企業上市意見

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為抓住我國資本市場快速發展的機遇，推動更多的優質企業上市融資，更好地落實“創業富民、創新強省”總戰略，實現我省經濟又好又快發展，現就進一步加強我省企業上市工作提出如下意見：

一、進一步提高認識，明確上市工作目標

近幾年來，我省越來越多的優質企業進入資本市場上市融資，有效地拓寬了企業融資的渠道，促進了支柱產業的發展。進一步推進企業上市工作，有利于擴大資金來源，突破企業發展中資金瓶頸約束；有利于促進產業和企業結構的調整優化，加快全省經濟轉型升級；有利于促進創新要素驅動，更好地為實施“兩創”總戰略服務。因此，各級政府及有關部門要充分認識利用資本市場，推進企業上市融資的重要性，不斷增強緊迫感和責任感，增強服務意識，不斷優化政策環境，提高服務水平，采取有力措施推進企業上市融資的各項工作。

今后一個時期，我省企業上市工作的目標是：到2012年末，努力推動300家企業進入改制上市工作；新增150家上市公司，實現上市公司數量在*年基礎上翻一番；大幅度提高企業上市融資能力，上市首發融資和上市公司再融資金額在*年基礎上增加50％，歷年累計融資額超過1500億元。通過五年努力，上市公司數量繼續位居全國前列，上市公司運行質量不斷提升，進一步打造具有*特色的“*板塊”，培育一批具有自主創新能力和國際競爭力的優勢上市公司，實現“證券大省”向“證券強省”轉變。

二、加大上市后備企業培育力度，拓寬企業上市融資渠道

（一）加大上市后備企業培育力度。培育上市后備企業是推進企業上市的關鍵性基礎工作，各級政府及其有關部門要按照積極引導、科學規劃、分類指導、精心培育的原則，選擇一批質地優良、成長性好、具備上市條件的企業作為培育對象，加強跟蹤指導和服務。省有關部門要通過企業上市工作聯席會議的形式，在各地上市后備企業和省屬企業中選擇一批企業作為省級重點培育對象，予以重點指導和培育。發展改革、環保、財政、稅務、國資、工商等有關部門要提前介入省級重點培育企業的上市工作，涉及審批核準事項的，在符合國家相關法律、法規、政策的前提下，給予重點支持。省有關部門要加強和證券監管部門以及證券中介機構的聯系，強化合作培育機制。

（二）加大政策引導與扶持力度。各級政府及有關部門要及時研究企業上市過程中遇到的困難和問題，對企業歷史沿革中涉及國有、集體企業改制以及歷年來因享受國家和地方有關優惠政策而形成的扶持資金等問題，要根據有關政策和實際情況，予以積極妥善解決；減輕企業改制上市成本，對經工商部門變更登記為股份有限公司的，國土資源、房地產等相關部門應當辦理產權人名稱等變更登記手續，免收行政過戶費用；同等條件下優先安排重點上市培育企業技術改造、技術開發與創新等專項資金；規范上市公司環保核查制度，降低上市公司因環境污染帶來的投資風險。

（三）加大多層次、多渠道上市融資力度。充分利用主板、中小板市場，優先推動高新技術產業、金融、現代商貿物流、文化、教育、旅游以及海洋經濟領域的企業上市融資；抓住創業板市場機遇，及時選擇一批科技含量高、成長性好、商業模式新，具有自主創新能力的企業盡快進入改制上市程序；繼續開拓境外資本市場，推動民營企業赴境外上市融資，實施“走出去”戰略。積極引導和支持國有企業通過資本市場做大做強。鼓勵我省優質企業買殼上市，支持我省企業異地買殼上市后將注冊地遷至*。各級政府及有關部門要做好協調和服務，引導企業根據自身實際及發展戰略，選擇相應的上市融資渠道。

三、積極推進上市公司可持續發展，充分發揮上市公司作用

（四）提高上市公司質量。各級政府及有關部門要督促上市公司完善法人治理結構，規范股東大會、董事會、監事會的運作，完善獨立董事制度，加強內控制度建設和高級管理人員的誠信教育。嚴格規范和約束控股股東行為，防止控股股東和實際控制人侵害上市公司或社會中小股東利益。建立和規范激勵機制，強化上市公司高級管理人員、公司股東之間的共同利益基礎，提高上市公司經營業績。引導符合條件的上市公司建立和完善股權激勵機制。積極穩妥地推進國有控股上市公司股權激勵工作。大力推動上市公司開展投資者關系管理，提高上市公司透明度，努力打造誠信“*板塊”。

（五）支持上市公司做強做優。充分發揮上市公司的融資平臺作用，鼓勵上市公司通過增發、配股、公司債等形式實施再融資。支持上市公司在本省投資興業，省、市規劃的重點發展項目和特許經營項目，同等條件下優先選擇有投資意向的上市公司作為投資方。充分利用現有上市公司資源，根據我省經濟發展總體戰略，通過“騰籠換鳥”方式，實現上市公司質量提升和主業轉型。支持上市公司通過吸收合并、定向增發、整體上市等方式進行資產優化重組，促進優質資源向上市公司集中，培育一批具有國際競爭力優勢企業。對上市公司因重組做強而產生的過高成本，當地政府可根據實際情況參照改制上市政策予以適當減免或補助。

（六）充分發揮上市公司作用。上市公司是區域經濟發展的中堅力量。要充分發揮上市公司對經濟發展的支撐作用、示范作用和帶動作用，拉大產業鏈，強化我省支柱產業優勢。引導上市公司將募集資金用于改造提升傳統產業和發展高新技術產業，增強自主創新能力，實現我省產業的全面轉型升級。鼓勵上市公司利用資本紐帶，做大做強地方金融業、科技服務業、旅游業、商貿物流業，帶動發展其它現代服務業。引導上市公司積極履行社會責任，在帶動當地經濟發展的同時，關注自然資源、生態環境、勞動者權益和社會慈善等，爭做社會的示范和表率。

（七）加強對上市公司運行風險的防范和化解。各級政府要支持證券監管部門切實加強對上市公司的監管，承擔起防范與化解本地上市公司風險的責任，加強上市公司控股權轉讓過程中的風險防范，建立健全上市公司風險防范和化解預警機制，切實提高上市公司質量，維護上市公司的經營秩序、財產安全和社會穩定。

四、加強證券中介機構建設，提高中介服務水平

（八）大力培育和發展省內證券中介機構。支持我省地方證券公司通過增資擴股、收購兼并等方式充實資本、增強實力。支持省內證券公司、會計師事務所、律師事務所、評估公司在省內企業上市過程中發揮主導性作用。建立和完善專業人才引進、培訓機制，不斷提高我省證券中介機構人員素質與能力。積極吸引省外中介機構來浙開展業務。本著“市場開放、公平競爭、健康有序”的要求，吸引省外優秀證券中介機構來我省開展業務，并為其創造條件，提供方便。

（九）不斷完善對在我省開展上市融資業務的證券中介機構的評價和監督工作。建立中介機構執業與誠信檔案，及時通報和表彰優秀中介機構。選擇一批資質好、執業質量高的證券中介機構，向我省上市重點培育企業宣傳和推薦，為上市后備企業聘請中介機構提供咨詢和便利。探索中介機構上市工作的責任追究機制，提高中介機構的誠信意識和社會公信力。對中介機構的不良行為，要及時通報，對嚴重失信、違法違規的中介機構，有關部門要加大監督力度，依法依規予以查處。

五、進一步加強組織領導，營造企業上市工作的良好環境

（十）加強組織領導。各級地方政府要將推動企業上市融資列入地方經濟工作的重要議事日程，加強上市工作機構和隊伍建設，完善機構職能，落實工作責任。省政府上市工作主管部門要加強對全省企業上市工作的統籌指導，協調處理企業改制上市及上市公司資產重組工作中的重大問題。為了進一步提高上市工作效率，增強部門間協同配合，省政府設立由金融、證監、財政、稅務、發展改革、經貿、國資、國土資源、工商、環保、勞動保障等部門參加的企業上市工作聯席會議制度，具體負責全省上市重點培育企業的確定以及上市過程中重大事項的協調。聯席會議的日常工作由省金融辦承擔。

（十一）開辟綠色通道，提供高效服務。對進入上市程序的省級重點培育企業，省有關部門要結合各自職能，開辟“綠色通道”，在上市申報過程中予以優先辦理，提供高效率的服務。工商部門在企業改制登記時，要著眼于加快企業上市，最大限度地幫助企業做好改制與上市的政策銜接工作；發展改革、環保、經貿等部門對企業上市融資項目立項、環評給予重點支持，時間上予以優先保障；國土資源、國資、勞動保障、經貿、財政、稅務等部門要在各自職責范圍內支持企業上市，合力營造企業上市的良好氛圍。