合規人人有責合規從我做起演講稿

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各位領導、各位評委、各位同事：

大家好！我是分行運營管理部風險質量控制室的一名督導員。我演講的題目是《合規人人有責、合規從我做起》。

歲月如梭。我加入分行這個大家庭已X年。在這X年里，寫滿了我與分行不可割舍的情誼；在這X年里，分行事業已深深地在我心里扎下了根。

按照安排，我在運營管理部風險質量控制室當了一名督導員。剛開始，由于業務操作不熟練，我常常手腳忙亂。同時，我被枯燥乏味的按部就班所湮沒，盈滿心頭的是孤獨、失落。

可是，一種強烈的責任感和使命感使我想起了先行者們曾經為分行灑下的汗水，我想起了自己對分行曾經的熱切向往。我開始以努力的學習充實我的生活，我全身心地投入到每一天的工作中，一切從最基本的做起，從“鐵帳、鐵款、鐵算盤”做起，從加強練習基本功做起。

同時，領導和同事的熱心幫助更堅定了我的決心。X行長總是說，你還年輕，要乘著分行快速發展的東風，盡快學會并精通分行的所有業務，爭取早日成為一個全能的分行新秀。我把X行長的循循善誘銘記于心，并暗下決心，一定不要辜負X行長的期望。

同事總是耐心的講解，溫柔的言語猶如慈母的教誨，讓我在分行大家庭中倍感溫暖。最銘刻的是同事“認真細致”的叮囑，他們告訴我：“金融機構經營的是‘貨幣’，需要我們具備認真負責的工作態度。“千里之堤，毀于蟻穴”，小小的疏忽和差錯，都有可能給單位和個人造成不可估量損失。”

他們對我的教育和幫助，使我深深地明白：鳥的理想是崇高的，翱翔蒼穹；鳥的事業是豪邁的，搏擊長空，而我的生活最大的能源就是對美好理想的追求，最能激發我的熱情的就是分行豪邁的事業。

隨著我國改革開放和市場經濟的發展，人們的世界觀、價值觀發生了深刻變化，因不合規管理、不合規經營、不合規操作造成的人間悲劇時有發生。從陳希同、程克杰、陳良宇等一批批高官的落馬到膠濟鐵路火車相撞、王家嶺透水事故的發生，從湖北浠水聯社的肖寒貪污案件到河北邯鄲農行盜取金庫案件，無不是違規管理、違規操作的結果。棗陽聯社曾經轟動一時的信用站會計趙廷忠貪污殺人案件，在趙出事以后，父母相繼含恨離世，妻子改嫁他人，孩子被外人領養，一個完整的家庭瞬間破裂。這些活生生的現實甚至是血淋淋的教訓強烈讓我們明白：合規文化，是我們每一個人必須領會的；合規操作，是我們每一個人的責任。

我想，這是對合規重要性的最好詮釋。銀行經營時刻與風險相伴，更要有自己的“規矩”。銀行的制度都是用血的教訓和沉痛的代價換來的，在制度執行上不能有半點的僥幸，任何1%的疏忽都可能導致100%的損失，哪怕一次小小的違規都可能帶來終生悔恨。從某種意義上說，一個人不可能搞好一個銀行，但可能搞垮一個銀行。巴林銀行倒閉事件就是最好的佐證！由于交易員尼克•里森利用制度的漏洞，違規操作，使這個號稱“英國皇家銀行”的百年老字號轟然倒塌，而里森自己也鋃鐺入獄，可見合規是多么重要，不僅在制度執行上不能打折扣、存僥幸，在制度制定上更不能有半點的草率。

增強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的一句空話，因為各項規章制度的建立都是在經歷過許多實際工作的經驗教訓后總結出來的，它對我們的工作具有重大意義。

作為運營管理部風險質量控制室的一名督導員，我認真落實總行DCFC檢查制度、嚴格檢查各網點DCFC的執行情況，總賬核對情況，日常中通過對重點業務、重點崗位、重點環節實現有目票的重點監督，監督發現問題時及時與支行網點負責人共同分析情況，共同指導網點操作人員認識問題所在，分析問題的風險點及如何規范操作以防范風險。從而及時糾正柜員違規操作，加大整改措施，遏制違規問題屢查屢犯，防止網點運營人員制度執行中的隨意性，遏制操作風險的發生，提高了會計核算質量，加強了內部內險的防控，2014年分行全年無發生50萬元以上的因操作失誤和管理不善造成的案件；2014年分行的差錯率大幅下降，僅為0.0058%(KPI的指標為全轄支行各網點運營作業違規差錯率小于等于1%),大大小于KPI的值。

通過業務監督檢查，我對支行網點提出需加強學習的內容，跟蹤學習進展，督促學習情況；并認解答支行網點提出的關于運營規章制度問題，提升網點人員對制度的理解和執行力，提煉規章制度和訂晨會材料下發各網點定導學習，以提升運營人員合規意識，熟練掌握銀行監管、內部控制和業務流程管理相關制度并貫徹落實到日常業務操作中，從而提高全行整體會計核算質量。

2014年第一季度、第二季度的銀企對賬由我負責，2014年第一季度、第二季度的重點對帳率均達到100%，且提前一個月完成對賬。第二季度的一般對帳率完成96%，超過總行規定的對帳率。2014年上半年的銀個對賬戶合計2527戶，派發率為100%，成功回收率達到98%，其中重點回收100%，一般回收96%。收回的對賬單對賬、驗印都相符。對賬期間對銀企對賬結果發現不符時她總是及時主動與客戶聯系，查明原因及時處理。對賬期間常與企業財務人員、積極配合銀雁人員溝通，向企業財務人員講解對賬的有關知識及重要性，促使企業財務人員和銀行工作人員搞好銀個對賬工作，提高企業財務人員對對賬重要性的認識，加強銀企雙方的溝通。日常中會加強指導運營各網點跟進網點客戶信息變化情況，及時更新系統資料信息，以保證對賬單及明、有效送達；常與銀雁人員溝通，指導督促銀雁員的派送速度、派送方法及回收質量。

各位同行，分行新的號角已熱切吹響，未來在向我們召喚，讓我們在“比操守、鑄誠信”活動的有效推動下，努力做到合規人人有責、合規從我做起！

我的演講完畢，謝謝大家！