投資項目調研報告

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投資項目調研報告范文第1篇

目前，國內一些大城市如北京、上海等相繼對政府投資項目試點推行“代建制”，成效顯著且取得了不少的成功經驗。20__年以來，我省南京、蘇州、徐州、無錫、常州、鎮江、南通和淮安等市也開始對政府投資工程試行集中代建。通過“代建”可以實現專業化建設管理，達到控制投資、提高投資效益和管理水平的目的，這是政府投資項目管理的一種創新。

一、政府投資的特點

政府投資是指政府為了實現其職能，滿足社會公共需要，實現經濟和社會發展戰略，投入資金用以轉化為實物資產的行為和過程。與其他類型的投資相比，政府投資主要具有如下特點：

（一）政府資金主要用于社會發展、社會服務等非盈利的公益性項目

非政府投資活動一般都追求自身利益的最大化，所以除政府財政基本建設資金以外的投資都會追求最大化利潤，而對難以盈利甚至不盈利且投資回收期較長的項目則不會涉足，而這些難以盈利甚至不盈利且投資回收期較長的項目又往往是政府發展經濟必不可少的基礎設施，是關系到改善投資環境、改善人民生活、加強國防安全的設施，所以政府基本建設資金必須集中投資在這些公益性的基礎設施上。

（二）政府投資容易受到社會各界輿論關注

由于政府投資項目大多涉及到社會發展或服務的各個方面，又是使用國家或地方財政的資金，從根本上說是納稅人的錢，因此涉及到社會公眾的切身利益，不可避免地成為社會輿論的關注焦點。要在公眾關注的前提下將項目建設好，相關負責單位應當定期向社會直接、間接地報告政府投資項目的建設意義、施工進展、施工質量及建成后的項目對公眾生活將產生的影響。爭取輿論的支持，自覺接受公眾輿論的監督，是保證政府投資項目順利完成的重要保障。

（三）政府投資項目管理程序嚴格

為保證政府投資項目的投資效益，使納稅人的資金得到充分利用，樹立政府廉潔、高效的形象，政府一般采取比其他形式投資更嚴格的管理程序。主要表現在：要按照國家規定履行報批手續，嚴格執行建設程序；嚴禁擠占、挪用政府投資；嚴禁在勘探、設計、施工方面做手腳；財政部門把關項目評審程序，以保障財政基本建設資金不被浪費。

二、政府投資項目代建存在的問題

（一）政府投資項目風險轉移問題尚未解決

代建制度是一種民事委托關系還是行政委托關系， 理論和實踐都提出了這個問題，一方面，代建制普遍存在一個實踐矛盾，即委托代建的房屋建起來了，委托人（各相關政府）作為直接的當事人，不得不面對不斷出現的工程質量和使用功能缺陷的投訴，這種情形在危房改造等安居工程建設中普遍存在。另一方面，國家法律 法規賦予了建設單位在建設工程項目上的重大責任與義務，不能夠因為實行代建制而產生轉移。實行代建制的本來目的是希望通過代建方使建設單位從非專業領域工作中擺脫出來，不必承擔這些單位無力承擔的專業責任與義務。但是當代建行為的法律關系不清時，建設單位在簽訂協議時，通過委托代建，建設工程的民事責任風險轉移了，但更重要的行政責任乃至刑事責任的風險并沒有轉移，原因在于代建制度并不是一個法定制度。同時行政法規規定的建設單位的責任與義務以及建設單位違法的責任追究，包括對單位主管領導的責任追究，并沒有因民事性質的委托而轉移。代建單位因有限的代建費用而不愿承擔更多的代建責任，同時建設單位也因風險沒有被完全轉移而對委托代建持疑慮態度，合作雙方這種不同的期望目標便對建設工程項目產生各種不利的影響，在工程建設過程中，扯皮、糾紛、責任推卸等情況時常發生。這些情況，對于代建制度的順利推行是十分不利的。

（二）代建制度與現有的建設項目管理制度交迭

我國建設項目管理體制是伴隨著市場經濟的發展而逐步變化的，加上建設行政管理體制上的條條分割情況，便產生了一些具有條條分割特征的管理制度和機制形式，如工程咨詢管理制度、工程監理制度、設計咨詢制度以及其他各類細分的工程建設中介服務制度等。這些制度和機構組織的業務不僅具有同性質的重疊性，還因與政府的某行業的管理職能關聯，通過各自的資質、資格及業務范圍的管理而形成相對的封閉的運行機制，導致建設項目的中間管理服務環節過多，不僅造成資源浪費，管理低效等問題，還一定程度上阻礙了建筑領域的市場經濟發展步伐，現在，又要在政府投資領域建設項目上再實行一個代建環節，是否會因增加一個中間環節而影響工程建設效能，也是客觀存在的一個問題。根據國家法律法規規定，監理單位在工程建設過程中，應當承擔工程質量、進度、投資控制義務和對項目的合同管理，信息管理以及工作協調責任。而目前的代建制度，代建單位在工程實施過程中所承擔的權利與義務也大致如此。如果不能有效地處理好兩者之間的關系，可能會對工程建設產生副作用。

（三）項目前期工作的風險

政府投資領域的項目管理中，前期準備工作的難點之一就是大量的房屋拆遷和土地征用問題，而過去這些工作往往是依靠政府的強有力的行政推動，并適時制定和調整相關政策來保證工程進度，表現的是政府行為，而采用代建制后，則改為相關企業完成此項工作，作為企業，往往很困難。并且在企業行為下，花費在房屋動遷的費用相對以前要多出許多，對工程總投資會造成不利的局面。

（四）現行體制阻礙代建企業的發展

代建企業大都隸屬于政府部門，雖然根據政府體制改革的要求，代建企業正在改制，但從整體看，政企不分、產權不明、責權不清的現象依然存在。由于代建制企業與相關政府部門的裙帶關系，自然形成一種行業保護主義、地方保護主義，這將極大的阻礙代建企業的市場競爭，對代建制企業的長

遠發展是相當不利的。

（五）從業人員素質需要提高

目前的代建行業中，項目管理人員的專業水平都很高，現場實踐經驗較多，但知識面偏窄，綜合協調管理能力較弱，尤其是經濟、管理、法律等方面知識和能力不足，缺少復合型人才。另外，代建單位的人員組織存在結構不合理現象，且培訓經費缺乏，缺少專門培訓機構。

三、解決思路

在保證有效利用政府資金、樹政府廉潔、高效的形象，促進代建企業的快速發展的前提下，針對政府投資建設項目代建中存在的問題，我們應該理清代建工作思路：

(一)與建設單位協商，明確各項風險責任承擔主體

現階段，由于代建制度出現而產生的風險轉移問題，主要因為委托代建的法律不明確，以及責任無法轉移的情形，作為代建單位應通過與委托單位協商，明確項目風險承擔主體。

(二)積極探索，建立一套有利于代建企業發展的體制

在我國具有代建制資質的企業，幾乎清一色是隸屬于某一個政府機關，有的甚至就是政府機構的原班人馬。現階段，這個帶有壟斷色彩的行為對于企業的發展有著得天獨厚的效果，但對于企業的長期發展是相當不利的，行業的壟斷限制了競爭，對于調動員工的積極性也有不利的一面，我們應該借鑒成功的經驗，用現代企業管理的理念，深化企業的人事制度改革和分配制度改革，加強企業員工的凝聚力，以適應未來社會發展的需要。

(三)加強從業人員素質培養，增強企業核心競爭力

代建企業屬于“智力服務業”，它與其它產業的主要區別在于它的成果是在從業人的知識、經驗和智力中產生的，為此從業人員的素質極為重要，這就要求從業人員有較高水準的專業知識，還要通曉有關法律、社會及相關科學知識，要有較強的語言表達能力、敏銳的思維能力等，除此之外，還要承擔法律和社會責任。因此，要使企業有充足的動力發展，就必須加強從業人員素質培養。

四、我們的做法

20__年，我市開始對投資額超過50萬元的政府項目全面推行代建制，在總結代建制實踐的基礎上，我們總結了一套行之有效的工作方法：

（一）建立業務承包單位和個人信用管理辦法

為了保證市政工程和房屋建筑工程代建工作的正常開展，加強工程管理，規范工程參建單位和個人的行為，我們對公司范圍內從事施工（含園林綠化施工、安全設施施工）、監理等建設活動的承包企業和個人建立信用管理體系，對施工和監理業務承包單位和個人的從業規定、施工和監理單位的不良行為及罰則、個人不良行為及罰則等作出明確規定，并將業務承包單位和個人行為記入信用檔案，為再次參與公司工程建設提供信用數據支持，以利于獎優罰劣，從而培養一批講信用、精業務和強管理的代建工程建設隊伍。

（二）制定__市市級政府投資建設項目代建管理暫行規定實施細則

《__市市級政府投資建設項目代建管理暫行規定》經市政府批準實施以后，我們嚴格按照暫行辦法的要求，嚴格執行代建單位管理責任、代建項目實施程序、代建項目資金管理、代建項目獎懲等規定。在代建制推行過程中，我們結合代建制的要求，進一步細化了暫行規定的具體細則，加強對代建過程中的招投標管理、合同管理、變更簽證管理、質量安全管理、代建項目資金管理、廉政監督等重點工作的管理,建立規范的申報審批程序和明確管理責任，強化代建工作各個環節的監督，確保將每個代建工程做成陽光工程、精品工程和廉潔工程。

（三）編制代建合同示范文本

我市市級政府投資建設項目已經全面推行代建制。在代建工作開展過程中，我們結合代建制的特殊要求，重新編制了《代建合同示范文本》，對代建項目概況、代建工作內容（包括全過程代建和建設過程代建的工作內容）、項目投資控制金額、計劃工期、質量標準、代建管理費、委托方職責（包括確定工程負責人）、代建單位職責（包括確定工程負責人和現場管理人）、預算及財務資金管理、竣工移交、違約責任和部分專用條款進行明確，報市建設局、市財政和市工商局批準印發執行后將有利于規范合同內容，強化合同管理，促進代建工程順利開展。

（四）實行項目風險抵押金制度

為加強我們承擔的工程建設管理工作，提高重大項目管理人員的責任感，按時按要求完成建設任務，豐富激勵機制，我們規定凡是屬于公司承擔建設的工程項目管理部負責人和現場管理人員均實行項目風險抵押金制度。按照權限分級管理的原則，項目管理部門負責人承擔直接領導責任，繳納20__元風險抵押金；現場管理人員承擔直接責任，繳納1000元風險抵押金。在項目責任時限內完成建設任務的，風險抵押金予以退回，并按照同等金額予以獎勵；在項目責任時限內未完成建設任務的，風險抵押金予以扣除。

（五）建立工程質量回訪制度

為了進一步加強市政工程、房屋建筑代建工程建設質量管理，建立工程質量長效監督管理機制，在工程竣工驗收移交后，我們將按照規定在保修期內組織參建單位參與檢驗工程建設質量及使用情況。該回訪制度明確規定：我們承擔建設的工程在招投標時應明確提出設計、施工、監理等單位應及時參加公司的質量回訪活動。各工程項目管理部在組織質量回訪時，應認真聽取委托單位（使用單位）的意見，嚴格檢查工程質量，做好回訪記錄，并將工程參建單位參加回訪及落實我們對回訪要求的情況都列入該參建單位的信用記錄。參建單位未落實質量回訪要求的，我們不支付剩余工程款項。此外，工程返修的質量驗收標準，以國家建筑施工驗收規范，規程，標準和設計要求為準，返修必須由使用單位簽證，納入技術檔案。

投資項目調研報告范文第2篇

關鍵詞:項目投資;盈虧平衡點;評價指標

科研項目投資是一種以特定建設項目為對象,直接與新建項目有關的長期投資行為。項目投資決策的評價與分析是企業財務活動重要的部分,因為項目投資的規模大、風險大、回收時間長,對企業未來發展的影響也大。因此進行項目投資決策時風險評估十分必要。

新投資項目由于處于項目的初始階段,科研人員只注重技術層面上的風險,專業方面的局限使他們無法從整體上看到財務風險的存在。而財務風險又是客觀存在的,要徹底消除風險及其影響是不可能的,為防范新項目的財務風險,就要求我們財務人員介入項目的管理,結合財務方面的專業知識將風險量化并告之項目管理者,對風險進行預警,將損失降至最低,為企業創造最大的收益。

評估項目風險的關鍵在于如何確定預警指標及預警指標的臨界值,以判斷項目的風險是否存在,在對新項目進行日常財務風險管理中,應定期或動態地將預警指標與臨界值進行比較,若預警指標臨近或突破臨界值,則根據具體情況發出警報。使核心的決策人員能夠隨時獲取有關風險的信息資料。

對新項目進行財務方面的風險評估,首先從調研階段開始,項目的調研階段主要是由新項目科研人員,從各個渠道收集有關該項目的信息,如設備購置價值、原材料價格、單位用量、損耗率、人工、工時、以及市場同類產品的價格、外部的年需求量和該項目目標利潤率等等基礎信息,并據此出具調研報告。

其次,財務人員根據新項目科研人員在調研階段出具的調研報告,根據其中的基礎數據信息結合財務的分析方法提供財務可行性分析報告,主要包括對項目各風險值的說明,如根據設計成本信息(包括預計的固定成本、變動成本)以及目標銷售價格計算出盈虧平衡點(BEP),從而給出外部對該產品的需求所應該達到的最小值;通過對該項目的投資總額和未來幾年內現金凈流量的測算計算出投資回收期,同時與新產品生命周期的對比可以讓管理者知道投資回報期是否在產品的生命周期范圍之內;通過估計當某一不確定變量(如銷售量、銷售價格、材料價格、人工成本、材料成本、固定性成本等)發生一定程度變化的時候,項目的投資決策指標(凈現值、凈現值率、獲利指數、內部收益率、利潤值等)將相應發生多大程度的變化,以此來預測新項目風險的大小,以及分析投資決策指標,明確項目的抗風險能力,從而成為項目風險評估的重要指標。

一、盈虧平衡點分析

盈虧平衡點又稱零利潤點、保本點、盈虧臨界點、損益分歧點、收益轉折點。它是指企業經營處于不盈不虧狀態所須達到的業務量(產量或銷售量),即銷售收入等于總成本,是投資或經營中的一個很重要的數量界限。近年來,盈虧平衡分析在企業投資和經營決策中得到了廣泛的應用。盈虧平衡點可以用銷售量來表示,即盈虧平衡點的銷售量;也可以用銷售額來表示,即盈虧平衡點的銷售額。如果預期銷售額與盈虧平衡點接近的話,則說明項目沒有利潤。盈虧平衡點越低,表明項目適應市場變化的能力越大,抗風險能力越強。

按實物單位計算:盈虧平衡點=固定成本÷(單位產品銷售收入-單位產品變動成本)

按金額計算:盈虧平衡點=固定成本÷(1-變動成本/銷售收入)=固定成本÷貢獻毛益率

盈虧平衡點可以通過研究產品的單位售價(P)、單位可變成本(V)以及總固定成本(F)來計算。可變成本是與產量水平成比例變化的要素,通常包括直接材料、直接人工以及利用成本。固定成本是不隨數量變化的費用。通常包括折舊費、租金、保險費、管理人員工資以及辦公費等。盈虧平衡點的計算公式為:BEP=F÷(P-V)。

根據設計成本信息(包括預計的固定成本、變動成本)以及目標銷售價格計算出盈虧平衡點(BEP),從而給出外部對該產品的需求所應該達到的最小值,并提供給我們的管理決策人員,比較根據目前市場信息所預測出的銷售量,是否達到了該最小值,如果沒有達到就看其改善及增加銷量的可能,以從銷售方面確定產品的風險。

二、投資決策評價分析

投資決策評價指標是指用于衡量和比較投資項目可行性,以便據以進行方案決策的定量標準和尺度。從財務評價的角度,投資決策評價指標可分為靜態評價指標和動態評價指標。按在計算過程中不考慮資金時間價值因素的指標稱靜態指標,包括靜態投資回收期、投資收益率;在計算過程中充分考慮和利用資金時間價值的指標稱動態指標,包括凈現值、凈現值率、獲利指數、內部收益率。

(一)靜態評價指標

1.投資回收期是指以投資項目經營現金流量抵償原始投資所需要的全部時間。投資回收期可以自項目建設開始年算起,也可以自項目投產年開始算起,但應予注明。

投資回收期可根據現金流量表計算,其具體計算又分以下兩種情況:

項目建成投產后各年的凈收益(即凈現金流量)均相同,則靜態投資回收期的計算公式如下:不包括建設期的回收期PP/=原始投資合計÷投資后前若干年每年相等的凈現金流量;包括建設期的回收期PP=不包括建設期的回收期PP/+建設期。

2.投資收益率,又稱投資報酬率(ROI)是指達產期正常年份的息稅前利潤或運營期年均息稅前利潤占項目總投資的百分比。是作為評價項目投資價值的參數的一種方法,計算時使用會計報表上的數據。

投資收益率(ROI)=年息稅前利潤或年均息稅前利潤÷項目總投資

將計算出的投資收益率(ROI)與所確定的基準投資收益率進行比較,其指標大于或等于基準指標,則投資項目具有財務可行性。投資收益率考慮了項目有效期內的全部現金流量。

(二)動態評價指標

1.凈現值(NPV)是反映投資方案在計算期內獲利能力的動態評價指標。投資方案的凈現值是指用一個預定的基準收益率(或設定的折現率)ic,分別把整個計算期間內各年所發生的凈現金流量都折現到投資方案開始實施時的現值之和。

凈現值(NPV)=∑NCFt(1+K)-t+∑Ct(1+K)-t

凈現值(NPV)是評價項目盈利能力的絕對指標。當NPV>0時,說明該投資項目在滿足基準收益率要求的盈利之外,還能得到超額收益,具有財務可行性;當NPV=0時,說明該該投資項目基本能滿足基準收益率要求的盈利水平,方案勉強可行;當NPV﹤0時,說明該該投資項目不能滿足基準收益率要求的盈利水平,方案不可行;凈現值(NPV)指標考慮了資金的時間價值,并全面考慮了項目在整個計算期內的經濟狀況;經濟意義明確直觀,能夠直接以貨幣額表示項目的盈利水平,其取舍標準也較好地體現了企業財務管理的基本目標。

基準收益率ic也稱基準折現率,是投資者以動態的觀點所確定的、可接受的投資項目最低標準的收益水平。基準收益率的確定一般以行業的平均收益率為基礎,同時綜合考慮資金成本、投資風險、通貨膨脹以及資金限制等影響因素。

2.凈現值率(NPVR)是指投資項目的凈現值占原始投資現值總和的比率。

凈現值率(NPVR)=項目的凈現值(NPV)÷原始投資的現值合計

只有凈現值率指標大于或等于基準率,則投資項目具有財務可行性。

3.獲利指數(PI),是指投產后按基準收益率或設定折現率折算的各年凈現金流量的現值合計與原始投資的現值合計之比。

獲利指數(Pl)=投產后各年凈現金流量的現值合計÷原始投資的現值合計=1+凈現值率

只有獲利指數指標大于或等于1的投資項目才具有財務可行性。它(下轉281頁)(上接279頁)是一個相對指標,反映投資的效率,即獲利能力。

4.內部收益率(IRR),就是資金流入現值總額與資金流出現值總額相等、凈現值等于零時的折現率。

內部收益率,是一項投資可望達到的報酬率,是能使投資項目凈現值等于零時的折現率。就是在考慮了時間價值的情況下,使一項投資在未來產生的現金流量現值,剛好等于投資成本時的收益率,而不是你所想的“不論高低凈現值都是零,所以高低都無所謂”,這是一個本末倒置的想法了。因為計算內部收益率的前提本來就是使凈現值等于零。

內部收益率越高,說明你投入的成本相對地少,但獲得的收益卻相對地多。IRR大于項目所要求的最低投資報酬率或資本成本,方案可行;內部收益率法能夠把項目壽命期內的收益與其投資總額聯系起來,指出這個項目的收益率,便于將它同行業基準投資收益率對比,確定這個項目是否值得投資建設。

通過對盈虧平衡點(BEP)的運用,計算出各因素在保本的前提下所達到的最大風險值或者說完成某一目標下的最高風險和最低風險指標,及這些風險對項目相關參數的影響情況,預測有關因素對凈現值、內部收益率以及投資回收期等主要經濟評價指標的影響,分析項目所能夠承受的風險大小,將靜態的管理數據轉變為動態的風險評估數據后反饋給項目決策人員,推動相關部門進行風險評估,了解各個要素的變化對項目相關的財務參數產生的影響,便于有效的進行項目后面各階段的評審和實施。

新投資項目的盈利及成功產業化,其前階段的實施過程不容忽視,風險評估對新項目的發展所起的作用已越來越受到重視和認可,進入新項目投資的資本,其目的是追求投資的高收益,對新項目的風險投資也只有在保證能獲取高收益的情況下才有可能成為企業快速成長的資金來源,而高收益的保障就是要對新項目進行科學的風險評估并有效控制投資風險。良好的風險控制體系正是我們新的科研項目能夠成功運行下去的制度保證,我們都是在尋找最合適的方法減小項目運行之初所存在的風險,運用以上的評估方法加上合理的風險評估方式也可以得出理想的評估效果。

投資項目調研報告范文第3篇

二年以上工作經驗|男|26歲（1990年10月19日）

居住地：上海

電　話：138********（手機）

E-mail：

最近工作 [ 1年8個月]

公　司：XX集團

行　業：市場信息

職　位：行業分析師

最高學歷

學　歷：本科

專　業：經濟學專業

學 校：XXX大學

自我評價

具有良好的經濟學專業知識基礎，熟悉行業分析工作的內容；善于跟蹤競爭對手及標桿企業運營情況，進行盈利能力、商業模式、管控模式以及核心競爭力要素研究，能定期完成研究報告；熟知行業調研和分析工作步驟，能及時了解行業發展的最新動態，為公司的發展提供戰略方向性的建議；能夠根據擬投資項目需求，開展相關業務研究，組織撰寫分析報告；能獨立完成的政策環境、技術環境、市場環境和競爭環境的研究工作，定期形成研究報告，供高層決策參考。

求職意向

到崗時間：一個月之內

工作性質：全職

希望行業：市場信息

目標地點：上海

期望月薪：面議/月

目標職能：行業分析師

工作經驗

2013 /7—至今：XX集團[1年8個月]

所屬行業： 市場信息

分析部 行業分析師

1、 熟練完成對區域市場的調研以及信息采集；

2、 對調研成果及采集數據進行分析，寫出關于區域市場相關動態的報告；

3、 能夠及時發現市場熱點，策劃并寫出有吸引力的專題報告；

4、 建立信息采集和調研渠道，能夠很好的維護渠道關系；

5、 跟蹤國家和地方行業發展政策或者產業規劃，對新出臺的有關政策法規和產業規劃進行解讀。

2012 /6—2013 /6 ：XX咨詢公司[1年]

所屬行業： 咨詢

分析部 助理行業分析師

1、 在行業分析師的指導下，完成對指定行業的長期跟蹤研究，獨立編寫月報、季報和年度報告；

2、 按受意向客戶咨詢，明確并挖掘其需求，通過深入分析向其提供建議書，時刻保持溝通，直至合同簽訂；

3、 完成客戶指定的專項研究項目，充分理解客戶的需求，提供高質量的研究報告；

4、 鍛煉了自己很好的市場調研報告和制作PPT文件制作能力，能出色的完成PPT演示和講解；

5、 認真完成公司安排的其他工作和任務。

教育經歷

2008 /9—2012 /6 XXX大學 經濟學專業 本科

證 書

2010 /6 大學英語六級

2009 /12 大學英語四級

投資項目調研報告范文第4篇

一、合理的組織架構

組織架構決定了有關部門和人員的職責及關系模式，它有助于提高運行效果和效率。組織架構應根據各企業自身的經營特點、經營規模等因素來設計并覆蓋組織活動的全部形式：計劃決策、執行、控制、監督等。在設計組織架構通常考慮三個問題：是否所有人都有事做；行為者是否能夠充分授權；所有行為是否有人承擔責任。因此在組織架構設計過程中要充分體現授權和責任關鍵領域以及確認報告路徑。基金公司的組織架構體現在兩個方面。一是公司的治理結構，要合理安排股東、董事會和各專業委員會之間的權力分配和監督機制，降低委托―問題帶來的風險。二是公司各部門間的架構，合理安排各部門的權責分配、明確各自的職責義務，使各部門之間形成有效的相互監督機制。

（一）治理結構層面

目前，我國基金管理公司均為有限責任公司，首先必須滿足《公司法》對有限責任公司公司治理結構的規定，股權投資基金在董事會下需設立投資委員會（以下簡稱投委會）和風險管理委員會，這兩個專門的委員會受董事會領導，獨立于管理層。基金管理人的任何一項投資決策都需要通過這兩個委員會的審批。風險管理委員會是站在整個公司的角度對項目的風險進行全面的評估和審核；投資決策委員會負責對項目的最后敲定。其次，針對該基金管理公司主要進行私募股權投資，在國際上主要采用有限合伙制形式，有限合伙人（LP）提供主要資金的募集，普通合伙人（GP）同時也是基金管理人主持基金公司管理，盡管LP并不直接參與基金投資但對于投資項目具有知情權，因此投委會應由LP、GP以及專業顧問人員組成對投資項目進行審核和決策，批準基金的投資交易和撤資行為，其中LP就基金的投資管理提出建議，在一定程度上保護了LP的利益。最后，基金管理公司還應當建立健全督察長制度，督察長是由股東大會選舉產生，享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長對基金運作、內部管理、制度執行、遵規守法進行監察稽核，定期向董事會出具獨立的稽核報告。

（二）組織結構層面

投資基金管理公司主要業務是基金募集、運作、管理及退出。其核心業務在于基金的運作管理。因此在設置基金管理部門、市場開發部之外，還設立了相關保證基金業務正常運行的保障部門包括：行政管理部門、法務部、信息技術部、財務管理部、人力資源部。除此之外，內部監察稽核部是獨立于其他部門和業務，并對各崗位、各部門、各業務進行全面的監督檢查和反饋工作。

總體組織結構圖如下圖1所

圖1 基金管理公司組織結構圖

二、有效的操作流程

股權投資基金的運作就是通過把籌集基金對非上市企業進行的權益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制出售持股獲利。基金管理公司主要業務在于基金的投資管理，股權投資基金要經過資金募集、項目的篩選與投資、項目的跟進管理和項目的退出這四個階段。其中項目的篩選、投資以及后續的管理由于操作風險大成為內部控制重要的控制點。基金公司投資流程如圖2所示：

圖2 項目投資流程圖

（一）項目數據控制

投資團隊在項目搜尋階段為了克服信息的不對稱，基金管理人應充分利用自有資源，建立多元化的信息來源渠道（券商、銀行、專業中介機構），從中廣泛獲取可靠信息；基金管理人通過對有潛力的項目公司接觸后簽訂保密協議以及接受商業計劃書；項目進行篩選時，投資經理召開投資小組會議對項目所在行業、項目公司背景進行分析，結合商業計劃書編制投資初步調研報告；投資經理對經過篩選的項目填寫《立項評估報告》并同商業計劃書等材料報投委會審批；投委員會召開篩選決策會議，對通過審核的項目制定總體投資計劃，財務部要根據投資計劃擬定項目預算報投委會審批，未通過的項目投資經理將資料歸檔。

（二）投資與決策控制

立項審批后，投資經理擬定項目評估策略，組織項目調研小組或聘請專業機構對被投資企業資信情況展開的盡職調查并采用實地考察形式，在盡職調查期間應遵循全面、深入客觀的原則，記錄盡職調查工作底稿，形成報告；投資經理根據調研結果撰寫《投資評估報告》報投資委員會審批；投委會審批后，投資經理與項目公司就交易定價、確定企業股權、投資方式、退出機制等內容協商談判，制定設計具體投資方案和《投資建議書》；投委會根據風險管理委員會對投資建議書提出可行性研究報告、風險分析進行論證，展開決策會議，對決策通過的項目，后續與項目方簽訂法律文件（承諾書、協議書），對于未通過的項目入庫歸檔。

（三）投資管理控制

項目組負責項目投資后的跟蹤管理具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業發展情況、財務狀況等上報風險管理委員會；定期對項目公司進行重新估值，編制項目情況報告，向風控部門報告。對派往項目公司的專員進行輪崗制度。對項目公司的重大事項及時上報總裁董事會。針對每一個項目都應該制定周密詳細的分階段財務預算方案。

投資項目調研報告范文第5篇

我國金融市場隨著經濟的騰飛不斷走向完善和成熟，吸引越來越多的富余資金轉戰投資金融市場，使得各企業在金融市場中或得或失。由于管理不當、投資風險控制失調，導致投資損失重大的案例屢見不鮮。鑒于此，本評論人投資管理角度出發，簡要的對投資管理進行了論述，說明企業投資管理的必要性，分析企業投資管理存在的問題，并提出相應的改進策略，為企業投資提供管理支撐。

關鍵詞：

企業投資管理；原則；問題；對策

一、企業投資管理原則

企業投資的利潤往往依靠科學的管理才能斬獲，在管理中降低投資風險，加強投資的有效評估，保證投資事項有效蠕動，實現管理支撐。可見，企業投資中管理的作用之大。為了更好的運用投資管理來獲得實效，必須遵循一定的原則才能更好的進行投資管理，主要原則如下：（1）前期把控，即對投資行為的前期市場進行全面、精細化、趨勢等進行數據采集分析，形成全面的調查資料，尋找最佳投資時期進行資金把投放；（2）中期控制，即科學地進行投資決策、風險評估、投資可行性分析等，使得企業投資行為摒棄盲目性；（3）后期控制，即立項后，對項目實施的各個環節進行精細化控制，確保資金鏈完善，資金富足，項目各環節銜接有序；（4）全程風險控制，即將風險評估貫穿于投資全程，保證風險最低，應急預案完善，保證投資收益。

二、企業優化投資管理的必要性

（一）企業投資追求高利潤的必然選擇

眾所周知，任何一個企業的可持續發展都離不開管理的高效性。即管理滲透到企業的各個行為之中，無論是生產、營銷還是投資，其管理直接影響著企業的效益，甚至成為企業可持續發展的核心動力和競爭力。

（二）企業可持續發展的動力來源

企業在競爭激烈的全球化市場運作中想要可持續性發展，不但要在規模上有所擴大，還要在收益上有所提高，從而為企業提供持續的資金支撐。這一切都離不開投資管理的高效運作。

三、企業投資管理中的問題

（一）投資前期對市場調研不重視

企業進行投資高效管理的原則需要事前控制，即對投資前期的市場進行充分掌握才可決策投資方案。但在實際投資中，企業過分的依賴市場表象，數據采集不夠全面，無法作出全面的規律分析，從而使得項目投資風險無形中增大。而且對項目的預期過大，實施結構考慮不周，導致項目中后期可行性大打折扣，給企業投資帶來較大的風險。

（二）投資決策缺乏合理與創新性

企業投資收益取決于投資管理，在投資管理中，投資決策正確性起到重要的促進作用。一旦決策平平，往往導致投資收益甚微。我國市場經濟不斷完善使進了金融市場的發展，盒余資金不斷涌入，使得企業決策創新性的作用往往視而不見，循規蹈矩，無法適應現代化全球經濟的快速發展態勢，從而無法起到科學、有效、標新立異的決策作用，收不到預期效果。

（三）投資管理過程中的監督力度不足

監督環節是投資管理有序進行的保證，監督不到位，難以促進管理的作用發揮到最大，列無法保證企業投資收益的實現。企業投資所需要資金巨大，一旦缺乏監督或監督不到位的情況，勢必給一些素質偏低的人提供可乘之機，從而導致資金鏈斷裂，甚至大量資金流失等。可見，監督不利往往給企業帶來巨大的損失。

四、企業提升投資管理水平的優化對策

（一）企業投資前期調研全面而精細化

企業一旦決定進行投資，就必須對市場有個全面而深入的了解，才能審視時勢，做出明智的判斷，提出科學而合理的投資決策和投資可行性報告。因此，在進行市場調研時，要進行全面的數據采集，對當前宏觀環境、市場環境、民生民意、企業可持續發展瓶頸、投資目標的變化趨勢等等進行數據采集歸檔，并進行科學的分析與判斷，從而以市場為支撐，形成具有風險性評估、可行性評估、收益評估、決策創新評估等的市場調查報告，為企業投資做好充分的準備，從而透過現象，從本質上進行決策，避免不必要的盲目跟風，保證企業投資的預期收益具有科學合理性。

（二）加強企業投資決策的創新與科學性

投資決策的科學合理性與創新性需要企業決策層根據市場調研報告與分析結論進行綜合判斷才能得出。是企業投資項目的先決條件。企業投資決策直接影響企業投資收益是否快速收回，從而達到收益目標。因此，決策層要高瞻遠矚，透過現象緊抓本質，使得決策即推陳出新，標新立異，又科學合理，可行性強，監督到位，避免任何死角來拖慢企業投資項目的實施。而且先進的決策還可以有效避免風險的不可抗性，提高企業投資的穩定性。

（三）加強投資管理的監督到位，從制度抓起

1.制度完善，人員互相監督是根本；2.資金流向要全程動態監督，保證資金去向透明與合理，從而避免投機分子有可乘之機，避免各種違法犯罪活動出現；3.資金使用要定期監督與審查，保證資金透明化，合理化和高效性應用。此外，要定期進行人員培訓，日常加強職業道德熏陶，保證投資管理監督有效而精細化，實現全面監督。

（四）加強風險評估與防范

1.企業投資要遵守相應的法律以確保受法律保護；2、正視自身發展的優勢與劣勢，結合市場，結合經濟趨勢和行業趨勢進行科學決策；3.全面運用投資各數據模型管理系統，如環境分析系統、資本管理系統等，投資模式走多元化道路；4.投資戰略多采用“殺熟”路線，做到知已知彼，以防資金短缺產生風險無故增大的弊端；

作者：孫曉素 趙仕龍 單位：北京燃氣能源發展有限公司

參考文獻

[1]贠德.對企業投資管理問題的看法[J].現代企業文化.2015(05)