高級(jí)政工師推薦意見

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高級(jí)政工師推薦意見范文第1篇

董事會(huì)秘書，在資本圈里儼然處于

一個(gè)各方利益交匯的樞紐點(diǎn)上―公司的“對(duì)外發(fā)言人”，

公司與政府主管部門的“指定聯(lián)系人”，公司與新聞媒體的“窗口”，

公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的協(xié)調(diào)人，還是公司進(jìn)行資本運(yùn)作時(shí)的參與者。在種種眩目的光環(huán)下，董事會(huì)秘書似乎集資本市場(chǎng)的萬千寵愛于一身。研究他們，我們卻發(fā)現(xiàn)董秘更接近于“弱勢(shì)群體”這一角色。

為了真正了解目前上市公司董秘―這個(gè)扮演特殊角色職群的生存狀態(tài)，我們對(duì)在首屆“《新財(cái)富》金牌董秘”評(píng)選中勝出的100名新財(cái)富“優(yōu)秀董秘”進(jìn)行了問卷調(diào)查，這些董秘所在上市公司遍及全國(guó)23個(gè)省、直轄市和自治區(qū)，共發(fā)放調(diào)查問卷100份，回收問卷73份。問卷內(nèi)容涉及董秘的素質(zhì)、職能、地位、待遇、工作情況等方面，我們期望可以從中找到一些答案，結(jié)果發(fā)現(xiàn)“外表光鮮”的董秘們實(shí)則內(nèi)心苦楚，因?yàn)閷擂蔚奶幘呈沟枚剡@一職業(yè)人群更接近于“弱勢(shì)群體”這一角色。

職業(yè)群體初步形成

判斷一個(gè)職業(yè)群體是否形成，可從人群規(guī)模、職業(yè)要求、是否有相同或相似的價(jià)值取向及認(rèn)知程度等方面來衡量，而經(jīng)過十多年的發(fā)展，董秘作為一個(gè)新興的職業(yè)人群已初步形成。

據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，中國(guó)股票市場(chǎng)出現(xiàn)的最早一批董秘應(yīng)該是在1994年之前，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1994年之前（包括1994年）上任的董秘有83人，其中，目前仍然擔(dān)任原上市公司董秘的僅余6人，占比7%（見表1）。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在國(guó)內(nèi)上市公司擔(dān)任過董秘職務(wù)的人數(shù)達(dá)到2799人（包括已卸任和現(xiàn)任董秘），其中，目前現(xiàn)任董秘1249人，董秘的平均任職年限4年。如果再加上眾多的非上市公司的董秘，這一群體的數(shù)字會(huì)更加龐大?？梢姡岸亍标?duì)伍隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展也在不斷的壯大，逐步形成具有一定規(guī)模和穩(wěn)定性的職業(yè)化人群。

據(jù)《新財(cái)富》本次問卷調(diào)查顯示，董秘在職業(yè)素質(zhì)、工作性質(zhì)、工作方法和群體認(rèn)知程度等方面的高度趨同性上，也表現(xiàn)出了這一職業(yè)群體的共同特征：

年齡適中、高學(xué)歷、高職稱人才成為董秘基本素質(zhì)

董秘被譽(yù)為“公司高管層中最職業(yè)化的崗位”，因此，上市公司對(duì)董秘個(gè)人素質(zhì)的要求也相應(yīng)較高。在學(xué)歷構(gòu)成方面，本科及碩士學(xué)歷占絕大多數(shù)，占被調(diào)查董秘的八成以上。其中，本科學(xué)歷的董秘有27人，碩士學(xué)歷的有24人，MBA有6人，碩士兼MBA的有2人，研究生及在讀研究生2人，在讀MBA有1人。此外，大專學(xué)歷的董秘8人，博士學(xué)歷的3人（見圖1）。90%以上的董秘?fù)碛薪?jīng)濟(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師、工程師、高級(jí)工程師、政工師、高級(jí)政工師、高級(jí)國(guó)際商務(wù)師、副研究員、統(tǒng)計(jì)師等各種職稱頭銜，更有兩位董秘?fù)碛袃蓚€(gè)以上的職稱。其中，又以經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱最多，達(dá)到42人，占被調(diào)查董秘的一半以上（見圖2）。由此可以看出，董秘的知識(shí)水平、知識(shí)結(jié)構(gòu)與其工作內(nèi)容相適應(yīng)。

在年齡結(jié)構(gòu)上，30歲以下（含30歲）的董秘占7%，31歲至40歲（含40歲）的董秘占47%，41歲至50歲（含50歲）的董秘占39%，51歲以上的董秘占7%，董秘的年齡大多集中在30至50歲之間，剛好是堪當(dāng)“董秘”重任的適當(dāng)年齡段（見圖3）。

董秘個(gè)人素質(zhì)過硬也從一個(gè)側(cè)面反映出“董秘”作為較特殊的職位已經(jīng)開始步入職業(yè)化發(fā)展之路。

對(duì)董秘工作性質(zhì)的認(rèn)知高度一致

接受調(diào)查的董秘認(rèn)為，上市公司區(qū)別于非上市公司的主要工作基本上由董秘完成，董秘是公司治理結(jié)構(gòu)中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)。同時(shí)，董秘也應(yīng)成為提升公司治理結(jié)構(gòu)的重要推動(dòng)者。董秘對(duì)于自身職責(zé)的認(rèn)識(shí)比較一致，主要包括：信息披露工作；籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)；協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán)時(shí)切實(shí)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及交易所有關(guān)規(guī)章制度；協(xié)調(diào)上市公司與股東之間關(guān)系；聯(lián)絡(luò)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；為公司重大決策提供法律援助、咨詢服務(wù)和決策建議。

董秘工作的主要對(duì)象是中小投資者、機(jī)構(gòu)投資者、大股東、董事會(huì)、管理層、中介機(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)等公司相關(guān)利益人，其從中起到橋梁和紐帶作用；主要工作方式是溝通和協(xié)調(diào)，一是要重視投資者，尤其是中小投資者，對(duì)他們提出的問題耐心解答；二是重視境內(nèi)外券商業(yè)、基金經(jīng)理等機(jī)構(gòu)投資者的來訪，使其充分了解公司；三是規(guī)范資本運(yùn)作，開好股東會(huì)、董事會(huì)，規(guī)范信息披露；四是借助新聞媒體提升公司形象，董秘在其中需要兼顧各方的利益和接受法律法規(guī)的約束，其工作的主導(dǎo)事項(xiàng)是以誠(chéng)信、開放的態(tài)度做到公開、公正、公平對(duì)待所有股東，投資者關(guān)系工作的成效已成為衡量董秘工作的重要方面。

在具體的工作方式上，接聽電話和接待來訪者是董秘與投資者溝通的最重要的方法

董秘在協(xié)調(diào)上市公司與投資者之間關(guān)系時(shí)的表現(xiàn)是最受投資者關(guān)注的，董秘在這方面所做的工作主要包括：接聽投資者咨詢電話；接待來訪投資者、機(jī)構(gòu)研究員；定期（不定期）組織召開投資者見面會(huì)；保持與媒體的良好關(guān)系，采用路演等手段加強(qiáng)與公眾溝通；回訪投資者；建立與維護(hù)公司網(wǎng)站的投資者論壇以加強(qiáng)與投資者的溝通；就某些議案與投資者進(jìn)行事前溝通等。在這些與投資者溝通的方法中，董秘最經(jīng)常使用的是接聽投資者電話和接待來訪的投資者、調(diào)研員，在被調(diào)查董秘中分別占比85%和99%（見圖4）。日均接聽投資者電話5次以下（含5次）的董秘占70%，23%的董秘日均接聽電話6-10次，另有7%的董秘日均接聽投資者電話達(dá)10次以上（見圖5）。在接待投資者來訪方面，九成董秘月均接待來訪者10次以下，只有1位被調(diào)查董秘月均接待來訪者不足1次（見圖6）。接待來訪者次數(shù)最多的是雙匯發(fā)展的董秘祁勇耀，月均接待來訪者達(dá)100-150次，相當(dāng)于每天都要接待來訪者3-5人。

信息披露中董秘的經(jīng)驗(yàn)判斷很重要

在被調(diào)查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且運(yùn)轉(zhuǎn)正常的占80%；已建立信息管理制度但執(zhí)行中得不到其他部門配合的占13%；仍在建設(shè)中的占7%（見圖7）。在披露信息過程中，最考驗(yàn)董秘能力的當(dāng)屬“對(duì)股東和其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息”如何判斷，在我們的調(diào)查中，81%的董秘認(rèn)為個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)判斷很重要，41%的董秘認(rèn)為事前向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢也很重要，21%的董秘表示還要依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)則來進(jìn)行判斷，11%的董秘表示也要遵照董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的意見，另有1位董秘提出參考同事特別是證券事務(wù)代表的意見也同樣重要（見圖8）?？傮w而言，“對(duì)股東和其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息”的判斷最終還是要靠董秘自己來完成，個(gè)人經(jīng)驗(yàn)還是第一位的。

更為關(guān)鍵的是，作為一個(gè)職業(yè)群體，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司的董事會(huì)秘書必須經(jīng)證券交易所的專業(yè)培訓(xùn)和資格考核，取得合格證書后，由公司董事會(huì)聘任，并報(bào)交易所備案并公告。這樣的“董秘”數(shù)量，全國(guó)不過幾千人，而且隨著上市、非上市股份制公司的數(shù)量不斷增加，董秘資源的稀缺性會(huì)持續(xù)相當(dāng)一段時(shí)間。

董秘屬于“弱勢(shì)”職群

“物以稀為貴”的原則卻并沒有在董秘們的身上體現(xiàn)，《新財(cái)富》的調(diào)查表明，董秘屬于“弱勢(shì)”職群。需要說明的是，這里所強(qiáng)調(diào)的弱勢(shì)是指董秘的責(zé)任與相對(duì)應(yīng)的權(quán)利而言。

董事會(huì)秘書在中國(guó)得到有關(guān)法律、法規(guī)上的認(rèn)同，最早起源于國(guó)務(wù)院根據(jù)《公司法》第85條及155條而制定的《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994），該規(guī)定第15條明確了董事會(huì)秘書為公司的高級(jí)管理人員。而后，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)頒布的《到境外上市公司章程必備條款》（1994），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司章程指引》（1997）中，都進(jìn)一步重申了董事會(huì)秘書屬于公司的高級(jí)管理人員。特別是《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（1998）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（1997）中有關(guān)章節(jié)都明確了董事會(huì)秘書這一職位，要求“上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書為上市公司的高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)”，并規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)和作用。

但是實(shí)際情況如何呢？

兼職實(shí)權(quán)高管的董秘只是少數(shù)派

在接受調(diào)查的董秘中，專職董秘10人，其他63人為“兼職”董秘。在“兼職”董秘中，兼任公司董事、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、副總裁、附屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的有27人，占被調(diào)查者的37%，其余“兼職”董秘主要是兼任董事會(huì)辦公室主任、相關(guān)部門（證券部、投資者關(guān)系管理部、投資發(fā)展部、財(cái)務(wù)部、公司計(jì)劃處等）負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理辦公室主任、董事長(zhǎng)助理等。在“兼職”董秘中，有29%的董秘兼任2個(gè)以上的職務(wù)?？梢姡捎趽?dān)任董秘職位而升至公司實(shí)際意義上的高管還只是少數(shù)現(xiàn)象（見圖9）。

93%的董秘都有助手，其中，有3名以下（含3名）助手的董秘占到73%，有 2名助手的董秘為最多，占比27%；20%的董秘有3名以上的助手，擁有助手最多的董秘有7名助手，有5人沒有助手（見圖10）。

職責(zé)大于權(quán)利

在接受調(diào)查的董秘中，39%的董秘認(rèn)為自己的職責(zé)與權(quán)利相平衡，認(rèn)為職責(zé)大于權(quán)利的董秘占60%。認(rèn)為職責(zé)大于權(quán)利的董秘中，有30%的董秘認(rèn)為職責(zé)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于權(quán)利。僅1人認(rèn)為所擔(dān)負(fù)職責(zé)小于權(quán)利（見圖11）。

一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，接受調(diào)查的董秘在闡述自己對(duì)董秘生存環(huán)境的認(rèn)識(shí)時(shí)，除一人認(rèn)為責(zé)權(quán)對(duì)等外，其余的都認(rèn)為董秘的責(zé)任大于權(quán)利，認(rèn)為職責(zé)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于權(quán)利的比例則上升到60%。這一明顯前后矛盾的回答表明了董秘似乎有話不便直言。

職業(yè)前景 : 升遷難、風(fēng)險(xiǎn)大

一個(gè)職業(yè)群體的地位如何，其發(fā)展前景及職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)也是一個(gè)重要因素。在這，我們將統(tǒng)計(jì)的樣本擴(kuò)大到所有國(guó)內(nèi)上市公司。

對(duì)上市公司而言，董秘的核心價(jià)值在于其資本運(yùn)作的豐富經(jīng)驗(yàn)及三方（上市公司、投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)）利益中樞的特殊角色，也正因?yàn)槿绱?，董秘才?huì)成為資源在握的重要高級(jí)人才，逐步走上職業(yè)化之路。董秘可以長(zhǎng)期為某家上市公司服務(wù)，也可以自由選擇不同的上市公司，或者到經(jīng)過股份制改造但仍未上市的公司任職，當(dāng)然最理想的出路是升至公司的真正高管。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上市公司中由董秘職位而高升至副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、副總裁、總經(jīng)理等的（僅統(tǒng)計(jì)本公司內(nèi)部升遷，包括仍兼職任董秘的）有601人，在擔(dān)任過董秘職務(wù)的人中僅占兩成。

可是，董秘的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)卻不可忽視。在“伊利事件”中，隨伊利股份原董事長(zhǎng)鄭俊懷等人一起被刑事拘留的還有原董秘張顯著，雖然張顯著并不是第一個(gè)被刑拘的上市公司董秘，相信也不是最后一個(gè)，但這一事件再次揭示了董秘的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。隨著監(jiān)管部門對(duì)上市公司監(jiān)管力度的加大，當(dāng)違規(guī)、造假上市公司的董秘被牽連進(jìn)去的時(shí)候，董秘們?cè)絹碓礁械綁毫χ刂亍?jù)Wind資訊數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，自國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)產(chǎn)生以來，共有192家上市公司（包括已退市公司）因違規(guī)受到過交易所處罰，有265位董秘可能因?yàn)楣具`規(guī)而受到處罰甚至因此而被調(diào)整或撤換，其中在交易所公開披露的處分措施中明確提及對(duì)董秘處分措施的有18家，并且這18位董秘在處分之后無一例外地被撤換（見表2）。當(dāng)然，我們無從調(diào)查這些受到過處分或被撤換的董秘中，有多少是“不得已而為之”的被動(dòng)違規(guī)，多少是“心甘情愿”的主動(dòng)違規(guī)。但是，董秘的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由此可見一斑。因此，許多董秘在談及自己任職時(shí)的心態(tài)多是“戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰”。

七成董秘薪酬處于高管層的中等及以下水平

在接受調(diào)查的董秘中，認(rèn)為自己的薪酬水平在高管層中處于中等水平的董秘為數(shù)最多，達(dá)到42%；29%的董秘薪酬水平在高管中處于中上等水平，這其中七成以上的董秘都兼有公司副總以上的頭銜；處于中下等水平的占25%，另有4%（3人）的董秘表示薪酬僅相當(dāng)于部門經(jīng)理水平，根本未達(dá)到高管水平（見圖12）。有13位董秘表示對(duì)自己的薪酬水平“不滿意”或“非常不滿意”，占比25%。一位董秘更明確表示“公司支付的酬勞與自己付出的勞動(dòng)及所肩負(fù)的責(zé)任極不相稱”。

制度缺陷導(dǎo)致職業(yè)困境

一個(gè)關(guān)鍵崗位、一個(gè)新興職業(yè)卻在短期內(nèi)蛻變?yōu)槿鮿?shì)職群，董秘們?nèi)绾慰创@一令人深思的現(xiàn)象呢？《新財(cái)富》調(diào)查顯示，多數(shù)董秘認(rèn)為,根本原因是由于制度不健全使得公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不盡完善從而導(dǎo)致董秘工作陷于職業(yè)困境。

接受調(diào)查的90%以上的董秘認(rèn)為，在股權(quán)分置、股份非全流通的情況下，大股東的利益往往與中小股東不一致，端著大股東的飯碗為中小股東的利益說事，使得董秘的工作環(huán)境從根本上來說是受到擠壓的：董秘的工作環(huán)境往往取決于大股東的意識(shí)及態(tài)度, 而不少上市公司的管理層并不了解董秘的職責(zé)和上市公司的相關(guān)規(guī)則，使得董秘往往成為公司管理層“行使職權(quán)”的障礙，因此，董秘在一些上市公司往往是“不受歡迎”的人。而董秘所從事的溝通、協(xié)調(diào)，平衡各方利益、矛盾的工作特點(diǎn)，又使得董秘經(jīng)常處于一種兩面受氣，多方施壓的尷尬境地。

接受調(diào)查的75%左右的董秘指出，在《公司法》中找不到董秘的職位定位，造成董秘的風(fēng)險(xiǎn)較大；雖然深滬交易所新修訂的上市規(guī)則進(jìn)一步明確了董秘在上市公司中的高管地位，但沒有強(qiáng)制性規(guī)定條款，董秘的高管地位沒有從資格認(rèn)定、任免程序等方面得以落實(shí)，也沒有具體措施來防范董秘的職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。由于制度的缺陷導(dǎo)致董秘這一崗位存在“先天不足”，相當(dāng)多上市公司的董秘實(shí)質(zhì)上不能進(jìn)入公司高管行列，使得董秘在多數(shù)情況下對(duì)公司的眾多決策只是了解但不能全程或充分了解，執(zhí)行多數(shù)任務(wù)要在多方面的壓力和規(guī)定中尋求平衡，在一些敏感問題上，董秘不具有依據(jù)相關(guān)規(guī)定制約董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理一些不妥決定的能力。法律的缺位導(dǎo)致在目前，董秘仍處于職責(zé)大于權(quán)利的地位，難以完全達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深滬交易所賦予的權(quán)利。

缺乏市場(chǎng)化的職業(yè)制度，也被許多董秘認(rèn)為是癥結(jié)所在。另外一個(gè)值得注意的現(xiàn)象是，在接受調(diào)查的董秘中，絕大多數(shù)人都認(rèn)為自己工作的內(nèi)部壓力要大于外部壓力。因?yàn)?，外界?duì)董秘工作重要性的認(rèn)知程度在提高，主要體現(xiàn)在監(jiān)管部門對(duì)董秘的工作比較支持，社會(huì)上對(duì)董秘這一職業(yè)群體比較認(rèn)可；就內(nèi)部環(huán)境而言，關(guān)鍵要看公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)董秘工作職責(zé)的認(rèn)識(shí)程度及支持力度，如果認(rèn)識(shí)不到、支持不夠，董秘就很難開展工作―一方面既要承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)，另一方面工作起來受到的掣肘較多。

加快職業(yè)化是出路所在

對(duì)自身生存環(huán)境的認(rèn)識(shí)，接受調(diào)查的董秘都認(rèn)為是“有所改善，還需加強(qiáng)”。他們對(duì)董秘這一職業(yè)的整體發(fā)展前景還是比較樂觀的，認(rèn)為董秘這一職業(yè)大的生存環(huán)境越來越完善―因?yàn)殡S著中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深滬交易所等監(jiān)管部門對(duì)董秘的職責(zé)及工作環(huán)境作出了相應(yīng)的規(guī)定；同時(shí)，隨著證券市場(chǎng)的不斷完善，董秘的工作地位得到了強(qiáng)化，有利于董秘更好地發(fā)揮自己的才能；相關(guān)法律法規(guī)的出臺(tái)也給董秘工作指明了方向；另外，隨著公司治理結(jié)構(gòu)的不斷完善，也為董秘提供了更廣闊的發(fā)展空間。在具體途徑方面，加快董秘的職業(yè)化進(jìn)程是他們共同的呼聲。

在外部制度建設(shè)方面，接受調(diào)查的董秘呼吁：要提高董秘水平，必須進(jìn)行綜合治理。首先，要解決公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，應(yīng)對(duì)公司法律制度的建設(shè)進(jìn)行大膽創(chuàng)新與改革，董秘的職責(zé)要擴(kuò)大，如參與公司重大決策、相關(guān)資本運(yùn)作以及參與研究和制定公司發(fā)展戰(zhàn)略等；其次，用法律的形式明確董秘的職責(zé)與權(quán)限。監(jiān)管部門應(yīng)出臺(tái)詳細(xì)工作指引，嚴(yán)格任職條件，規(guī)范任免程序，明確職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任；改善和提高工作條件，健全工作規(guī)則，使董秘工作有章可依、有例可循、避免沖動(dòng)和盲從。第三，要用制度來保證董秘職業(yè)的市場(chǎng)化，用制度創(chuàng)新來改變目前董秘產(chǎn)生的方法，如實(shí)行社會(huì)化推薦機(jī)制、統(tǒng)一執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、定期考核等，以使董秘更加具有獨(dú)立性。第四，設(shè)立董秘職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，并在全國(guó)設(shè)立董秘維權(quán)組織等。