全省企業上市座談會講話

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同志們：

省政府召開這次全省企業上市工作座談會，主要基于三點認識：一是貫徹科學發展觀、轉變經濟發展方式、實現**經濟又好又快發展，必須高度重視企業上市工作。二是今年資本市場看好，我們要抓住機遇，推動具備條件的企業快上市、多上市。三是作為政府來講，在推動企業發展時有三種情況值得考慮：（1）過去企業缺錢時就找政府，找政府的分管領導，這種情況需要轉變。（2）企業有了資金后還存在管理問題，企業管理上出現問題，應該納入到正常的監管渠道上來，上市后這些問題可以得到很好的解決。（3）過去企業經營中出現的風險，都要政府去解決，這不正常，也需要納入正常的監管之下。政府為企業服務是應該的，但如果政府的職能長期處在企業缺錢政府去為企業跑資金，企業出了問題政府再去化解風險，這就不能保持經濟持續健康的發展。所以，企業上市工作不僅是一個融資問題，而是政府對經濟的管理水平問題。正是由于以上幾方面的考慮，經過省發改委、**證監局等部門充分準備，我們確定今天召開這次會議。

剛才聽了五個市的發言，很受啟發，感覺在企業上市工作方面，無論認識、思路，還是工作，都有創新。省發改委李永健同志對我省企業上市工作作了總結，肯定了成績，明確了方向，提出了具體的工作要求，我認為很好。證監局在依法監管、支持上市方面講得很有針對性，對現狀和存在的問題分析得很透徹，大家要認真學習。**的企業上市工作在全國位次比較靠前，成績應該充分肯定。下面我談三個方面的意見。

一、充分認識企業上市的重要意義

總書記6月25日的重要講話，指明了我們舉什么旗走什么路，把貫徹落實科學發展觀、轉變經濟發展方式，作為重大戰略要求提了出來。前兩年提經濟“增長”方式要轉變，現在是經濟“發展”方式要轉變，要求全面系統地看待經濟發展問題，我們要認真領會這個精神。

省九次黨代會明確提出，要實現經濟指導上的轉變，堅持好字當頭，好中求快，實現科學發展、和諧發展、率先發展。與十幾年前不一樣，現在企業上市問題，不是單純的融資問題，而是企業競爭力水平的體現，是一個地方經濟綜合實力的體現。縱觀世界經濟發展的過程，每一個國家都經歷了由產品經濟到資本經濟發展轉變的過程，這是一個普遍的趨勢。從我國來看，比較發達的省市，如廣東和江浙滬，也在由過去的產品發展較快到了現在資本發展較快的時期。為什么廣東國內上市有171家而我們只有80多家？這不是偶然的，而是經濟發展過程的必然反映。從經濟百強縣來看，江陰有20多家上市公司，所以一起保持著經濟領先的地位。因此，高度重視企業上市，這是當前必須要認識到的問題，也是貫徹落實省九次黨代會精神的客觀要求。

（一）推進企業上市有利于擴大融資規模，促進地方經濟發展。對企業來說，上市可以改變過去對銀行信貸的過度依賴，為企業開辟一條低成本、高效率的籌集境內外資金的新渠道，為企業提供大量無風險和還貸壓力的發展資金，大大壓縮做大做強企業的時間，促使企業實現“裂變”式規模增長。目前，金融的改革也是在不斷推進，現在銀行靠存貸款增加利潤的局面也正在轉變。國外靠存貸款所占企業效益比重已經不到30%，而我們還在80%以上。我國金融界目前也在開發金融產品增加企業效益。同樣，工商企業，特別是大企業如果意識不到這一點，企業的效益也是要受到影響的。對我省來說，擴大直接融資，不僅有利于緩解我省經濟建設及發展的資金瓶頸制約，加快能源、交通等基礎設施建設，推動信息、生物、醫藥等一批高新技術企業發展，而且通過直接融資的放大效應，還能引來大批配套資金，對帶動全省相關投資、增加就業和拉動消費，培育新的經濟增長點具有十分重要的作用。現在不管是對企業還是對地方，發展理念都要轉變。再舉個例子，電信行業，過去主要靠話費收入，占90%以上，近年來通過改革，更多是電信通信產品、網絡技術作為電信企業的利潤來源，如為農民提供信息服務、直接參與企業物流等，目前形成了20%的話費收入和80%的增值技術收入這樣一個利潤結構。

（二）推進企業上市有利于調整經濟結構，提升經濟層次。我省經濟發展中面臨的一個突出矛盾就是，經濟結構不合理，傳統產業比重高，高新技術產業、現代服務業等新興產業發展滯后，發展方式粗放。一些企業集團雖然具備了一定的規模，但放在國際競爭的大背景下去審視，無論是市場規模、研發能力、產品檔次，還是管理水平、獲利能力，與國內外知名企業相比還存在明顯差距。優化經濟結構是貫徹科學發展觀的要求，企業上市的過程可以促進企業產品結構的調整，特別是能夠促進高新技術企業和產品加快發展。

（三）推進企業上市有利于提高企業核心競爭力，為又好又快發展奠定基礎。現在很多企業存在管理不規范問題。企業的管理首先表現在企業的組織形式上，這決定了企業管理方式。上市可以提高企業競爭力，因為上市公司必須是股份制，股東的比例都有一定規定，不是隨意的，這就要求必須對企業組織形式進行規范管理。比如財務方面，中介機構要承擔資產的審計評估，中介機構運作也必須規范，如果中介機構做假賬也要垮臺。上市一批企業，管理水平就會大大提高，如果**上市企業數量達到1/3，**企業的管理水平會大大提高。在幫助企業上市問題上，政府的思維也需要轉變，要促使企業體制發生變化，而不是簡單地幫扶。

（四）推進企業上市有利于樹立地方經濟和企業品牌形象。要樹立經濟品牌，需要多方面的努力，其中一個方面是靠資本市場的反映。美國的華爾街，亞洲的香港和日本，歐洲的法蘭克福，都分別代表了一個資本市場和地方經濟的品牌。從國內看，經濟百強縣，單講產品名牌遠遠不夠，要看在資本市場上有多少家企業，這才能反映這個縣的綜合經濟實力。股民本身就是一個大的市場，在買股票的時候會研究企業生產什么產品，買了你的股票再另外買產品，單純買股票是十幾年前的認識。股評師不是簡單評股票，還要評這個企業的產品在市場上的地位。對這個問題的認識，不能單單靠產品品牌，而必須看到資本市場的影響。企業在股市市場知名度越大，人們必然會關心這個企業生產什么產品，同樣會拉動消費者的眼球。

從總體上看，我省企業上市工作的成績還是明顯的。截止目前，全省共有境內外上市公司121家，上市股票130只，累計融資折合人民幣935億元，融資總額居全國第四位。上市公司發展質量較高，2006年，實現主營業務收入2602億元、凈利潤128億元，分別增長15.3%和17.7%。但我省資本市場的發育程度還比較低，上市公司對經濟結構調整的帶動作用不夠突出，上市公司區域分布不夠均衡，區域性多層次資本市場體系建設沒有破題，資本市場中介機構的服務水平也有待加強。特別是在經濟工作理念上，過去我們非常重視產品經營，把產品經營作為一個區域、一個企業發展的基礎，而對資本市場的重要性認識不足，沒有認識到隨著產品經營發展到一定階段，只有進行資本運營才能持續做強做大。對于這些問題，我們必須高度重視，采取有力措施，認真加以解決。

二、突出重點，全力推進我省資本市場及企業上市快速平穩有序發展

省九次黨代會提出，在工作指導上要進一步從加快發展轉到科學發展、又好又快發展上來，努力做到科學發展、和諧發展、率先發展，在新起點上實現富民強省新跨越。這對做好我省企業上市工作提出了更高的要求。各級各部門要按照省九次黨代會確定的宏偉目標，切實轉變發展理念，統籌兼顧，突出重點，抓住企業上市中的突出薄弱環節，力爭在關鍵領域取得新的突破。

（一）積極推動企業多渠道、多形式上市融資。截至6月30日，我省有境內上市公司86家，累計融資642億元；廣東、浙江、江蘇分別為171家、111家、102家，融資額分別為1876億元、526億元、514億元。可以看出，我省與這幾個兄弟省份在上市企業家數和融資額方面還有一定差距。目前我省企業上市領域還局限在制造業，現代服務業還比較少，對這個問題要深入分析。省發改委等各部門要認真研究**資本市場情況，用好國家在這方面的政策，把省里確定的資本市場方面的文件落到實處。前不久全省金融工作會議對此作了全面部署，姜大明代省長在主持省政府工作后召開的第一次省政府全體（擴大）會議上，也明確提出要研究資本市場。省發改委、**證監局和有關部門要認真研究資本市場新政策、新情況，用足用活國家的各種優惠政策，根據省政府《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的意見》和“十一五”金融業發展規劃綱要的要求，積極研究制定推進我省企業上市融資的具體政策，大力支持企業改制上市。一方面，要發揮國內證券市場的主渠道作用，利用好股權分置改革的機遇，積極推動符合國家產業政策，規模大、效益好的企業在國內主板上市；要加強規劃指導，積極推動電子信息、生物工程、新材料、新能源以及具有比較優勢的中小企業到中小企業板上市融資。另一方面，要把推動企業境外上市與境內上市放到同等重要的位置來抓，采取多種形式，推動更多的企業到境外資本市場上市融資。對符合條件的企業，要建立重點聯系制度，指導企業規范改制，為企業上市做好準備；已經通過證監會審核的擬上市公司，要密切關注股改進度和發行制度的新變化，爭取盡早發行上市。

（二）下大力氣培育上市后備資源。各級政府要著力加強上市資源儲備，盡快形成“上市一批，申報一批，培育一批，儲備一批”的上市梯次推進格局。一是抓好規范改制。要堅持規范操作，高標準、嚴要求，不留后患，對企業改制中存在的問題，要盡早徹底解決，保證為資本市場輸送合格的企業。要著力提高股份公司規范運作水平，促進公司健康發展，保障投資者的權益。二是實施分類指導。要提高工作的針對性和超前性，根據國家產業政策，重點培植自主創新型企業、社會主義新農村建設龍頭企業和服務業企業走向資本市場。對近期即將上市以及有上市打算、正在籌劃上市的企業，要分門別類地進行跟蹤指導和精心培育，不斷提高上市成功率，加快企業上市進程。三要強化上市培訓。用5年左右的時間，重點選擇1000家以上企業進行培訓，選擇200家以上基本具備條件的優質企業進入上市推薦培育期，選擇150家以上質地優良、市場前景好、持續盈利能力強的企業進入上市程序，100家左右的企業能夠順利實現上市。當然，這個步子還比較小，實現100家企業實現上市的目標應該爭取用三年的時間來完成。今后三年，如果經濟強縣沒有5—10家上市公司，其強縣地位是保不住的。要組織政府有關部門、證券交易所，下大力氣對我省擬上市和有發展潛力的優質企業進行分期分批的培訓和推介，使擬上市企業及時了解資本市場的最新要求和發展動態，提高上市效率和成功率。

（三）促進資本市場中介機構規范發展。總體看，我省中介服務機構數量偏少，競爭力弱，服務水平有待提高。中介機構工作基礎要好，自身誠信水平要高，如果沒有高水平的中介服務機構，政府職能也不能得到很好的轉變。希望中介機構學習國外先進的理念和管理方式，更好地為企業上市服務。澳大利亞南澳洲一個104萬人口的城市，僅律師事務所就有100多家，律師事務所大的有30-40人，少的有3-5人。一個企業從成立開始就找律師事務所服務，一直到貿易合同的簽訂。國外企業運作之所以比較規范，中介的作用不可低估。中介機構的培育，要堅持扶持發展與規范發展相結合。扶持發展，就是創造良好的發展環境，制定切實可行的政策措施，為中介機構發展提供市場機會。規范發展，就是加強監督管理，提高他們規范執業的水平。省發改委要牽頭研究制定加快資本市場中介機構發展的意見措施，優先發展本省中介機構，進一步優化我省企業上市環境，為推動資本市場持續、穩定、健康發展創造條件。

（四）充分發揮好上市公司的龍頭帶動作用。一是推動上市公司壯大規模。要引導上市公司運用好定向增發、短期融資券、可轉換債券、可分離交易債券等融資工具，拓寬融資渠道，提高直接融資比重，搞好資本運作，通過優化資金投向帶動經濟結構調整，推進經濟發展方式由外延式向內涵式轉變。二是積極推進上市公司整體上市。要鼓勵和指導上市公司采取定向增發或增發后反收購的方式實現再融資和資產整合，將主業和相關產業并入上市公司，將輔業及其它剩余資產實行民營化改革。三是努力提高上市公司質量。要推動上市公司完善法人治理結構，建立健全高管人員激勵約束機制，規范上市公司與控股股東的關系，提高規范運作水平。四是加大對上市公司資產重組的指導協調力度。要支持和引導主業突出、競爭優勢明顯的上市公司，進行收購兼并或以資本為紐帶進行強強聯合，以此帶動我省支柱產業發展；支持績差上市公司特別是國有控股公司按照市場化原則進行資產重組和債務重組，以此改善經營狀況和發展質量。五是規范上市公司控制權轉移行為。股權全流通和股權并購日趨頻繁，使得上市公司控制權很容易發生改變。上市公司控制權的轉移不僅會導致資源流失，而且可能危及到區域經濟安全，影響到社會穩定。省發改委要會同有關部門盡快研究制定規范上市公司控制權轉移行為的意見，以對股權轉移行為實施程序上的審查和控制。

（五）積極探索建立和完善區域性多層次資本市場體系。建立多層次資本市場體系是推進資本市場改革開放和穩定發展的重要舉措，是進一步完善資本市場結構的需要。要進一步健全資本市場體系，逐步建立滿足不同類型企業融資需求的多層次資本市場體系，為各類企業提供高效率、低成本、依法運營和監管的投融資平臺。一是探索發展區域性股權交易市場。要積極探索建立股權場外轉讓市場可行方案，加快制定相關辦法，條件成熟時適時開展非上市股份公司股份轉讓試點。有條件的市可以依法合規先行試點，省發改委要做好組織推動工作。二是加快債券市場發展。要利用好當前債券市場加快發展的歷史機遇，大力推動企業發行債券，擴大債券融資規模。三是穩步發展證券期貨市場。著力吸引和鼓勵有實力的企業投資期貨經營機構，積極推進期貨資源優化整合，加快培育規模大、抗風險能力強的期貨經紀公司。四是進一步壯大基金市場。要大力發展創業投資基金，探索發展產業投資基金，積極引進和設立基金管理公司，不斷培育和壯大機構投資者隊伍。

三、加強組織協調，落實目標責任

企業上市及資本市場發展工作是一項系統工程。各級政府及有關部門必須進一步認清在資本市場發展中的重要責任，加強組織協調，建立健全資本市場發展工作機制，明確責任，強化措施，扎實推進。

（一）健全組織機構，強化部門責任。各市政府要把資本市場發展納入經濟工作的重要議事日程，抓緊建立指導企業上市的工作機構，落實專門辦事機構和專門人員，并提供必要的人力、物力支持。近期，省政府將成立企業上市工作聯席會議，省發改委、**證監局等16個部門、單位為成員單位。各市也要建立相應的工作機制。要充分發揮好省企業上市工作聯席會議的作用，抓緊建立起上下聯動的工作協調機制。省發改委要主動加強與其他部門的溝通，充分發揮好牽頭協調作用，抓好具體組織工作；各有關部門、有關方面要根據各自工作職責，積極配合，主動服務，認真抓好落實，努力形成推進企業上市工作的新格局。

（二）注重發揮政策的扶持和引導作用。要積極探索，鼓勵創新，在法律框架和權責范圍內制定一些鼓勵性的優惠政策，推動上市工作。如上市前期費用較高，企業前期負擔重、資金壓力大的問題，一些市政府通過給予資金扶持，取得了較好的效果，這些經驗值得推廣。省政府正在研究設立省級企業上市專項扶持資金，具體方案由省發改委會同省財政廳等部門制定。

（三）搞好規劃，從制度上保證企業規范上市。發改部門作為綜合經濟管理部門，要充分發揮宏觀指導與綜合協調職能，做好實體經濟與虛擬經濟相結合、產業資本與金融資本相結合的文章，切實把資本市場發展和企業上市規劃工作抓起來。在規劃制訂過程中，要加強調研，注重借鑒外省的先進經驗，摸清全國和省內企業上市的發展趨勢、基本情況，從結構上作深入的對比分析，對我省企業上市工作中的關鍵制約環節進行重點突破，特別要把30個經濟強縣作為重點來扶持。

（四）建立目標責任制，加強工作考核。各級政府要按照建國書記提出的“具體抓，抓具體”的工作要求，建立和落實目標責任制，把推進上市工作情況納入考核體系，明確任務分工，落實責任主體，真正做到工作到位，責任到位，考核到位。前兩年，我省先后出臺了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的意見》和《關于推進企業上市融資的意見》，提出了資本市場發展的任務目標和相關政策措施。省發改委要牽頭會同有關部門把這些任務目標合理分解到各市，分解到部門，研究確定目標考核體系和考核程序，跟蹤監督任務目標和政策措施的落實情況。

同志們，抓好企業上市工作意義重大，任務艱巨。各級各部門要扎實工作，銳意進取，努力做好企業上市工作，以資本市場的大發展、企業上市的大飛躍，促進全省經濟社會又好又快發展！