風險識別及應對措施
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風險識別及應對措施范文第1篇
本文試從企業風險庫的建立及運行方面著手，探討其對企業風險管理的現實意義；同時從內部審計部門的角度出發，提出若干建議和辦法，以期能為企業風險庫的建設與運行提供參考意見。
關鍵詞：
內審部門企業風險庫
隨著企業風險管理工作越來越受到重視，作為風險管理的重要組成部分——風險庫也逐步走進了管理層的視野。企業風險庫收集、歸類、跟蹤已識別的各類風險信息，能夠幫助管理層特別是內審部門了解、掌握企業的風險現狀及變化趨勢，是企業風險管理的重要工具。同時，實踐當中由企業內審部門承擔風險管理工作的情況也屢見不鮮。為此，如何建設及運行企業風險庫就成為擺在內審部門面前的一道重要課題。
一、基本原則
企業風險庫的建設及運行工作應遵循以下幾個原則：
1.先易后難、逐步擴展原則。
企業風險庫建設涉及到企業管理和運營方面，內容包括內控風險、運營風險、市場風險、財務風險、安全風險、法律（環保等）風險等，其建設與完善絕非能一日而就。作為企業內審部門，可采用電子表格形式，先將比較熟悉的內控風險、運營風險、財務風險等類風險納入風險庫進行監管，待條件成熟后再將其它風險逐一納入企業風險庫進行跟蹤管理。
2.形式規范原則。
企業風險庫是企業風險管理的一個重要工具，它承載著企業風險的識別、評估與應對工作；同時它也是一項重要資源，企業管理層從中獲取有用的管理信息和風險提示。因此，風險庫的形式必須規范，既能承載企業風險管理的日常工作和信息，又能讓相關部門在日常業務中借鑒。
3.定期維護原則。
在風險庫建立后，運維工作成為關鍵。沒有日常運維的風險庫，即使建立時風險數據比較全面，也將逐步脫離企業實際情況，失去其價值。維護周期視企業具體情況而定，但不能少于每月一次。
4.信息化輔助管理原則。
隨著企業風險管理工作逐步完善，風險庫數據量快速增大，日常維護工作耗費大量人力，運行成本變得高昂；風險庫應用在企業內逐步推廣，維護及使用部門增多，電子表格的協作受到考驗。因此，風險庫載體由電子表格向專業軟件演化將是一個發展趨勢。內審部門在風險庫設計及日常運行時應充分考慮到這一因素。
二、風險庫建設
必要的人員配置和項目預算是風險庫建設和運行的前置條件，決定了風險庫建設和日后運行狀態的優劣。內審部門應充分意識到風險庫在風險管理工作中的重要性，成立項目組安排專門人員結合企業實際情況和相關法律法規，制訂風險庫建設的步驟、方法等計劃；報批項目組人員配置、工作職責、項目預算等；擬訂風險的搜集、分類、分級、錄入、運維辦法等。風險數據庫建設人員應包括內部審計、內控、法務、財務、企管等人員；后期維護人員應不少于一人，可視企業規模設為兼職，但必須有確定的人員和工作責職。風險庫在內容方面和結構要素方面應包含下面內容：
1.內容方面，
風險庫應當包括但不限于下列分類：戰略風險、內控風險、運營風險、市場風險、財務風險、安全風險、法律（環保等）風險等，細分之下還包括生產風險、政策風險、道德風險等。風險的納入應遵循先易后難、逐步擴展原則。
2.要素方面，
風險庫應有風險名稱、風險描述、分類、等級、控制流程、風險主控部門等要素，內審部門可以根據企業實際情況適當增補部分項目，以達到對風險進行充分管控的目標。風險名稱應簡單易懂，如“上海辦事處售后存貨損失風險”。風險描述內容應具體明確。風險分類原則上按內容區別，如內控風險、市場風險、法律風險。風險等級評定時，要考慮具體風險的年發生頻次及每次發生的損失金額。控制流程根據企業實際業務流程填寫。風險主控部門同時也是風險應對的主要責任部門。風險應對措施不僅包括風險主控部門報送的應對措施，還應包括內審部門對應對措施落實的檢查情況。風險狀態以風險管理的各個階段確認，如識別、評估、應對、跟蹤、結案等。
三、風險庫運行
風險庫運行的基本理念是，以數據庫作為支撐，通過識別、評估、應對、監控企業風險，對企業管理提供建議，使管理層能夠較快做出科學合理的風險決策。同時，跟蹤風險的發展狀態，實現企業動態風險管理。風險庫的運行工作主要包括以下幾個方面：
1.識別風險，甄選入庫。
風險的識別可依據相關的資料和以前的審計發現，使用清單法、調查法、流程圖法和事件樹等方法來進行。通過上述方法并廣泛走訪調查，能夠相對全面的識別企業所面臨的風險。在經過風險識別后，可得出企業運營中的常見風險，進而根據識別出的風險進行甄選，優先將具有管理效益的風險納入企業風險庫。在確定風險等級時，應考慮年發生頻次和每次可能損失金額。當風險項目需要采用總分類管理時，可以采用電子表格的分組功能實現。
2.評估風險，組織應對。
內審部門應對已納入風險庫的風險項目進行分析，明確風險主控部門和控制流程，并督促風險主控部門制定出相應的風險應對策略和具體措施。在應對策略方面，可供選擇的有風險回避、風險預防、風險轉移和風險授受等。制訂具體應對措施時，風險主控部門應根據實際業務情況和可能發生的損失。內審部門應對制訂的應對措施進行審核和評估，以確認是否能夠達到企業決策的風險管控目標。
3.監控風險，跟蹤落實。
內審部門應在企業運營過程中，持續對風險情況進行監控和跟蹤。主要途徑有風險主控部門定期匯報、日常走訪了解、專項審計報告確認等。監控的主要內容包括已識別風險變化情況、風險應對措施實際落地情況和應對風險效果、殘余風險和衍生風險情況；針對風險應對措施實際效果考慮是否追加或減少措施。
4.信息共享，全面管理。
內審部門定期整理風險庫數據，形成報表傳達各風險主控部門，內容包括對各個風險的評估、決策、應對措施和處置結果。風險庫日常對風險主控部門和相關管理部門開放各自業務范圍內的風險信息權限，能夠有效提高工作效率并促進風險管理規范花、制度化，達到全面風險管理的最終目標。綜上所述，企業風險庫的建設及應用以防范和解決企業風險為主線，通過系統評估和記錄企業內控漏洞和風險狀況，評判應對措施，有利于加強企業內控工作和增強管理層的風險意識。風險庫對于企業建立完善先進的風險管理體系，健全經營管理機制，實現風險“可控、能控、在控”，具有重要的現實意義。
作者：馮安平 單位：江蘇新日電動車股份有限公司
參考文獻：
[1]方紅星、王宏譯.企業風險管理-整合框架/美國COSO[M].大連：東北財經大學出版社，2005.9.
風險識別及應對措施范文第2篇
關鍵要:海洋石油工程；作業危險評估法；安全；風險管理本文主要從風險管理為切入點，結合海洋工程企業中的項目為依托，對項目在施工過程中的風險進行分析并提出風險規避方法從而有效的避免風險的發生。
一、海洋工程項目風險的識別
（一）工程項目風險的定義及特點
海洋工程項目風險則是指在項目的策劃、設計、建造、安裝、調試以及后期投入使用各個階段可能面對的損失。項目的風險在任何項目的任何過程中都會存在。如果不能有效的對項目的風險進行控制，可能會造成項目在實施的過程中出現失控現象，從而導致延長工期、增加成本、甚至項目失敗影響企業聲譽。任何海洋工程項目都有一次性、獨特性和創新性的特點，項目風險也具有隨機性、相對可預測性、漸進性、階段性、突發性等特點。
（二）工程項目風險的分類
根據海洋石油項目的整體特點，基本可以分為可控風險和不可控風險兩大類。可控風險指的是以人的主觀能力可以控制住的風險，這些風險都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施進行預防，比如施工風險、安全風險、技術風險等等；不可控風險指的是客觀存在的，不以人的意志為轉移的風險，一般不能有效的規避或者采取預防的措施，例如政治風險、經濟風險、自然災害等等。
（三）海洋工程項目風險的識別
海洋工程的項目與傳統的土建項目有著明顯的區別，海洋工程的項目交叉作業多、涉及專業多、作業環境復雜、參與人員及設備較多等特點，那么在項目的運行過程中，如何對風險進行有效的控制，首先要對項目的風險進行識別，分析出屬于哪類風險，這就要求首先做好風險的識別。以海上組塊的安裝為例，根據海上安裝的施工方案，將該組塊的海上安裝過程分為“作業船就位、拋錨”、“組塊掛扣”、“固定切割”、“組塊起吊”、“組塊就位”及“組塊固定”這幾個過程，通過對每個過程中參與作業的設備、人員及外部環境的研究，識別出了每個過程中的安全風險因素。如作業船就位、拋錨過程，參與的機具船舶有：發電機、絞車、錨機、通訊設備、兩條輔助船舶及相關設施。參與人員有：作業船及輔助船船員、定位人員、指揮員。因此這個過程中可能的風險有：發電機及絞車故障、通訊設備故障、人員誤操作、未按方案布錨、走錨等風險。同理可以得到其他幾個作業過程的風險因素。因此有效的識別風險，是為了風險評估、風險應對和風險監控提供強有力的基礎。
二、海洋工程項目風險的評估
在項目風險識別之后馬上要對項目的風險進行評估，對項目所有的不確定的風險因素進行全面的分析識別后進行綜合評價，區分出可控風險和不可控風險。如果有必要需要建立風險模型，通過專家分析進行風險評估并制定有效的方法進行應對。
（一）項目風險的評估的方法
項目的評估方法有很多種，例如作業危險評估法、期望值法、事故樹分析法、敏感性分析法、模糊數學法等，而海洋工程項目中一般采用的評估方法是作業危險評估法（LEC法）。
（二）海洋項目風險評估
以海上平臺安裝為例，在海上平臺的安裝過程中，相關人員識別出在施工的過程中存在某種突發安全風險后，應該立即組織專家組對該風險進行評估，通過對“事故的不可預測性”、“措施的無效狀態”、“人員暴露在危險環境下的頻度”、“事故可能損失后果”的等等各個方面進行有效的評估，得到了風險因素的危險程度值及危險等級，為下一步風險的應對提供基礎。
三、海洋工程項目風險的應對
（一）海洋工程項目風險的應對的方法
在風險評估完成后，為了保證項目的順利進行，就需要專家組提出應對風險的措施和方法，應對風險的方式多種多樣，但籠統的歸納后有以下兩種：1、控制方法，及發現風險后提出有效的手段進行控制從而降低風險，主要以風險回避、風險遏制和風險轉移等手段。一般情況下對于海洋工程中的可控風險，一般都會采用這種手段進行控制。2、利用財務手段。在海洋工程領域，大多數情況下業主都會要求分包商進行購買海事保險的方式進行風險分攤，尤其是在重大設備設施的運輸、吊裝等作業行為前，都需購買保險釆用財務的手段將項目風險進行轉嫁。
（二）海洋工程項目風險的應對的原則
1、風險應對有針對性原則。在項目進行中，所采取的每一項措施都必須有針對性，否則勢必會浪費企業資源。2、風險應對可操作原則。在發現風險后在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施中都必須可操作性，不應僅僅停留在紙面上，否則對防范風險沒有任何意義。3、風險應對最大執行力原則。在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施后，應引起項目經理的足夠重視，從項目高層著手保證這些控制措施發揮其應有的效用。4、風險應對全面原則。一般海洋工程項目的風險具有多樣性，復雜化等特點，必須全面的指定有效的措施，需要采取多樣的方法從不同角度對其予以全面控制。5、風險應對措施與經濟成本相協調原則。在選擇風險控制措施時，在相同效果的前提下采取成本較低方案。6、風險應對能力導向原則。控制安全風險時，主要以預防為主，在能力范圍內可消除的必須進行處理，無法消除的最大化的削弱風險。
四、海洋工程項目風險的監控
（一）項目風險監控的概念
項目風險的監控是在對項目風險管理指定相關措施后對風險管理過程中的監視和控制。
（二）項目風險監控的目標
在項目風險監控措施的實施的過程中，都應該達到一些目標，這些目標包括：及早識別是否還有新的風險，避免已經發現的風險發生、減少風險發生后帶來的損失、總結經驗教訓在本文中項目風險監控雖然處于項目風險管理的最末端，但是風險監控是貫穿于項目整個過程中的，因此建立一套可行的項目風險監控系統是必不可少的措施，也是風險監控的關鍵所在。
本文在綜合考慮海洋石油工程項目特點及各類分析方法適應性的基礎上，對組塊的海上吊裝安裝過程進行風險管理研究，依此建立了風險源及風險識別、評估表，并基于盡早的識別風險，盡可能避免項目進行中事故的發生以及降低項目風險發生以后所產生的不利后果的目的，建立了兼具科學性和可操作性的項目安全風險監控系統。海洋工程項目的安全風險管理與對組塊海上安裝過程的安全風險管理類似，需要對全過程的作業信息進行收集并處理，識別出項目進行過程中的安全風險，并針對性的進行應對，然后評估每個風險因素的危險性及風險等級。若應對后的風險等級仍然較高，那就需要采取整改措施進行整改，若風險等級較低，則代表風險受到控制，可以繼續作業。對風險識別、風險評估及風險應對的全過程實施風險監控，確保識別出所有的安全，且風險的應對措施能夠被有效的實施，或對應對措施效果不好的風險進行整改。從而保證項目內每個風險因素都能受到有效控制。
作者:王增 孫詩杰 曹德明 單位:海洋石油工程股份有限公司
參考文獻
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風險識別及應對措施范文第3篇
關鍵詞：高速公路；隧道施工；管理；探析
中圖分類號： U412.36+6文獻標識碼：A 文章編號：
隧道工程施工是交通工程建設的一個重要組成部分,在道路施工建設中有著重大的意義。隧道工程一般工程量比較大、施工條件惡劣、工作集中等特點,而且隧道工程施工具有很高的風險,對于技術條件的要求非常高,同時還具有很多不確定因素的存在。是一種特殊的工程建設項目。隧道工程因其縮短里程、受高程影響較小的優點,受到了相關行業的歡迎。隨著隧道數量的不斷增加,隧道工程中的問題也不斷的暴露出來,我們要正視出現的問題,分析問題,找出應對的方法,只有這樣,我們才能更好的保證和提高隧道施工的質量和效益。對其采取切實有效的風險評估，并制定出具備針對性、可行性的風險管理應對措施，是保證高速公路隧道工程施工質量安全的重要手段與舉措。對推進我國交通事業的發展，具有重要意義。
1 高速公路隧道施工風險特征與產生原因
1.1 風險特征
1.1.1 高速公路隧道施工風險依賴于工程的水文條件與地質條件；
1.1.2 高速公路隧道施工風險帶有一定的隱蔽性；
1.1.3 發生隧道施工風險帶有一定的隨機性；
1.1.4 高速公路隧道施工風險發生后果的嚴重性；
1.1.5 隨著施工的深入，施工風險的可能性會加大；
1.1.6 施工風險與施工現場條件關系密切。
1.2 產生機理
1.2.1 復雜的地質條件。高速公路隧道需要穿越的圍巖變化大且類別多，同時在實際施工過程中，所遇到的圍巖會與設計中預期的圍巖存在一定的差異，具有突發性的特點。
1.2.2 施工難度大。在通常情況下，高速公路隧道工程的規模都較大，而能夠提供的作業空間相對有限，所使用到的機械設備數量眾多且結構復雜，從而致使隧道施工工藝復雜且難度較大。
1.2.3 風險意識淡薄。我國高速公路隧道施工的建設隊伍普遍存在安全風險意識淡薄、文化程度較低等問題。同時隧道工程工期長、規模大涉及面廣，因此往往在隧道施工過程中會出現因意識淡薄而產生施工風險的問題。
2 高速公路隧道施工風險管理程序
2.1 風險識別
所謂風險識別就是對目標進行明確的過程，從而尋找出對項目可能會產生損失的因素風險管理是基于風險識別之上的，也是風險應對與風險評估的前提條件風險識別的整個過程包括風險識別報告的編制潛在風險因素的識別、估計風險形勢、相關資料的收集、重要參與者的明確以及風險目標的確定。
2.2 風險評估
隧道施工風險的評價與估計組成了風險評估，其中風險評價就是綜合分析隧道施工的風險因素影響，同時將各類風險可能產生的損失與發生的可能性進行估算，找出工程項目中最為關鍵的風險點，從而確定其整體風險情況，為風險的處置提供相應的科學依據，保證項目施工的順利而風險估計則是估計在進行隧道施工時在各個階段風險可能發生的時間后果大小以及影響范圍，為工程整體風險的分析打下基礎，同時為風險監控應對措施評價以及管理計劃提供一定的依據。
2.3 風險應對
風險應對就是在發生隧道施工風險時，預定措施實施的過程通常來說，風險應對措施包括兩方面的內容，一是發生風險之前，即以風險因素為對象，制定并采取控制應對措施，從而使風險得到減輕或消除，其具體措施有風險的分散、緩解與規避等；二是發生風險之后，通過在財務上的安排使項目目標因風險而受到的影響得以減輕，其具體措施有風險的保險轉移與自留等。
2.4 風險監控
風險監控位于整個隧道施工風險管理步驟的最末，但是仍然不能對工程項目風險監控所起的作用有所輕視，而是應將風險管理的全過程進行貫徹落實風險監控也屬于連續的一個過程，它的基本任務就是以風險管理規定的標準為依據，對風險處理活動進行全面跟蹤與評價。
3 高速公路隧道施工風險應對措施
近年來，隨著城市化進程的加快，高速公路成為基礎建設的重要部分，在面對各類復雜地形條件時，高速公路隧道的建設數量也呈逐年上升趨勢。從理論和實踐兩個方面，對高速公路隧道施工工程風險管理過程進行探討，為其提供了理論依據。而其中出現的一些安全事故，對于充分了解并制定高速公路隧道施工風險的管理措施是非常有必要的。
3.1 崩塌或塌方風險
導致在高速公路隧道施工過程中塌方的成因有兩方面，一是自然因素，也就是受到地下水變化受力狀態與地質條件狀態而產生塌方或崩塌；二是人為因素，設計與施工作業方法的不恰當而產生塌方或崩塌。
可采取的應對措施：預加固圍巖，設置超前管棚，通過預注漿方法對圍巖進行加固，從而使圍巖性能指標得以提高；利用預切槽或旋噴拱，使圍巖變形減少；在隧道施工之前或是過程中，采取切實有效的防排水措施，將地表水盡量引排，減少其滲入隧道的可能性；采取眼鏡法、中壁法、短臺階法、臺階法等技術實施開挖，將初期支護加強，即設置或加密鋼架、噴涂鋼纖維混凝土、增設鋼筋網、將錨桿加長加密、增加混凝土厚度等；加強量測圍巖工作，如有圍巖異常或變形情況產生，則應及時對其進行處理，可利用將襯砌混凝土的強度等級提高、將襯砌斷面形式改變、將襯砌混凝土的厚度增加、設計永久混凝土支護等方法進行處理。
3.2 巖爆風險
可采取的應對措施：高速隧道工程項目如果涉及的巖層特點為堅硬干燥埋深較大時，應對巖爆風險進行提前預防；將巖爆多發部位，即隧道拱腰部頂部新挖工作面及附近作為防范巖爆風險的關鍵部位；將超前釋放孔設置于拱部至邊墻部位；采取超前鉆孔預爆松動爆破等方法，預先釋放出巖層原始應力，從而使巖爆風險出現的可能性減少或避免；對巖面進行灑水濕潤作業，利用高壓水噴射沖洗開挖的巖面，使其部分能量能夠被釋放；在爆破開挖后，噴射混凝土于拱頂與邊墻之上，并進行鋼筋網與錨桿的加設，從而使巖爆發生次數與巖層暴露時間得以有效減少；發生巖爆后，必須對巖爆部位進行檢查，如果發現未落地不穩定的石塊必須及時清除；在巖爆風險較大的范圍內必須進行防護鋼棚的設置，相關施工人員必須穿戴防護用具。
3.3 涌水風險
隔可采取的應對措施：將隧道位置與暗河、溶洞水源流向之間的關系查明，利用鋪砌排水溝開鑿引水槽、泄水洞、暗溝、暗管、涵洞等方法進行堵水，如果暗河或是溶洞的流水量較小且存在其他出口或分支，則可利用注漿方法進行堵水；采取抽水機與管道排水結合的方法，進行集水井與固定泵的分段設置，同時將臨時移動泵站設置于開挖面與固定泵站之間，利用潛水泵將水抽至固定泵站集水井內。
3.4 瓦斯風險
可采取的應對措施：在隧道內所使用的照明裝置、電器開關、機械設備等全部采用防爆型號；在隧道內嚴禁明火作業，禁煙，施工作業人員穿著棉制品；采取瓦斯自然排放、抽放引排等排放措施；將煤層或巖層裂隙利用泥漿或是其他材料進行封堵，防止滲入瓦斯，噴射混凝土及時將開挖面進行封閉，同時利用氣密性混凝土進行封閉襯砌；如果煤層厚度超過0.3米時，就必須對其進行揭煤作業，揭煤作業前要實施超前鉆孔，并將煤層地質構造、巖性、厚度、傾角、層位等情況探明；當工作面掘進至煤層到預定距離時，應設置至少兩個能夠穿透煤層的預測孔，以對瓦斯情況進行有效預測；應加強隧道內部通風與實時瓦斯檢測工作。
3.5 巖溶風險
可采取的應對措施：處理隧道底部的小溶洞時，可利用漿砌片石干砌片石、換填片石等方法進行回填壓實作業，而隧道邊墻的小溶洞，則可利用漿砌片石對其進行封堵處理并將混凝土襯砌加強，隧道拱部以上的溶洞，則應以其巖石破碎程度為依據，進行加設防護防拱噴錨支護加固；處理規模較大的溶洞時，則可采取加固與跨越處理，即加固挖孔樁支頂、拱橋支頂、支承柱、支承墻，整體浮放支托、邊墻拱、拱橋棧橋、簡支梁跨越等；在開挖巖溶隧道時，應采取與軟弱圍巖相同的處理方法，即進行管棚注漿預加固，微震爆破并對初期支護進行強化。
4 結束語
我國的公路隧道建設發展迅速，但施工過程中，風險管理是一個比較薄弱的環節。文章從高速公路隧道施工風險管理的理論和實踐以及其他方面出發，對風險管理的過程進行了分析。由此可見，在高速公路隧道施工過程中，采取相應的風險管理識別并制定相應的施工風險管理措施，是保證高速公路隧道施工安全與質量的重要手段。
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風險識別及應對措施范文第4篇
關鍵詞：航空轉包;項目風險;風險管理
一、航空轉包項目
我國航空制造企業與世界知名航空制造企業之間的合作不斷深入，合作的形式也越來越多樣化，主要形式有項目合作、技術合作、聯合開發、轉包等。轉包項目是我國航空制造企業按照客戶的設計圖紙和技術規范生產，向客戶交付零件、組件、部件或者產品的合作形式。要開展航空轉包業務，首先公司的質量體系要獲得相應的認證；其次要完成客戶圖紙與規范的理解與轉化，并且要完成制造過程涉及的特種工藝能力的建設，獲得客戶的批準、還要完成符合國際航空標準原材料、標準件以及輔助材料的采購等工作。之后，開展工藝試驗，摸索加工與測試方法，再到生產效率提升，最后達到項目的成熟階段—高效的批量化生產。上述過程中的各種不確定性影響著轉包項目的成功與否，因此從項目立項開始就應對其進行識別與管理，即開展項目風險管理。
二、風險管理
風險管理是項目管理中最重要的一個環節。美國項目管理協會制訂的PMBOK中將風險管理分為六個過程：風險管理規劃、風險識別、風險定性分析、風險定量分析、風險應對計劃、風險管理和控制。基于航空轉包項目的特點，通過開展上述六個過程，并遵循以下幾個原則對風險進行識別和管控，最終降低項目的風險。（1）重視風險管理的重要性，風險管理不能流于形式；（2）對風險管理進行系統性的策劃；（3）注重風險的動態與跟蹤管理。1.風險管理規劃。風險管理規劃是對項目、訂單或者合同執行中風險管理流程進行系統性定義的過程。包括定義風險管理過程的各項子過程/活動、過程績效、過程檢查及分析改進等內容。2.風險識別。風險識別是風險管理過程中最重要、也是最難的環節。由于風險識別工作處在風險出現之前，加之受限于參與風險識別人員的知識與經驗水平，另外風險也在不斷地演變，這些都使得風險識別極具挑戰性。盡管如此，我們可以通過使用一些方法使得風險識別工作有章可循，例如檢查單法、頭腦風暴法、風險事件案例法、面談法、專家調查法等。另外國外航空企業常用的FMEA（失效模式與后果分析）也是風險分析非常有用的方法。3.風險分析。一般按照風險發生的概率和后果兩個維度對風險進行評定。風險值=風險發生的概率×風險發生的后果。當風險值＜9為低風險，屬于可接受風險等級；9＜風險值≤35，為中等風險，需要采取措施；風險值＞35，為高風險，需要特別關注并立即采取措施。企業可以根據自身的特點制定風險的評定準則。4.風險應對計劃。在風險識別之后，就要編制風險應對計劃。風險應對計劃的編制也可以采用頭腦風暴法和專家調查法。常用的風險應對方法包括：消除風險—在轉包項目中有的風險是可能通過某些手段消除的，例如采用不同的技術，工藝方法來消除技術上的風險，通過采用備份供應商的方法可以消除采購過程中存在的風險。降低風險—如果暫時找不到消除風險的方法，那么可以設法降低風險事件發生的概率或減少風險所帶來的影響。分擔風險—可以通過利益相關者來分擔風險和利益，這些利益相關者包括：供應商、分包商、合伙人甚至客戶。例如，對于技術開發難度很大的轉包項目，可以與客戶協商，讓客戶免費提供項目開發階段所需要的物料。消解風險—如果要去消解風險，那么可以以管理儲備的形式形成緩沖或在進度計劃中考慮額外時間。在應對計劃中需確定應對措施、責任部門、完成時間以及完成的標志。編制完成的應對計劃納入項目行動計劃跟蹤表，對其完成情況進行跟蹤。5.風險管理和控制。項目負責人應對風險應對計劃的完成情況及效果進行跟蹤和評價。如果制定的應對措施并未降低風險值，則應重新制定應對計劃。
三、結語
項目風險管理是國際知名航空企業運用最廣泛的項目管理工具之一。我國航空企業通過參與轉包生產業務，在獲得經濟效益和能力提升的同時，也應將這一方法運用于公司內部其它的管理中，從而達到企業管理水平的提升。
作者:張曉妮 單位:陜西航空電氣有限責任公司民機與國際合作部
參考文獻：
風險識別及應對措施范文第5篇
關鍵詞 工程施工風險；風險管理；風險應對措施
1，建設工程施工風險管理的概念
風險一般是指損失發生的不確定性。工程施工風險可定義為建筑工程項目施工中影響施工目標(工期、質量和成本)實現的各種不利因素可能導致風險事件發生的不確定性。現代風險管理理論認為，任何項目都具有風險，風險管理是決定項目成敗的關鍵。工程施工風險管理就是對施工中潛在的意外損失進行識別、評估，并采取相應的措施。即在主觀上盡可能做到有備無患或在風險事件發生后尋求切實可行的補償措施。從而減少風險損失。
2，工程施工風險的特點
1)風險損失巨大。2)風險呈多樣性。3)建設工期長。4)風險重復性小。
3，工程施工風險的識別和分類
風險識別是進行風險管理的第一步，指的是確認哪些風險因素有可能會影響項目進展，并記錄每個風險因素所具有的特點。其目的就是通過對影響建筑施工項目實施過程的各種因素進行分析，尋找出可能的風險因素，也就是說，需要確定項目究竟存在什么樣的風險。
風險識別首先要明確項目的組成、各個風險的性質和相互間的關系以及項目與環境之間的關系等。在此基礎上利用系統的、明確的步驟和方法來查明對項目可能形成風險的事項。在這個過程中還要調查、了解并研究對項目以及項目所需資源形成潛在危險的各種因素的制約范圍。為了便于項目管理人員理解和掌握，風險一經識別，一般都要劃分為不同的類型，針對不同類型的風險采用不同的分析方法和處理對策。
施工中所遇到的風險因素具有各自的特征，在風險識別中應該充分利用這些特征，使得風險因素的識別更客觀、更準確。通常可根據其特征將工程施工風險劃分為以下幾種類型。
3，1組織方面的風險：承包商管理人員、一般技工、施工機械操作人員、損失控制和安全管理人員的知識、經驗和能力的欠缺和不足所引起的風險。這些風險嚴重的影響了建筑施工項目質量目標、工期目標、成本目標和安全目標的實現。
3，2經濟與管理方面的風險：①招標文件：這是招標的主要依據，設計圖紙、工程質量要求、合同條款以及工程量清單等都存在潛在的風險；②要素市場價格。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設備市場等，這些市場價格的變化，特別是價格的上漲，直接影響著工程承包價格；③金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等都影響到施工企業的經濟效益；④資金供應。拖欠工程款是施工企業確知無法避免，又不得不承受的一個重大風險因素。拖欠工程款或墊資工程有越演越烈的趨勢，實質上是業主把投資成本和投資風險轉嫁給施工企業的不平等市場行為，大多數施工企業承受巨大的財務風險{⑤材料、設備供應。主要表現為工程發包人供應的材料或設備質量不合格；⑥國家政策調整。國家對工資、稅種和稅率等方面實行宏觀調控都會給施工企業帶來一定的經濟風險；⑦安全生產。建筑企業生產經常發生安全問題，因建筑產品露天生產，建筑業歷來是事故多發行業，施工企業一旦遭遇安全事故，用于搶救、處理傷亡事故的時間和費用往往很大，承受巨大的經濟損失，還要遭到行業主管部門，行政管理部門通報批評，甚至停業、降級或吊銷資質證書，為以后的投標帶來難度；⑧質量方面。根據《建設工程質量管理條例》，施工單位必須按圖施工，符合設計要求、技術要求和合同約定，對建筑材料、構配件、設備和混凝土進行檢驗，保證合格，對最終產品(32程)也必須保證合格，若非如此，輕者遭受罰款處理，重者返工、修理，并賠償業主因此造成的損失，甚至停業、降級或吊銷資質證書。
3，3合同簽訂和履行方面的風險：①存在缺陷、顯失公平的合同。合同條款不全面、不完善，文字不細致、不嚴密，致使合同存在漏洞。存在不完善或沒有轉移風險的擔保、索賠、保險等相應條款，缺少因第三方影響造成工期延誤或經濟損失的條款，存在單方面的約束性、過于苛刻的權利等不平衡條款，即所謂霸王條款；②發包人資信因素。工程發包人經濟狀況惡化，導致履約能力差，無力支付工程款；工程發包人信譽差，不誠信，不按合同約定結算，有意拖欠工程款等；③分包方面。由于選擇分包商不當，遇到分包商違約，不能按質按量按期完成分包工程，從而影響整個工程的進度或發生經濟損失。總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任。當分包商出現質量問題，或卷款而逃時，都由總包單位承擔連帶后果。當前形勢下，常有項目經理以公司的名義亂接工程，壓價或由于本人業務能力低下等原因，導致工程半途而廢，無法完成工程。相應的后果施工企業要承擔連帶責任。許多企業因項目經理不良行為承擔巨大經營風險；④履約方面。合同履行過程由于發包人派駐工地代表或監理工程師的工作效率低下，不能及時解決遇到的問題，甚至發出錯誤指令等。
3，4技術與環境方面的風險：一般是指不可控方面風險，主要包括：①地質地基條件。工程發包人提供的地質資料和地基技術要求有時與實際出入很大，處理異常地質情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長工期；②水文氣象條件。主要為異常天氣導致的不可抗力現象和其他影響施工的自然條件都會造成工期拖延和財產損失；③施工準備。由于業主提供的施工現場存在周邊環境等方面自然與人為的障礙或“三通一平”等準備工作不足，導致施工企業不能做好施工前的準備工作，給正常施工帶來困難；④設計變更或圖紙供應不及時；⑤技術規范。尤其是技術規范以外的特殊工藝，由于發包人沒有明確采用的標準、規范，在工序過程中又未能較好地進行協調和統一，影響以后工程的驗收和結算；⑥施工技術協調。工程施工過程出現與自身技術專業能力不相適應的工程技術問題，各專業間存在不能及時協調的困難；工程發包人管理施工水平差，對承包人提出需要發包人解決的技術問題，未能及時答復等；⑦地方安全風險。如施工現場或辦公場地恐怖活動的突然出現，某一地區發生戰爭以及當地治安環境的惡化等都會給工程項目帶來經濟風險。
4，工程施工風險的分析
風險分析是指應用各種風險分析技術，用定性、定量或兩者相結合的方式處理不確定性的過程，其目的是評價風險的可能影響。風險分析的主要對象是單個的風險因素，主要包括以下幾個方面的內容：(1)在查明項目活動在哪些方面，哪些地方、什么時候可能存在風險的基礎上，對識別出來的風險因素盡可能量化，估算風
險實際發生的概率；(2)估計風險后果的大小，確定各風險因素的大小以及輕重緩急順序；(3)對風險出現的時間和影響范圍進行確認。或者說，風險分析是對個別風險因素及其影響進行量化并以此為基礎形成風險清單，為風險的控制提供各種行動路線和方案的過程。根據選定的計量尺度和方法確定風險后果的大小，需要同時考慮那些有可能增加或減少的潛在風險。由于各個風險因素的差異性，因而對其進行分析的方法也不盡相同，在施工中應用的風險分析方法主要有層次分析法、決策樹法、多目標決策法和敏感性分析法。
4，1
施工風險的定性分析：風險定性分析是評估已識別風險的影響和可能性的過程，根據風險影響的大小和其發生的可能性(概率)對風險因素進行排序。利用隨機決策樹分析方法時，風險量(值)＝概率(P)×風險影響。定性分析的主要依據為：風險管理計劃、已識別的風險、概率范圍與后果、假定的條件、數據來源的可靠程度。在定性分析中，也可利用層次分析法確定風險發生的可能性。在進行分析時，尤其要注意那些對施工控制影響較大的風險因素，對這些因素要進行再次細化分析和管理控制。例如，在施工質量管理、安全管理、進度控制中的風險因素，風險發生后會直接導致工期的嚴重拖延、成本的大量增加甚至項目的失敗。
4，2施工風險的定量分析：風險定量分析一般與定性分析同時進行。在定量分析中，要注意收集專家的意見，按照樂觀、悲觀和最可能分類列表，進行敏感性分析。如果條件允許，還要進行模擬。通過定量分析，可以明確施工成本、質量和時間目標的概率及其所反映出來的趨勢。
5，工程施工風險的應對措施
5，1制定項目風險應對措施的主要依據
(1)項目風險的特性。制定項目風險應對措施，必須以項目風險的特性為依據，對不同特性的風險制定相應的應對措施。
(2)項目組織抗風險的能力。項目組織抗風險的能力決定了一個項目組織能夠承受多大的項目風險，也決定了項目組織對于項目風險應對措施的選擇。項目組織抗風險的能力包括許多因素，既包括項目經理承受風險的心理能力、組織對風險的態度，也包括組織具有的資源和資金能力等。
(3)可供選擇的項目風險應對措施。對于一個具體的項目風險，如果可以采取多種措施和手段去進行風險的規避和削減，那么風險應對措施的制定就需要在多個措施中進行比較，選擇最有效的風險應對措施，而如果只有一種或少數幾種措施和手段可以采用，則風險應對措施的制定就比較簡單。
5，2工程施工風險主要的應對措施
(1)組織風險的應對措施。承包商應樹立風險回避意識，重視風險，通過人、財、物、技術等多方面投入，提高管理人員、作業人員質量、安全意識和專業技術水平，科學選擇合適的項目經理等項目管理班子成員以及操作作業人員。加強管理人員和操作作業人員的教育
培訓，使廣大職工能愛崗敬業，增強職工的凝聚力和忠誠度。同時使管理人員懂得現代項目管理的一些新技術、新工具、新方法；使操作作業人員熟悉新工藝、新方法，熟練掌握本職工作所需的技能。
(2)安全風險的應對措施。安全風險是建筑施工企業最為關心的一種風險，為了減少安全風險，我們應該從引發安全風險的各個環節、各個層面去控制。第一、必須取得安全行政主管部門頒發的《安全施工許可證》后才可開工。總承包單位和每個分包單位都應持有《施工企業安全資格審查認證許可證》。第二、各類人員必須具備相應的執業資格才能上崗。第三、所有新員工必須經過三級安全教育，即進廠(進單位)、進車間(進施工現場)和進班組的安全教育。第四、特種工種作業人員必須持有特種作業操作證，并嚴格按規定定期進行復查。第五、安全檢查不能放松，對查出的安全隱患要做到“五定”，即定整改責任人、定整改措施、定整改完成時間、定整改完成人、定整改驗收人。第六、必須把好安全生產“六關”，即措施關、交底關、教育關、防護關、檢查關、改進關。第七、施工現場安全設施齊全，并符合國家及地方有關規定。第八、施工機械(特別是現場安設的起重設備等)必須經安全檢查合格后方可使用。第九、建立安全生產責任制，制定和完善施工安全操作規程和施工安全技術措施并嚴格執行。做好安全技術交底，并做好記錄。第十、參加工程保險，依法轉移工程風險，是工程風險管理的重大舉措，是降低風險損失的有效手段。
(3)資金風險的應對措施。在施工項目風險管理中，資金風險也是困擾建筑施工企業的一項重要風險。建筑施工企業應該提高風險意識，強化對合同的管理，對資信不佳的業主不予投標。依法要求建設方提供工程款支付擔保，轉移工程款拖欠風險，解決拖欠工程款的“老大難”問題。在施工過程中，要強化對索賠的管理，盡量避免由于資金不到位而造成的窩工的損失。對于墊資工程應要求業主請第三方提供充分、適當的擔保(如銀行保函、抵押等)，也可以把墊資風險轉移給材料商和分包商。
(4)質量風險的應對措施。建設工程質量關系到建設工程的適用性和人民群眾生命財產的安全。第一、建筑施工企業項目經理部在施工過程中應對技術文件、報告或報表進行審核，特別是有關材料和半成品及構配件的質量檢驗報告。第二、施工企業現場管理人員應進行現場質量檢查。開工前的檢查，主要檢查是否具備開工條件，開工后是否能夠保持連續正常施工，能否保證工程質量；工序交接檢查，對于重要的工序或對工程質量有重大影響的工序，應嚴格執行“三檢”制度，即自檢、互檢、交接檢。
(5)合同風險的應對措施。工程風險與施工合同不嚴密、不完備、不規范密切相關。合同風險是合同中的不確定因素，它是工程風險，業主資信風險、外界環境風險的集中反映和體現。承包商在合同正式簽訂前應進行嚴格的審查把關。其要點是：第一、施工合同是否合法，業主的審批手續是否完備健全，合同是否需要公證和備案；第二、合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；第三、合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異；第四、合同雙方責任和權益是否失衡，確定如何制約；合同實施會帶來什么后果，完不成的法律責任是什么以及如何補救；第五、雙方合同的理解是否一致，發現歧義及時溝通。在合同的簽訂和實施過程中，不要輕易相信任何口頭承諾和保證，少說多定是一個必須養成的工作習慣。一字千金，而非一諾千金。雙方商討的結果，做出的決定，或對方的承諾，只有寫入合同，或雙方簽署文字意見才算確定。
(6)技術與環境風險的應對措施。針對自然災害、氣象條件和火災、爆炸等風險，我們一是選擇工程保險這一風險轉移對策，將風險有意識地轉給與其有相互經濟利益關系的另一方承擔，這是降低風險損失的有效手段。二是對火災、爆炸等風險源加強監控，對現場加強管理，規范操作。樹立預防為主的觀念。對于技術風險，要制定科學合理的施工方案和施工組織設計、采用科學的施工工藝，加強對工程物資的管理，采用合適的施工機械并加強對其管理。
