單位風險點及防控措施

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單位風險點及防控措施范文第1篇

一、指導思想

開展廉政風險防范管理工作，要以科學發展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，堅持從公共權力運行的重點領域、重點崗位和關鍵環節入手，通過建立廉政風險查找、防范、處置、監控機制，強化風險教育，完善管理制度，加強作風監督，著力防止和化解廉政風險，從源頭上防止腐敗，促進黨員干部廉潔從政，保證權力行為安全、資金運行安全、項目建設安全和干部成長安全，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平。

二、基本原則

加強廉政風險防控管理，必須遵循以下原則：

1、堅持以規范權力運行為核心，最大程度地降低廉政風險，增加權力運行透明度，實現對權力運行的全過程全方位監控。

2、堅持與業務工作緊密結合，把廉政風險防控管理融入到業務工作全過程，確保廉政風險防范管理與業務工作兩不誤兩促進。

3、堅持突出重點、以點帶面，把廉政風險防控管理落實到每一個職責范圍。

三、組織領導

（一）重要崗位廉潔風險防控工作領導小組，負責防控工作的組織領導。

（二）廉潔風險防控工作設辦公室

廉政風險防控工作辦公室具體負責制定廉政風險防控工作措施方案，組織協調各科室開展防控工作，督促檢查工作任務的落實情況，匯報廉政信息，考核評價防控工作結果。

四、實施范圍

廉政風險防范管理的實施范圍是民政局及下屬單位中層以上干部。

五、實施步驟

按照民政工作實際，廉政風險防范管理工作分為3個階段。

（一）廉政風險的排查階段

根據本科室（下屬單位）職責，全體中層以上干部結合自身職能，圍繞崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，查找可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點；要通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入進行查找，填寫《中層以上干部廉政風險防控管理工作風險點排查表》。在此基礎上，依據風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害損失程度，科學確定為A、B、C三個等級（A級風險度最高，C級風險度最低），實行動態管理、全方位監控。

所有中層以上干部對查找出來的風險點要先自評風險等級，再經局分管紀檢監察工作的領導審查后，由局黨組審定，報派駐紀檢組備案。

（二）防范措施的制定階段

各科室（單位）、全體中層以上干部按照前期預防、中期監控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。防控措施要具體、明確，突出可操作性，具有可監控性。民政局將依據查找出的廉政風險點和制定的防范措施，按照分級負責的原則，從全局觀念、服務意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政談話。各科室（單位）以及中層以上領導干部的防控措施，經審核確定后，要在黨務公開欄公示公開，報紀檢組備案。

（三）考核評估階段

通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，民政局將對廉政風險防范管理的落實情況進行評估。按“優秀、良好、合格、不合格”四項考核結果，記錄檔案。根據考核中發現的問題，每一名干部要制定糾改措施，由其直接領導或負責人審核，看糾改措施是否真正完善有效。對沒有及時落實廉政風險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對嚴重違紀、屢教不改的黨員干部要通過組織和紀律手段進行處理。

六、工作要求

（一）加強領導，落實責任

加強組織領導，成立廉政風險防控工作組，制定工作措施，認真落實廉政風險點排查、分析評估和應對措施，建立相關工作臺賬，實行廉政風險分類管理。

（二）認真排查，突出重點

廉政風險防控小組認真對各部門重點人員進行自查和檢查，以預防、監控和處置為主，制定防范措施。

單位風險點及防控措施范文第2篇

貫徹落實縣委、縣紀委廉政風險預警防控試點工作會議精神。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，財政局被列為6個試點單位之一，充分體現了縣委、縣紀委對財政工作的關切和重視。作為試點單位，我們要按照統一部署，抓好黨風廉政預警和領導干部腐敗風險防控，促進財政事業健康發展、科學發展。下面，我就如何抓好這項工作講四個方面的意見。

一、充分認識廉政風險預警防控工作的重大意義

（一）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。

（二）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。

（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵

廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。

預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。

風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系；中期監控機制做到及時發現問題；后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。

三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點

（一）工作程序

廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。

1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。

2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。

4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。

（二）工作重點

查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風險的方法

通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。

2、把握查找廉政風險的類別和程序

（1）廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。

（2）廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。

3、把握查找風險的重點部位

重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。

4、把握查找風險的四個關鍵步驟

（1）清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。

（2）找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。

（3）分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。

（4）制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強”原則

一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。

三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。

四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行；既要注重實體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責任追究。

五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。

四、具體要求

（一）要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。

（二）要狠抓落實。堅決克服形式主義，防止走過場，做到人員、時間、措施、效果四落實。

單位風險點及防控措施范文第3篇

一、加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規范管理的需要，公司進一步建立健全規章制度。2006年以來，以加強制度建設和程序控制為著力點，制定和完善了生產經營、企業管理、勞動人事等一系列規章制度，以鋼鐵主業生產經營為主線，結合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪等運行情況，形成萊鋼規章制度整合后統一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結構，理順“三會一層”關系，健全內部議事規則和程序，積極探索以資產為紐帶的母子公司管理制度，實現了各項管理工作的規范化、制度化。在加強法律風險事務管理制度建設方面，公司重點做了以下幾方面工作：

1.保持原有規章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規并符合市場經濟的客觀要求和公司發展的現實需要。

2.確保重大和重要事項管理的制度化、規范化。根據法規和省國資委文件的有關規定，結合公司生產經營實際情況，適時出臺了一批法律事務管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規定，完善重大合同的會簽和審批手續，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業重大事項審批程序的規定，規范出資企業重大事項的決策審批程序以及公司產權代表、派駐董事的權利行使，確保出資企業重大事項決策規范及維護國有權益；制定公司債權清收管理辦法，加強債權清收管理，及時清收到期債權，減少和避免呆壞賬發生；制定公司授權管理辦法，進一步規范公司法定代表人授權及其他職務行為授權程序，防范授權法律風險；制定公司重大法律事務考核辦法，責任、風險與激勵相結合，保障相關法律事務管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權益。

二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經營保駕護航

萊鋼根據法律和市場環境變化，結合生產經營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。

1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務部門、業務部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領導小組下設法律風險防控辦公室，設在法律事務部，保障組織體系的健康高效運轉。

2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設、流程規范為重點，系統識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。

3.實行法律風險防控管理責任制。根據公司各單位的法律風險特點和業務實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業健康發展，保證國有資產保值增值。

4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環節、防控目標的基礎上，公司各單位按照規定，將發生的法律風險信息以及相關建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結法律風險防控經驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致損失數額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經公司總經理審核后報公司法定代表人批準實施。

5.嚴格法律風險防控監督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監督檢查，根據檢查結果，向領導小組提出考核意見。

三、加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控實效

1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業法律顧問全面參與公司重大經營活動，對公司投資、擔保、融資、技術轉讓等重大經營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。

2.創新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務部先后對公司建設工程、采購、銷售、融資擔保等重點領域合同及授權管理進行專項調研，對存在法律風險的環節進行梳理和整改規范；對重大合同實行全過程監督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監督，形成了主管部門檢查監督、績效審計檢查監督、紀檢監察效能監督三位一體的檢查監督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續保持“全國守合同重信用企業”榮譽稱號。

3.加強依法經營監督管理，維護企業合法權益。法律事務部對公司依法經營進行調研，全面規范、監督集團單位企業工商登記、年檢和特殊行業許可證照管理，確保合法經營；加強商標注冊保護，萊鋼國內國際注冊商標共計85件，注意規范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權等各類侵權行為，進一步提高了萊鋼的產品聲譽和品牌信譽；積極應對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調查應訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權工作，配合工商行政管理部門、質監部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產品的侵權行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權行為，維護公司的合法權益。

單位風險點及防控措施范文第4篇

關鍵詞：廉政風險；防控；機制；信息技術

中圖分類號：F61　文獻標識碼：B

開展廉政風險防控體系建設，立足于預防，防范于未然，是構建懲防體系網格化的重要環節。江蘇省徐州市郵政局以規范權力運行為主線，借鑒風險管理系統控制的科學理念，強化制度建設，加強過程管控和監督，并利用信息化手段，提升廉政風險的防控能力，推進廉政風險防控工作朝規范化、流程化、信息化、系統化、公開化的方向發展，保證權力沿著制度化、法制化的軌道運行，切實推進懲防體系建設。

1完善理論，確立目標，創新廉政風險防控管理工作

自2009年初江蘇省郵政公司開始部署查找“廉政風險點”活動以來，徐州市郵政局立即組織全局相關人員開展“以廉政風險點查找推進廉政風險防控創新”的調研活動，并利用一個月的時間解決了廉政風險防控理論的完善、風險識別的方法、措施制訂的途徑、監督監控的方法、考核評估的內容和工作的組織實施等問題。明確廉政風險點查找的范圍為各縣、市局單位，重點圍繞決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環節和重點崗位，確立廉政風險防控工作目標：一是找全廉政風險點。通過對全局員工擔任的工作職責逐一排查，對權力運行每個環節逐一分析，對每條制度執行情況逐一檢查，找出所有廉政風險點。二是訂準防范措施。通過深入分析每個廉政風險點產生的主客觀原因，有針對性地制訂切實可行的防范措施，對廉政風險點實施有效防控。三是健全規章制度。根據查找到的廉政風險點，及時修訂、完善相關規章制度，作為懲防體系的重要組成部分，對懲防體系進行補充完善，以提高制度的針對性、可操作性、規范性。四是使基層員工滿意。通過開展廉政風險點查找工作，進一步加強黨員干部的廉潔自律，進一步提高基層員工對全市郵政黨風廉政建設工作的滿意度。

2明確流程，穩步實施，構建廉政風險防控長效管理機制

為切實做好“廉政風險點”的查找工作并推進“廉政風險點”在廉政風險防控管理中發揮作用，徐州市郵政局將此項工作分為六個步驟，即宣傳發動、初查公示、梳理定位、評估分級、簽字承諾、長效防控。通過有力執行，徐州市郵政局共查找出廉政風險點2012個。分為103種，9大類，涉及風險崗位426個，涉及風險崗位人員389人。

2.1宣傳發動

堅持教育為先，廣泛宣傳發動，樹立風險理念，筑牢思想防線。通過召開動員會、專題培訓、重點輔導、交流研討等方式，加強對廉政風險點查找工作的宣傳，提高廣大黨員干部對開展廉政風險點查找工作重要性和緊迫性的認識水平。通過警示教育、專題黨課、大討論等活動，加強黨紀、法規教育，積極引導廣大黨員干部牢固樹立“崗位有風險，用權須謹慎”的意識，自覺養成“工作要有原則、做人要有人格、行為不能出格”的職業操守，增強做好廉政風險點查找工作的自覺性。讓大家理解查找風險點的目的是為了減少發生腐敗的可能性，防微杜漸，從根本上保護領導干部和每一位員工。

2.2初查公示

按照“對照崗位——梳理崗位職責——查找廉政風險——制定防范措施——公示接受建議”的流程，全面排查崗位風險。徐州市郵政局組織全體員工依據各人的崗位職責，從決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環節和重點崗位，分析并查找可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點；制定防范控制風險點的管理措施，填寫《徐州郵政局廉政風險點自查、分析、防范承諾表》，做到每查找到一個廉政風險點就填一張表，通過公示欄等形式進行公示，并及時收集反饋意見，對廉政風險點的防控措施進行修訂、完善。

2.3梳理定位

在采取自下而上的方式查找廉政風險點的基礎上，廉政風險點查找活動領導小組對各單位上報的自查情況進行嚴格的梳理審查，查不準的堅決不放過。對自我查找不到位、風險點定位不準確、預防控制不適用以及應付了事的人員，責令其重新分析查找，確保廉政風險點準確定位。

2.4評估分級

將查找出來的廉政風險點進行風險評估，確定風險等級，明確責任追究的規定。根據廉政風險可能對郵政企業造成的經濟損失和不良影響及后果的嚴重程度，確定廉政風險等級分為三級：一級為最高，風險造成后果最為嚴重，由紀檢監察重點監控；二級是可能出現廉政風險苗頭的，由分管領導重點監控；三級為最低，即可能轉變為風險苗頭的，由部門領導監控。對應的責任追究規定是：一級廉政風險對應的責任追究為停職檢查和通報批評，二級廉政風險對應的責任追究為誡免談話或通報批評，三級廉政風險對應的責任追究為批評教育。

2.5簽字承諾

查找到的風險點經領導小組確認并評級后，所涉及風險崗位的風險防范承諾人(即各單位廉政風險崗位人員)分別簽訂《徐州郵政局廉政風險防范承諾書》，并由廉政風險防范監督人(即單位主要負責人或廉政風險監控崗位人員)和紀檢監察部門簽字確認。同時，要求廉政風險防范承諾人熟知本崗位的廉政風險、責任和防范措施，嚴格執行本崗位的工作制度和流程，積極參加政治思想教育和業務培訓，努力做到廉潔奉公、遵章守紀，維護國家和企業利益。廉政風險防范監督人對監控范圍內的廉政風險崗位人員負有教育、檢查、監督的責任，要切實做到對廉政風險的有效監督和控制，將有可能出現的問題消滅在萌芽狀態，讓廉政風險崗位人員少犯或不犯錯誤，讓國家和企業利益少受或不受損失。要求廉政風險防控工作必須做到責任到人、監控到位、防范有力，最終達到風險點無風險的目的。

單位風險點及防控措施范文第5篇

按照《關于開展廉政風險排查工作的通知》要求，結合工作實際，我鄉要按照“一崗雙責”的要求，把廉政風險防控與日常管理工作有機結合起來，全面梳理查找本單位存在的或可能存在的廉政風險點，并制定并完善相應管理制度和工作流程，實現對廉政風險點的長效管理，現將風險點排查情況總結如下：

一、廉政風險點排查情況

我鄉結合職責定位，對全鄉班子成員、中層干部、各口線和單位開展廉政風險點排查工作，共排查各口線中層以上干部36人，排查風險點139條，制定風險防控措施139條；排查口線、科室12個，排查風險點55條，制定風險防控措施55條。XX鄉黨委、政府總結排查風險點為9類，并結合工作實際，制定整改措施9條。

二、排查風險點手機分類及整改措施

（一）思想道德類：

1、政治理論學習不夠，可能產生重業務、輕政治的傾向，政治素質下降等情況；

2、在日常工作中，部分職工怕承擔責任，有畏難情緒，工作態度不端正，，不能開拓工作新局面；

3、思想放松，廉政意識不強。

4、不能及時安排、有效落實自己份內工作，消極怠工，可能導致工作出現偏差或失誤。

防控措施：

1、加強單位日常學習，通過集中學習和利用學習強國等手機軟件個人自學，提高全鄉干部職工的學習能力；

2、加強單位日常工作紀律監督管理，轉變工作作風。

3、建立健全考核問責機制，對工作落實情況加強督導管理。

4、定期開展主題黨建活動，加強黨員干部主體意識、工作責任心和事業心。

（二）制度機制類

1、在制度的制定過程中，補充、修改和完善機制不健全；

2、在制度執行過程中，存在一定的教條、本本主義，缺乏變通、靈活性，執行效果的反饋機制不強，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發揮出應有的作用。

防控措施：

1、建立綜合性廉政規章制度，進一步完善效能監察考核工作規范。

2、強化制度執行力度，以制度管人、用人。

（三）崗位職責類

1、財務資金使用方面支出管理不夠規范，計劃和控制的科學性不強，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

2、檔案管理不嚴格，可能造成丟失、損壞等現象；

3、后勤管理上對物品采購、車輛使用等可能存在不規范現象；

防控措施：

（1）建立健全有效的財務內控制度。制定明確的工作職責、業務范圍和權限；

（2）開展經常性的日常檢查。通過開展制度執行情況多種方式的檢查，能夠及時發現問題，對于出現的問題也能夠得到及時糾正。

（3）在后勤管理上，對物品采購、車輛使用均進行詳細要求。明確車輛日常停放使用，尤其是在節假日、休息日及工作日加班等情形下的使用管理流程和要求。