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今年來,市工商局在發揮職能、依法監管拍賣活動中,始終圍繞“服務企業、規范拍賣”的目標,通過實施“三制一規范”,加強拍賣市場監管,規范拍賣市場秩序,取得了較好效果。據統計,今年來我局查處違法違規拍賣案件__起;實施拍前拍后備案___次,現場監管___次,監管拍賣成交金額_.__億多元,為拍賣委托人、拍賣人和競買人避免經濟損失____余萬元。
一、推行“拍賣企業聯絡制”,建立溝通服務橋梁。隨著市經濟的發展,拍賣交易行為的增多,各種違法違規行為也隨之出現。針對這種情況,市工商局從今年初實施了“拍賣企業聯絡制”,由我局合同監管科負責全市拍賣企業的整體聯絡,各縣(市、區)工商局指定專人負責聯絡該轄區內拍賣企業。一是抓溝通,提高服務質量。聯絡員每二個月定期到企業走訪一次,平時開通義務咨詢電話和聯系人電話。向拍賣企業提供法律咨詢__余次。通過走訪了解,針對目前拍賣企業存在著較為嚴重的惡意競爭、違規操作、缺乏行業自律措施等問題,主動征詢多家拍賣企業意見,支持拍賣企業成立了拍賣行業協會,幫助協會制定了行業自律守則《拍賣企業“十不準”》,促進了全市拍賣企業規范操作。二是抓培訓,提高拍賣人員素質。先后向全市拍賣企業和外地拍賣企業在設立的分支機構免費發放《拍賣法》和國家工商總局___號令《拍賣監督管理暫行辦法》等法規資料___余份,開展拍賣監管業務知識培訓_次,培訓人員___人次。同時,積極鼓勵和引導企業自身加強人才引進和教育,建立科學的管理機制,培育良好的企業文化,增強企業的凝聚力和向心力。三是抓合同示范文本推廣,提高合同履約率。我局在向企業宣傳和推廣合同示范文本的同時,指導企業和當事人簽約,幫助企業在合同中明確制訂防范條款,以保護合同當事人雙方的合法權益。目前,市__家拍賣企業及分支機構全部使用合同示范文本,推廣使用拍賣合同示范文本____份。
二、推行“事前預警建議制”,建立企業風險防范系統。為引導企業及時發現拍賣中存在的問題,給予事前警示建議,幫助企業、競買人防范風險,避免不必要損失,我局結合監管工作實際,推行了“事前預警建議制”,并在具體操作中始終把握備案審查和日常巡查兩個重點,發現線索,開展預警建議。一是對違反法律賦予工商職責范圍內的行為,開展事前預警,及時下達預警通知書。前不久,市某拍賣企業到我局辦理異地拍賣備案手續,經審查發現該公司拍賣標的為一批名人字畫,但缺乏權屬證明及字畫鑒定資料。我局當場作出不予備案的通知,并警示該公司,如該標的強行拍賣成功,字畫出現權屬及真假問題,將承擔違法違約責任。同時,還及時向有意參加此次拍賣活動的當事人發出警示。事后該公司果斷撤消了拍賣活動,對預警表示了認可。二是對違反其他法律法規的行為,提出行政建議,下達建議文書。今年我局在審查一拍前備案材料時,發現市拍賣公司、拍賣公司在拍賣中經委托人授意限制他人參與合法競買、未獲得國有土地部門授權擅自拍賣國有劃撥土地的行為,及時下達了行政建議書,幫助企業改正了錯誤。今年以來,我局共下達預警通知書__份、行政建議書_份,受到了當地政府和企業的好評。
三、推行“拍賣三級監管制”,全面規范拍賣交易行為。由于近年來工商行政管理部門著力加強拍賣市場監管,各類違法拍賣行為日趨隱蔽,給拍賣監管帶來了很大的不便。對此,我局通過推行三級監管機制,嚴廳打擊違法違規拍賣行為。一是建立拍賣行業自我監管機制。引導企業加強相互監督,對不正當競爭行為予以制止和舉報;要求企業內部建立合同管理機構、配齊合同管理人員和完善各項拍賣合同管理制度,對已舉行的拍賣活動進行自查,及時發現問題,加以改正;協助拍賣行業協會對不規范的拍賣操作進行批評。各拍賣企業先后制定和完善各類規章制度___余條,改進拍賣操作規程__項;二是建立工商巡查監管機制。將市場巡查與拍賣現場監管、_____投訴舉報和競賣咨詢服務緊密結合,細查線索,廣索案源。同時制定并實施了案件查辦進度公示制、案件交辦、督辦制,從而調動了監管人員的工作積極性和主動性;三是建立社會監督機制。今年我局利用各類媒體先后公布拍賣投訴舉報電話、咨詢服務電話__個,在受理投訴舉報的同時,重點開展咨詢服務工作。通過咨詢服務既向當事人宣傳了拍賣法律法規,也同時掌握當前違法拍賣的動向及線索,為及時打擊違法拍賣行為創造了有利地條件。今年來,我局先后接到拍賣投訴舉報和拍賣咨詢電話___余人次,廣大群眾已成為取得案件線索的重要來源。
四、推行“一規范”,完善拍賣監管內容。為了規范監管內容,提高管理效率,我局針對《拍賣法》《拍賣監督管理暫行辦法》對拍賣備案、拍賣公告及現場監拍的的規定過于模糊,基層監管人員難以操作的問題,進行了規范和完善。一是進一步規范拍賣備案資料內容。在國家局___令基礎上增加了_項,即:拍賣標的權屬證明及有關部門的審批文件復印件;拍賣標的瑕疵情況;拍賣活動與拍賣企業登記地不一致的(異地舉行拍賣活動),提交由企業登記注冊地工商行政管理機關出具的《異地拍賣委托監管函》及拍賣企業有效的營業執照復印件;二是規范拍賣公告形式和內容。要求拍賣企業必須在拍賣標的所在地具有權威性、指導性的報紙或其他新聞媒介拍賣公告。同時拍賣公告應當載明下列事項:拍賣的時間、地點;拍賣標的;拍賣標的展示時間、地點;參與競買應當辦理的手續;需要公告的其他事項;三是規范了現場監管內容。對于六類拍賣活動一律實行現場監督管理,即:公物拍賣;被執法部門處罰拍賣的走私罰沒的拍品;有舉報、投訴的拍賣活動;拍賣企業有違法違規記錄;標的特殊,競買人數較多的;監管人員認為需要進行現場監管的。通過實施拍賣監管內容的規范和統一,完善了拍賣活動備案制度,保護了各方當事人的合法權益。