xiàng)重大的政治任務(wù)，列入重要議事日程，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。主要負(fù)責(zé)同志要親自抓，負(fù)總責(zé)。局領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照“一崗雙責(zé)’’的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任，確保落到實(shí)處。

（二）突出工作重點(diǎn)。要圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)對象和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵部位，把安全生產(chǎn)行政許可、行政處罰、事故調(diào)查處理、安全教育培訓(xùn)和以及選人用人等方面作為廉政風(fēng)險防控工作的重點(diǎn)。在范圍上，要突出領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部尤其各級主要負(fù)責(zé)人；要突出權(quán)力集中部門以及擁有行政審批（許可）、行政處罰及人、財、物管理等事項(xiàng)的重要崗位。在內(nèi)容上，要突出涉及基層、企業(yè)和群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作。

（三）形成長效機(jī)制。要不斷探索崗位風(fēng)險管理與機(jī)關(guān)績效管理、日常管理有機(jī)銜接的形式與途徑。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險點(diǎn)、采取對應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上，根據(jù)職能調(diào)整、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減，探索和建立崗位風(fēng)險管理的動態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進(jìn)行風(fēng)險管理考核，在此過程中，不斷校正風(fēng)險點(diǎn)，減少防控盲區(qū)，修正防控措施，推進(jìn)崗位風(fēng)險管理長效機(jī)制的建立與形成。

（四）注重工作實(shí)效。開展廉政風(fēng)險防控工作，要做到結(jié)合實(shí)際，敢于創(chuàng)新，注重實(shí)效。要立足于發(fā)揮整體效應(yīng)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)工作，做到廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)與權(quán)力公開透明運(yùn)行、規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、反腐倡廉制度體系建設(shè)和查辦違紀(jì)違法案件的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)整合廉政資源、凝聚反腐力量、提升預(yù)防效果的目的。局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要采取有效措施，加強(qiáng)協(xié)調(diào)指導(dǎo)與監(jiān)督檢查，確保我局廉政風(fēng)險防控工作扎實(shí)有效推進(jìn)。