科技局加強原始性發展意見

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同志：“原始性創新孕育著科學技術質的變化和發展，是一個民族對人類文明進步做出貢獻的重要體現，也是當今世界科技競爭的制高點”。進入新的世紀，國際競爭格局正在發生深刻的變化，基礎研究和高技術前沿研究領域的原始性創新能力，已成為決定國家間科技乃至經濟競爭成敗的一個重要基礎條件。

當前，我國正面臨著加入世界貿易組織的空前機遇和挑戰，面臨著國民經濟結構戰略性調整的繁重任務，必須把增強原始性創新能力作為新時期科技發展戰略的一個重要指導思想。為進一步增強我國基礎研究和高技術前沿研究的原始性創新能力，特以下意見。

一、增強原始性創新能力的指導思想

隨著世界范圍內高技術及其產業發展的日新月異，產業競爭加速由生產階段前移到研究開發階段。原始性創新作為科技創新的主要源泉，不僅帶來科學技術的重大突破，而且帶來新興產業的崛起和經濟結構的變革，帶來重大發展和超越的機會。

增強原始性創新能力的指導思想是：鼓勵冒險，寬容失敗，勇于創新，敢為人先，營造有利于原始性創新的文化環境；鼓勵學術民主，倡導創新文化，保障不同學術觀點的公開發表和充分討論；倡導全社會形成尊重知識、尊重人才的良好社會風尚；建立國家科技管理部門間的溝通協調機制，強化國家戰略部署和政府宏觀調控能力，打破各自為政，防止政出多門，合理配置國家資源；充分調動、利用部門和地方的科研力量與資源優勢，共同推動增強原始性創新能力的工作。

二、改革科技管理制度

繼續推進科技管理制度改革，以人事制度和分配制度改革為重點，探索建立適應原始性創新要求的科研機構管理制度。形成有利于調動研究人員積極性，有利于創新資源優化配置，有利于形成以企業為主體的科技創新體系的新格局。

探索實行理事會制。形成理事會決策制、院所長負責制、科學技術委員會咨詢制和職工代表大會監督制的現代科研機構管理制度。行業主管部門授權理事會對科研機構進行領導和監督，通過理事會對科研機構實行間接管理。

全面推行聘用制。推行固定崗位和流動崗位相結合的用人制度，實行專業技術職務聘任與崗位聘用并軌。實行崗位責任制管理，對考核不合格人員和合同到期后未續聘人員按照國家有關規定解除合約；改革對科研機構院所長的單一任命制，區別不同類型的科研機構，分別實行主管部門公開招聘、職工選舉基礎上的主管部門聘用等多種形式。

全面實行課題制，堅持課題負責人負責制，使課題負責人在批準的計劃任務和預算范圍內享有充分的自主權，減少管理環節與管理層次。

建立靈活有效的激勵分配機制，探索技術與知識作為生產要素參與分配的實現形式。實行按崗定酬、按任務定酬、按業績定酬的分配制度，科研機構可自主決定內部分配，拉開收入檔次。繼續推進獎勵制度改革，突出技術創新和科技產業化導向。精簡獎項數目，促進技術創新。根據各種科技活動的不同特點，實行相應的評價標準和方法。

三、改進評價體系

優化立項評價指標與標準，突出創新在基礎研究和高技術前沿研究立項中的位置。在高技術領域還要特別注重技術集成。加強對非共識項目的支持。對創新性強的小項目以及學科交叉項目給予特別關注。對部分課題實行“滾動式”資助方式，項目中期再對更具創新前景的項目給予重點支持。

簡化評估內容、優化評估程序、改進評價方法。要盡可能地壓縮合并同內容、不同層次的評估活動。基礎研究的評價主要突出研究思想及過去研究取得的突出進展。要建立基礎研究評估共享資料平臺，為各種評估活動提供權威性通用資料信息。對高技術前沿研究成果的評價，要把發明專利作為重要的衡量指標。

應歷史地、客觀地評價科學成果的學術價值，避免短期化、絕對化。基礎研究的成果主要是以科技論文的形式表現，各類科學論文數據庫為基礎研究的評價提供了重要的參考，特別是論文的被引用率，在一定程度上反映了同行的關注程度，但同時也要糾正目前在一些單位存在單純以情況評價個人學術水平的做法。要使評價體系進一步科學化、合理化，不同類型的基礎研究工作應有不同的評價指標體系和側重點。

高技術前沿研究重大項目立項前，應就該技術領域的國內外知識產權申、授權及實施等狀況和趨勢分析評估報告，并對項目承擔單位規定明確具體的知識產權任務目標。對科研單位或成果發明人專利申請和維持費用給予適當補助。

注重對于科技人員個人或團隊素質、能力和研究水平的評價，注重研究人員對創新實際貢獻的評價，改變現行獎勵制度中按照科研人員排序進行獎勵的做法，以利于推動形成研究團隊，促進科學家之間的協作。

加強對評估過程的監督，提高評估的公開性、公正性。探索建立評審專家信譽制度，擴大評估活動的公開化程度和被評審人的知情范圍。實行嚴格的回避制度，減少各種不正之風和非學術因素的干擾。促進國際同行評議專家庫的共享，鼓勵聘請國外專家參加項目評估和研究成果的評價。

四、大力培養和引進創新人才

國家各科技計劃和項目，必須樹立“人才資源是第一資源”的思想，把培養、引進和穩定杰出人才作為加強原始性創新能力建設的目標之一，列入考核指標。對有志于從事基礎研究和高技術前沿研究、創新活躍的學生和博士后人員的創新研究，要給予一定的支持。

鼓勵引進杰出人才和優秀科學家團隊。在科研機構編制和人事管理制度、工資標準、研究生招生和學位授予權、科研機構審批及科研與生活條件保障等方面，制定和實行特殊的優惠政策。

培養和造就一批高水平的優秀科學家研究團隊。要把培養和造就團結協作和高效精干的優秀科學家研究團隊作為科學研究的主要任務之一。對優秀科學家研究團隊要采取確定方向、穩定支持、自由選題、重點突破的做法。

推進制定有效的人才激勵政策。提高國家科研計劃課題經費中用于聘用和研究生的人員費用比例；對國家財政資助所形成的科技成果的知識產權，明確除涉及國家重大利益的外，由項目承擔單位享有；在高新技術企業開展產權激勵試點，允許企業采取職工購買企業股份、新增凈資產股份獎勵、股份期權等激勵方式。

五、加強重點科研基地建設

國家重點科研基地是科學技術創新中最精銳的力量。目前，有些國家重點科研基地學科單一，方向偏窄，沒有集中優秀人才，“開放、流動、競爭、聯合”的機制尚不健全，缺乏跨學科跨領域交叉的有利環境，習慣于單領域、小而全的科研建制，限制了創新思想的產生。應充分重視和發揮基地的作用，做好國家重點科學研究和產業部門、地方的協調和銜接，調動和引導部門、地方的力量和資源，推動不同學科、不同領域、不同地區的合作與交流。重點培育形成一批高水平的研究基地，形成局部優化的科研環境和優勢。

中國科學院和大學是我國基礎研究、高技術前沿研究的重要力量。要加強相關政策的研究和管理辦法的制定，支持中國科學院“知識創新工程試點”和加強研究型大學、大學科技園區建設等工作，使之在原始性創新中發揮出各自優勢。

通過調整、重組、新建等多項改革，使國家重點實驗室成為我國孕育基礎研究原始性創新的重要基地。根據“*”規劃和學科布局，擇優新建和重組一批國家重點實驗室；加強國家重大科學工程建設和運行，建設國家科學研究中心。

調動轉制科研機構、地方和企業開展原始性創新工作的積極性，鼓勵承擔國家重大科研項目，參與國家重點實驗室、國家工程技術中心等基地建設。鼓勵地方大學，特別是進入“211”工程的地方大學加強實驗室建設，吸引地方和企業資金、研究力量向應用性基礎研究投入，符合條件的可進入國家實驗室行列。注重發揮國家工程技術研究中心、大型企業技術中心、行業工程技術中心和國家級檢測中心的作用。

結合國家重點科研基地的制度建設，擴大科研基地與國外學術界的交流與合作，鼓勵與國外共建，形成面向國際的科學研究創新環境。

六、建立重要科研設備和科學數據資料共享機制

科研設備、文獻信息和數據資料是研究工作最重要的基礎條件之一。目前，我國有限的科研設備和科學數據資料等寶貴資源未能充分共享，儀器重復購置、數據相互封鎖，制約了創新工作的開展。國家有關部門將把建立公共資源共享機制、實現重要科研設備和科學數據的共享作為一項重要任務，認真研究解決。實施“科學數據共享工程”，建設國家科學數據管理中心，建立國家科技計劃項目數據資料匯交制度，對科學數據資料實行分時段、分級、分類的共享；制定數據共享的機制、法規、管理辦法及監督機制等立法工作。以國家科技圖書文獻中心建設為重點，繼續推動全國科技文獻信息資源共建共享體系建設。

七、努力營造有利于原始性創新的良好文化環境

一個寬松民主、探索求真的學術環境，對于孕育優秀的科學家和杰出的科學成就具有至關重要的意義。營造有利于原始性創新的文化環境，重點是：鼓勵勇于創新、敢為人先，反對因循守舊、墨守成規；弘揚“百花齊放、百家爭鳴”的方針，提倡開展平等的學術爭論，保障不同學術觀點的公開發表和充分討論；擴大研究工作的交流與合作，克服人為的學術壁壘，減少重復研究；大力推動不同學科、不同學術思想、不同學派間的交流；重視學風建設，克服急于求成、急功近利等各種浮躁思潮，倡導熱愛科學、淡泊名利的良好文化風尚，把科技工作者科學素養的培養與學風建設相結合。

國家重點科研基地要成為學術交流的典范，應加大用于開放合作的經費比例。結合制度建設，促進研究院所，特別是中國科學院和大學的合作。國家重大科研計劃要明確學科、領域間的交叉與融合和跨地區、跨部門的協作，匯聚不同領域的研究力量，組織跨學科、跨領域的合作研究，實現系統集成和創新。

同時，擇優支持一些能夠與國際期刊接軌的高水平的學術期刊，使之成為我國與國際學術界進行交流的重要陣地。

八、積極推進國際交流與合作

加強基礎研究和高技術前沿研究的國際交流與合作，掌握國際科技發展的動態和趨勢，提高自主創新能力，擴大國際影響，提高我國在國際科學界的地位。

通過設立國際科技合作重點項目計劃，鼓勵和支持我國科學家參加全球或區域性的多邊科技合作計劃；爭取和支持在中國設立更多的國際性學術刊物和學術組織，鼓勵中國科學家在國際學術機構中任職，加速提高我國國際學術地位；鼓勵與國外研究機構合作建立網絡實驗室，形成與國際接軌的研究基地。

九、加強政府宏觀調控能力，優化資源配置

科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會等國家科技管理部門要進一步加強溝通與協調，建立部際聯席會議機制，研究、協商、解決影響基礎研究和高技術前沿研究工作中的重大問題，努力避免部門之間不必要的重復，合理配置國家有限科技資源。

國家各大科技計劃之間要保持相互銜接，切實避免計劃趨同和重復立項。根據課題制管理的要求，鼓勵打破單位界限、所有制界限，形成優勢組合，發揮科技資源的最大效能。建立相應的機制，加大對科技資源配置的監督力度，在政策、機制和環境上提供有效的保障。