科技局的科技計劃管理改革意見

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世紀之交,我省的科技工作進入了一個新的發展階段。全國技術創新大會的召開、中共中央"關于加強技術創新,發展高科技,實現產業化的決定"的頒布,和省委、省政府"關于依靠科技進步推動產業結構優化升級的決定"的頒布,為面向21世紀的廣東科技工作指出了方向,也為科技計劃管理工作提出了更高的要求。

建立適應社會主義市場經濟體制、符合科技自身發展規律的科技計劃管理體系,是政府促進科技事業發展,進行宏觀管理的重要內容,也是新型科技體制得以有效運行的重要條件。為適應新形勢、新要求,為科技進步創造更為有利的環境和條件,開拓科技計劃工作新局面,我們要認真總結經驗,在現有工作的基礎上,改進和提高科技計劃管理的水平,把我省的科技計劃管理工作推上一個新的臺階。

一、加強對科技計劃管理改革必要性的認識,增強改革的緊迫感

改革開放以來,我省的科技工作圍繞我省經濟社會發展總目標,不斷深化科技體制改革,通過實施科技攻關、星火、火炬、科技成果推廣、自然科學基金等一系列科技計劃,在面向經濟建設主戰場、高新技術產業化、基礎性研究三個層次上都取得了顯著成績。這些不同層次、不同目標的科技計劃的出臺,無論是在科技計劃體系結構、經費來源,還是在相應的管理方式和運行機制上,都體現了科技工作適應經濟發展,內容不斷充實拓展、管理工作不斷規范加強的新要求。加強計劃管理的宏觀調控,逐步減少指令性,增加指導性和政策性,并實行分類管理,形成了計劃管理的新格局。各類科技計劃相應確定了各自的主攻方向和宏觀目標,并努力推動科技計劃管理工作向科學化、規范化、法制化的方向發展。同時,與各類科技計劃相配套的科技資金投入不斷增加,為科技計劃的實施提供了經費保證。但從全面和發展的觀點看,還存在不少問題,如科技與經濟社會發展結合的緊密程度不夠;對市場經濟體制下的科技計劃管理,戰略目標、宏觀調控方式、計劃管理模式和運行機制、資源的合理配置等問題研究不夠;科技規劃、計劃與資源配置之間銜接不夠;計劃內部各項目之間總體協調不夠;各類計劃和項目立項的評估分析和執行情況的跟蹤檢查監督不夠;科技創新能力不強等。這些都必須通過進一步深化科技體制改革,認真加以研究解決。科技工作必須努力適應新時期經濟社會快速發展的要求。

省委、省政府對科技工作也提出了新形勢下的新要求:

各級政府科技行政管理部門要轉變職能;從科技系統內部的小循環進入經濟社會發展的大循環;從主要是行政手段配置資源轉向以市場配置資源的基本途徑;從簡單的項目管理、分錢分物轉到提高綜合協調能力,推動全社會的科技進步、提高產品的競爭能力和全省的科技綜合實力上來。科技項目的立項要以市場為導向,符合產業政策,強調由企業提出,或有企業的參與和承用。

總書記在參加九屆全國人大二次會議廣東代表團全體會議時指出,廣東要"大力發展高新技術,優化產業結構和產品結構,包括利用新技術來改造和提高傳統產業,多生產適銷對路的產品,不斷提高國民經濟的綜合水平"。并特別強調"在這方面廣東也是有條件走在全國前列的,也應多創造一些新鮮經驗"。今年在廣東視察時又進一步指示,廣東要依靠科技創新和體制創新增創新優勢,更上一層樓,率先基本實現社會主義現代化。李長春書記也指示我們,要"為全國作出我們的新貢獻"。

我省科技工作必須按照中央要求和省委、省政府的戰略部署,認真組織實施,堅決貫徹落實。必須進一步深化科技計劃管理改革,理順科技計劃體系、優化科技資源配置、提高計劃管理水平。

二、科技計劃管理改革的指導思想、目標與原則

(一)科技計劃管理改革的指導思想:

全面貫徹"科學技術是第一生產力"的思想,實施"科教興國"戰略,堅持"面向、依靠"的基本方針,促進科技與經濟有效結合,加強技術創新,推進兩個根本性轉變;進一步完善"面向經濟建設主戰場、高新技術產業化、基礎性研究"三個層次的合理布局和縱深配置;建立和完善既適應社會主義市場經濟體制,又符合科技自身發展規律、有利于科技整體水平提高、有利于促進科技與經濟結合的新的管理體系;使科技計劃從科技系統小循環走向經濟社會發展的大循環。

(二)科技計劃管理改革的目標與原則:

科技計劃管理改革的主要目標是:進一步改革科技計劃管理,轉變政府職能,建立適應社會主義市場經濟體制、符合科技自身發展規律,與經濟緊密結合、相互促進的現代科技計劃體系與管理體制。

1.促進科技計劃與國民經濟社會發展計劃的緊密結合,為我省經濟和社會發展作出有較大顯示度的貢獻;

2.促進科技計劃與社會主義市場經濟體制的相互適應,充分發揮計劃與市場兩種調控手段在配置科技資源中的重要作用,體現政府目標、政策導向,支持科技體制改革,使科技第一生產力有大的解放和新的發展;

3.促進我省科技創新能力和綜合科技實力的不斷提高,通過科技計劃的實施,加強自主知識產權的形成,增強我省的科技競爭力和經濟競爭力;

4.促進科技計劃管理的科學化、規范化、法制化。

為實現以上改革目標,科技計劃改革要堅持以下原則:

1.認真總結經驗,做好總體設計,分步組織實施,穩步推進;

2.縱橫結合,加強科技計劃的綜合管理,明確計劃的定位與充實計劃的內涵相結合;

3.規劃、計劃的有效管理與資源的合理配置相協調;

4.計劃改革與機構改革、職能轉換相結合。

三、科技計劃管理改革的主要內容

(一)增強三個意識

1、貢獻意識。科技計劃要促進科技與經濟的結合,為經濟建設做出更大貢獻,增強科技工作在經濟建設中的顯示度。各類科技計劃在計劃立項、編制和項目實施等各環節都要強調該計劃對經濟社會發展的哪些產業和領域、哪個階段、有怎樣的貢獻。不能就計劃論計劃、就項目論項目、就水平論水平。

2、市場意識。轉變觀念,樹立社會主義市場經濟體制下科技計劃管理工作的新思路,體現主要按市場需求選擇項目、按市場機制配置資源。

項目的選擇要強調有企業參與或承用、有市場前景,有助于增強產品競爭力。重大科技項目的選擇要面向市場,采取招標、投標的辦法。

資源的配置要按市場機制運作,要改革簡單分錢分物的模式。在項目提出和計劃編制過程中,各類計劃可先提出項目,根據比較、分析、論證,競爭擇優,再確定項目,落實計劃的經費安排。

3、全局意識。要認真研究全省國民經濟社會發展各重大計劃的精神,強調科技計劃與國民經濟社會發展各重大計劃的銜接,樹立全局意識、參與意識和超前意識。強調計劃的立項、編制和項目實施在哪些方面、哪些環節解決了經濟社會發展中的難點、熱點問題,如何配合與服務于經濟社會發展的總目標。

(二)突出三個重點

1、優化計劃體系

按照面向國民經濟主戰場、高新技術研究及產業化、基礎性研究的部署,科技計劃要從橫向上做好定位,從縱向上做好規劃和"全程"安排。

1)從橫向上做好定位:

基礎性研究與科技基礎設施建設要以中長期目標為重點。基礎性研究以知識創新和技術創新為導向,面向應用;科技基礎設施建設著眼于保障科技創新和構建科研支撐體系。

科技攻關計劃和工程中心組建計劃,要以解決經濟社會發展中的重大科技項目、重大科技工程和關鍵技術為目標。

火炬計劃、星火計劃、成果推廣計劃、高新技術產業化項目等科技成果應用和推廣計劃,應以加速科技成果產業化、促進科技與經濟結合、促進新興產業形成、實現規模效益為戰略目標。

2)從縱向上做好銜接和"全程"安排:

各類科技計劃定位之后,計劃之間的銜接,主要通過項目的銜接和轉移來實現。科技計劃要加強綜合管理,按產業或領域,從縱向上做好規劃與指導。在編制各類計劃的同時,要根據各時期科技工作的重點,按農業、工業、高新技術及產業化、社會發展來進行系統的安排。基礎研究、研究開發、產業化以及基礎設施建設之間做好配套。

3)從整體上加強科技計劃的集成:

科技計劃要圍繞我省經濟社會發展的熱點、難點、重點問題,樹立全省一盤棋的思想。要點面結合,突出重點,加強集成。在抓好全省科技工作總體部署,全面促進全社會科技進步的同時,改革科技計劃、科技資源管理體制,針對我省經濟社會發展和科技進步提出的重大問題,優選一批重大科技項目和重大科技工程,組織實施"科技創新百項工程",通過"科技創新百項工程"項目引導、工程示范,切實解決一批我省經濟社會發展進程中提出的重點、熱點、難點問題;攻克一批對于我省經濟社會科技中長期發展有重要影響的戰略性、前瞻性、關鍵性課題,增加科技儲備;加強一批科技創新基礎建設,為持續創新提供動力源泉和必要保障,為我省經濟社會持續發展提供科技支撐;同時,不斷探索科學化、規范化、法制化的科技計劃和項目管理模式,提高科技管理水平和資金使用效益,形成我省充滿生機活力的科技創新整體形象。

2、優化資金配置

按照省委、省政府對科技工作的要求,以及各類資金的使用原則,有效合理地安排使用各類資金。自然科學基金主要用于支持應用性的基礎研究;科技三項費用重點支持經濟社會發展中支柱產業、高新技術產業發展的關鍵技術、共性技術的研究開發,社會公益性研究,以及支持農村和農業科技工作;科學事業費主要用于科研機構的基礎設施建設,支持和引導科研機構增強活力轉換機制,促進科研機構的持續發展。高新技術產業發展資金主要用于下游的工作。重點支持高新技術成果的開發和轉化、高新技術產業化、農業現代化。

資金配置要與工作任務、計劃職能相銜接,要引入市場機制和競爭機制,改革簡單分錢、分物的模式。科技計劃項目經費有合理投向。同類型計劃與經費相對綜合與集中。切實加強對計劃管理中資金籌措、分配、安排、使用、核算等各個環節的監督和管理。

開拓資金來源渠道,在爭取政府財政支持的同時,積極爭取全社會對科技的支持;做好專項資金的保值、增值工作。

提高資金使用效率,研究以資本為紐帶,人力的資本化、知識的資本化。加強在市場經濟環境下進行宏觀調控引導社會資源有效配置的能力。

3、優化管理機制

科技計劃的管理要從總體上實現三個轉變:

1)管理方式的轉變:從微觀管理、直接管理、過程管理為主轉變到以宏觀管理、間接管理、目標管理為主;

2)管理組織形式的轉變:從重視單項工作向多方面工作綜合集成的方向轉變,注重技術、人才、資金、信息、管理的集成;

3)管理手段的轉變:工作從主要依靠行政手段為主,向依靠行政、經濟、法律等綜合手段轉變。

加強科技計劃管理的科學化、規范化,法制化。建立科技決策咨詢和科技計劃評估、監督體系以及專家系統,形成有效的管理網絡。

對于科技計劃項目實行分類指導:

1)對圍繞政府目標的項目,特別是對于重大科技項目,推行科技計劃項目的投標、招標制度,競爭擇優,使科技計劃項目經費有合理投向。

2)對于中、上游的研究開發項目,要試行課題制,進行全成本核算。

3)對主要以市場機制配置資源,以技術開發為主的項目,要實行科技評估評審制,客觀、科學、獨立地對科技計劃、項目以及機構等進行評估和評審,要提高決策透明度,對于科技評審的組織、內容、過程等有明確的辦法并認真實行。

科技計劃的科學化管理要貫穿于科技計劃管理的全過程。要加快科技計劃管理信息系統的建設,充分利用金科網絡中心和社會的有關力量,建立技術支撐和信息服務體系。從項目的申報、招標、評估、評審,到計劃的編制、跟蹤管理、成果及知識產權管理的全過程要逐步采用計算機和網絡管理。科技計劃管理信息系統要成為科技管理辦公自動化的一個重點。

加強對承擔評估、評審等中介機構的管理,建立中介機構評估篩選制度。

加強科技計劃的統計工作,建立省級科技計劃統計報告制度。建立各項科技計劃管理的指標體系、統計調查制度和實施辦法。及時收集科技計劃執行中的信息數據,定期進行研究和分析,為科技發展的決策和宏觀管理提供科學依據。

(三)抓好三個環節

1、計劃編制環節

計劃編制環節主要包括幾個階段:提出任務項目申報項目初審計劃協調計劃審定計劃綜合計劃編制。要注重計劃編制環節的流程管理。

計劃的編制要加強集成、協調配合。主要從四個方面展開:

1)項目選擇:要從經濟科技發展和市場的需求提出任務、指南,接受申請并篩選項目、進行初審。包括:

提出任務:在對有關科技經濟發展進行預測、研究分析總目標和對前期計劃執行情況進行評估分析的基礎上,確定科技計劃編制工作總體設想,形成"廣東省科技計劃項目指南",向社會。

項目申報:對于圍繞政府目標和經濟社會發展中急需解決的重大科技項目,可采取招標、投標的辦法,招標通知,接受投標。各類科技計劃項目的申報逐步采取網上申報及網絡化管理。

在項目申報階段,要對申報項目單位進行審查,強調要有專利、有能力、有成果。加強調查研究,對項目、專利、成果檢索,認真核對申報項目內容的真實性。

項目初審:引入并建立規范的評估、評審、評標制度。科技項目的選擇要以市場為導向,符合產業政策,強調由企業提出,或有企業的參與或承用。要研究分析項目的必要性、可行性,強調項目的貢獻率和顯示度。重點項目還應充分體現對省和區域經濟社會發展的引導和支持力度,以及對科技進步和科技創新帶動作用。

強化重點科技項目的前期研究。重點科技項目的確定,均應有充分的前期準備,必須提供包括技術、經濟的可行性研究報告、效益和市場分析、投資結構、管理體制和運行機制的建議等,使重點科技項目的實施落到實處。

2)協調評議:主要按領域研究各計劃和項目之間上、中、下游的銜接,實現橫縱向的轉換。綜合計劃處牽頭與有關處室協調項目安排,匯總分析計劃項目各領域和上下游所占比重、對行業的貢獻及顯示度。

3)計劃審定:省科技廳廳長辦公會議是科技項目立項的最終決策形式。主要審定各計劃項目對經濟、社會發展的貢獻及重大項目的安排。從原來的按計劃研究的形式改為按農業、工業與高新技術產業、社會發展等領域或產業的形式進行。

4)計劃編制:各職能處室要按照廳廳長辦公會議的決定意見,對所負責的科技計劃項目及經費安排進行整理、完善。由各職能處室與綜合計劃處、條件財務處會簽后報廳領導審定簽發。條件財務處送省財政廳會簽。

廳綜合計劃處與廳辦公室將"科技創新百項工程"相關材料整理,向全社會通報。

為保證科技計劃的有效實施,在計劃安排上要注重一條龍:如,對同一項目,可以從研究、開發、推廣、產業化、市場一條龍部署,由各類計劃安排。在計劃銜接上要注重上中下游銜接:如對同一科技項目,可以從攻關、火炬、產業化等不同計劃進行先后交接安排支持,各計劃之間注意銜接、配合。在資金配置上注重多渠道支持:撥款、引導金融機構貸款,各類計劃一起支持。

2、跟蹤管理環節

計劃編制完畢之后,進入跟蹤管理環節:通知下達簽定合同經費下達計劃執行中期評估結題驗收。

跟蹤管理要強調目標管理。建立科技計劃管理(處室)聯系會議制度,加強計劃項目進展情況統計;形成知識產權情況匯總、分析;項目經費監督使用。要及時向省委、省政府、省人大及全社會通報各類科技計劃執行情況。抓好兩個層次、兩個方面。

兩個層次是:第一是重點項目的跟蹤,實行定期通報制。各類計劃都應確立一批涉及面廣、影響大、效益顯著的重點項目,這類項目不但要任務落實、經費落實,而且要管理到位、服務到位,特別是要抓好經常性的信息跟蹤,及時解決問題。各有關處室定期聯合召開一次重點項目通報會,通報各重點項目進展情況,匯總后報廳領導。第二是所有計劃項目的跟蹤,實行年度報告制。要調動各部門,特別是各市科委的積極性,同時要與科技計劃年度統計結合起來,及時掌握項目進展情況和計劃總的執行情況,跟蹤管理應是科技計劃評估和資金配置以及計劃滾動安排的重要依據。

兩個方面是:第一是"計劃內"的跟蹤,了解和掌握各類計劃支撐體系如機構、人員、經費、相關科技與經濟信息等。第二是"計劃外"的跟蹤,要加強對計劃執行相關環境的了解和研究,特別是要注重了解國內外相關情況。

3、效益評估環節

效益評估的重點:專利、成果、效益、獎勵。

以提高獲取自主知識產權能力、增強經濟競爭力為導向,加強對科技計劃知識產權的管理,加大推進科技成果轉化的力度。為保障國家利益,并充分調動各方面的積極性,根據知識產權的有關規定,制定知識產權和科技成果管理辦法(具體辦法另行規定),以利于科技成果的推廣應用。

廳條件財務處會同有關處室負責項目經費的決算核定,并對重大項目的經濟效益評估實施監督。

計劃實施評估由廳綜合計劃處會同相關處室共同組織,委托中介機構進行。要從學術評價轉向學術評價與市場評價相結合。