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為加強廉潔風險防控管理,規范決策和經營行為,進一步推進鹽業懲治和預防腐敗體系建設,根據《省鹽業集團有限公司開展廉潔風險防控實施方案》精神和市局煙鹽黨()2號文件的要求,確定全面開展廉潔風險防控管理工作。現結合實際提出如下實施方案:
一、指導思想和基本原則
(一)指導思想
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,深入貫徹落實科學發展觀,按照“標本兼治,綜合治理,懲防并舉、注重預防”的要求,加強廉潔風險防控管理,健全內控體系,構筑完善的制度防線,實現超前預防、全程監管、預警防控,著力從源頭上防治腐敗,不斷提高預防腐敗的工作和科學化水平,推進黨風廉政建設深入開展,促進、保障鹽業又好又快發展。
(二)基本原則
1、推進發展,全面防控。推進改革發展穩定,經營管理協調、良性互動。增加決策和經營行為的透明度,最大程度的降低廉潔風險,實現對決策和經營行為全過程、全方位、全崗員的監控增強廉潔風險防控的系統性。
2、抓住關鍵,突出重點。以規范決策和經營行為為核心,以理清崗位職責為基礎,以排查風險為關鍵,以制定防控措施為保證,突出重點對象,重點領域、重點環節和重點任務,提高廉潔風險防控的針對性。
3、強化管理,健全體系。融入企業經營管理業務工作之中,植入企業內部控制體系和風險管理制度之內,增強廉潔風險防控的協同性。
4、加強監管,科技支撐。充分運用現代科學技術尤其是信息技術手段,推進風險防控信息化、,網絡化和智能化,依托電子辦公、遠程監控和業務管理等信息系統,實時動態監測,提升廉潔風險防控的有效性。
二、主要任務
根據《公司法》、《企業國有資產法》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等法律法規章和上級黨委的要求,堅持“權利、義務和責任相統一,管資產與管人、管事相結合的原則,立足規范履職行為,進一步明確崗位職責,梳理業務流程和辦事規則,查找廉政風險點,評估風險等級,制定防控措施,加強風險預警,完善制度和機制,強化監督檢查,推進企業業務運行制度化、程序化、公開化,建立全面覆蓋、責任到位、防控嚴密、管理完善的廉潔風險防控體系,事先依法行權、科學行權、正確行權、有效控權,確保事業的科學健康發展。
突出重點對象,著力規范領導人員、經營管理人員和人、財、物、產、供、銷等關鍵崗位人員的決策和經營行為;突出重點領域,著力對“三重一大”事項以及投資管理、資本運營、財務管理、薪酬管理、選人用人、項目管理等領域風險的防控;突出重點環節,著力對經營管理中的決策權、執行權、監督權進行科學分解和有效配置,不斷創新和改進經營管理方式;突出對業務流程的關鍵點、企業內部控制的薄弱點進行防控的薄弱點進行防控;突出重點任務,把廉潔風險防控與健全公司治理結構、完善企業內部控制體系、加強企業全面風險管理、培育企業文化有機結合起來,按照企業內部控制基本規范及配套指引的要求,著力抓好權力行使前、行使中、行使后各項廉潔風險的防控任務,增強工作針對性和實效性,切實防范制度缺失、制衡失效、內控失調、操守失范帶來的廉潔風險。
三、方法步驟
(一)動員部署階段
1、為加強對廉潔風險管理工作的指導,成立鹽業廉潔風險防控管理工作領導小組。
領導小組具體負責全局廉潔風險防控的組織、協調、實施。領導小組下設辦公室,辦公室設在局財務科,徐延平任主任,承擔日常具體工作。
2、動員部署。通過召開領導班子會和全體干部職工會,大力宣傳開展廉潔風險防控的必要性和重要性,使黨員干部充分認識廉潔風險的客觀存在及其現實危害,切實提高加強廉潔風險防控的自覺性和主動性。
(二)梳理職責流程、查找廉政風險
按照職權法定、權責一致的要求,結合本次局機關科室調整,依據崗位職責,確定業務事項的類別、行使依據、界限和責任主體,認真梳理職責流程,為搞好風險排查打好基礎。采取自己找、大家提、組織點、群眾議,集體定等方式,認真查找崗位職責、業務流程、制度機制和處部環境等方面存在的廉潔風險環節、風險部位和風險點。
崗位職責風險,是指由工作崗位的特殊性,可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素;業務流程風險,是指由于工作程序和個人自由裁量空間過大,可能造成權力失控和行為失范的因素;制度機制風險,是指由于缺乏工作制度及工作時限、標準、質量等明確規定,可能導致履職行為失控的因素;外部環境風險,是指不良社會風氣對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。
(三)評估風險等級
根據風險發生的概率大小、可能造成的危害程序度,將風險等級劃分為三級。一級風險是發生機率高,或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險。二級風險是發生機率較高,或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果的風險。三級風險是發生機率較小,或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。依據風險等級的劃分標準,確定各科室、崗位的廉潔風險等級。
(四)制定防控措施
圍繞排查確定的各類風險點和風險等級,有針對性地提出防范措施,有效化解廉潔風險。屬于崗位職責方面的,通過建立健全權力運行程序和權力制衡機制等方式,加強監督和制約,規范權力運行。對重點崗位人員和重點部門負責人,應按規定強化監督措施,并實行定期輪崗交流。屬于制度機制缺失或不完善方面的,應建立健全相關制度機制,并抓好落實。具體辦法如下:
1、針對崗位風險,由涉崗人員對照與業務工作相關的各項法規制度,提出防范控制風險的具體措施和辦法。
2、針對科室風險,由各科室根據機構職能和崗位風險,從加強對涉險崗位人員的教育管理,配置制衡權力、完善流程設計、規范和監督職權運行等方面制定出風險防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度辦法應列出具體名稱和完成時間。
四、總結驗收階段
在總結階段,針對存在的廉潔風險,實行分級監控、定期評估、動態預警,建立前期預防、中期監控、后期處置等環節的監督制約制度,完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環環相扣的廉潔風險防控機制。從教育自律入手,發揮教育的說服力筑牢拒腐防變的思想道德防線,建立不想腐敗的自律機制;從制度辦事,建立不許腐敗的防范機制;從監督制約著手,對履職行為的全過程實時監控,發揮監督的制衡力,建立不能腐敗的制約機制;從懲處治理著手,做到有紀必依、執紀必嚴、違紀必究,建立不敢腐敗的懲處機制,形成鹽業廉潔防控管理工作階段性成果。