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《檔案法》第六條有明確規定,通過檔案行政管理部門的指導行為實施,通過作用指導的對象產生預期的效果得以實現。它具有下列特征:
1.指導是檔案行政管理部門的法定職責,是法律意志的體現,必須行使不得放棄,否則構成失職。
2.指導是一種行政行為,通過檔案行政管理部門及其工作人員的具體行為表現出來。這種行政行為與法制監督行為雖然同屬于行政行為,但比后者缺乏程序性、要素性和約束力,作用的對象具有寬泛性的特征;不以國家的強制力保證其實施,不遵守指導行為一般情況下不會承擔法律責任,通常通過示范和引導的功能實現行政行為的所追求的效果。
3.指導以業務規則和技術規范為主要內容,通常以檔案行政管理部門和主管部門的非法律的規范性文件、行業標準和通行的檔案學理論為主要依據。
4.在管理成本上指導以不加重作用對象負擔為原則。指導作為一種行政的行為是公權服務的體現,不得加重作用對象的經濟負擔,否則喪失其服務功能,背離立法原意。
二、明確檔案行政管理部門指導的對象具有緊迫性
當前,不少基層檔案行政管理部門認為我國檔案實行的是集中統一,分級管理原則,毫無疑問,凡屬本行政區的檔案事務,都在本行政區檔案行政機關業務指導范圍之內。這個職責是非常明確的。這個觀點存在具有法律基礎和現實基礎,但這個觀點是不正確不符合實踐的,必須拋棄!
1.《檔案法》第六條是高度抽象的概括,立法以來有關部門沒有進一步進行解釋和說明。具體理解與執行的時候,由于地域不同、實際不同、知識結構不同,理解起來存在不同,執行起來各異。從實踐來看,把本行政區域內的檔事納入指導范圍是做不到的。硬性去做,指導就會流于形式,起不到良好的效果,就違背了立法的原意,這樣的指導有選擇的拋棄是最好的選擇。
2.從指導的性質來看,這個觀點是不正確的。指導按照最高法院的司法解釋屬于不可訴的非行政強制行為,是沒有強制執行力的。被指導對象可以接受也可以不接受指導,可以執行指導意見也可以不執行指導意見。檔案行政管理部門的制約措施有限。如果一味強求本行政區域內的檔事納入指導這個面,那么指導的質量就下降,與立法的原意提升整個社會的檔案事業的水平的立法原意是相違背的。3.從行政機關行使職權追求效率和社會利益最大化的目的來看,這個觀點是不正確的。檔案行政管理部門單純的指導行為對被指導對象并不能形成有效的約束,但是進行指導的時候仍然有其他的有力的因素影響的指導行為的執行。這些有力因素的發生以被指導對象與檔案行政管理部門的同級政府存在行政隸屬關系或主管關系為前提。如果不存在這個前提,影響力大打折扣甚至為零。例如現在的非公經濟,當地政府都不進行行政上的指導而是進行法律意義上的監管,檔案行政管理部門憑著法律的規定去指導經營活動中一個小的檔案部分,這種影響力是極其有限的。為此將本行政區域內的檔事納入指導的范圍違背了行政機關行使職權追求效率和社會利益最大化的目的。
4.從非公經濟和社會組織存在的社會環境來看,這種觀點是錯誤的。非公經濟和社會組織只要沒有違背法律的規定就可以自由存在和發展,它們的檔案是非公經濟和社會組織存在的副產品,在法律允許的情況下它們可以自行處置和銷毀,它們的檔案工作如何開展只要不違背法律是他們自主的事情。檔案行政管理部門指導本質上是一種干擾市場經濟的行為!
5.站在歷史的角度以發展的眼光看,這種觀點是不正確的。《檔案法》頒布實施的時候是1988年1月1日,距今已經有26年,那個時候國有和集體企事業單位占絕對的主導地位。《檔案法》這樣的規定是符合實際情況的。而現在非公經濟已經占國民經濟的主導地位,而事業單位正在進行改革,有些納入國家機關的序列,有些要改制為企業,客觀形勢已經發生了重大變化,檔案行政管理部門的管理檔案事務的手段要根據形勢的變化而變化,如果死扣法律條文不變,將被時代所拋棄。
三、檔案行政管理指導的對象
檔案行政管理指導是行政機關(指依照法律的規定行使行政權力的單位,包括政府的行政機關和法律授權的組織)行政的一種,行政機關行政以存在行政隸屬關系或業務主管關系為原則,以法律明確規定為例外。例如檔案執法行為以地域管轄為主,并不需要存在行政隸屬關系或業務主管關系。檔案行政管理部門代表當地政府行使檔案事業領域的行政管理權,行政的對象即管理的對象,管理對象應當滿足下列條件之一:
1.管理對象與檔案行政管理部門隸屬的政府存在行政隸屬關系或業務主管關系;
2.管理對象與檔案行政管理部門隸屬的政府存在行政隸屬關系或業務主管關系的部門存在在行政隸屬關系或業務主管關系。比如省檔案局對市國土局進行業務指導。省檔案局與市國土局沒有行政上的隸屬關系也不存業務主管關系,但是省政府與市政府存在行政隸屬關系,市國土局與市政府存在行政隸屬關系,此時市國土局就成為省檔案局的管理對象。
一、庭審中,法官應加強對行政機關舉證指導,提高庭審質量和效率。
《行政訴訟法》第32條規定:“被告對作出的具體行政行為負有舉證責任,應當提供作出該具體行政行為的證據和所依據的規范性文件”。由此可見,行政訴訟中的舉證與民事訴訟中的舉證有著質的區別。人民法院對具體行政行為的審查,主要是認定具體行政行為是否合法,合法的具體行政行為必須“證據確鑿,適用法律法規正確,符合法定程序”三項條件必須同時具備,當被告行政機關不能證明具體行政行為所依據的事實時,就由被告承擔敗訴的的結果,原告并不因為舉不出證據反駁行政機關認定的事實而敗訴,對具體行政行為合法性的舉證責任由行政機關負擔,舉證責任制度是行政訴訟所特有的。庭審中,被告必須通過大量證據證明其具體行政行為的合法性。如果行政機關把一些與所審查的具體行政行為無關聯的、不合法的證據在庭審中一一出示,宣讀,把作出具體行政行為之后收集的證據雜亂無章、毫無順序地讓原告辯認,必然拖延庭審時間。因此主審法官在法庭調查開始后,必須明確地對行政機關的舉證進行引導,例:在審理行政處罰具體行為是否合法案件,應由行政機關向法庭證明原告違法的事實。在被告出示證據之前分類要求被告舉證,并詢問被告所舉證據是為了證明什么,是什么時間取得的,為原告質證打開思路,保證質證效果。筆者認為,應從以下幾個方面指導舉證。
1、重點出示具體行政行為作出之前所取得的證據。
行政機關在作出某具體行政行為之前,應先取得實施該具體行政行為的充分證據,然后才能作出影響相對人權利、義務的決定。如果證據不足,行政機關即不能作出該具體行政行為,即使作出,法院也可以判決撤銷。可以說在具體行政行為作出之前行政機關取得的證據,對具體行政行為的合法性起著決定的作用。行政機關舉證不在于多,而在于所舉證有無證明力。庭審法官應引導行政機關向法院出示、宣讀具體行政行為作出之前所收集的證據。對于庭審時間長短,法律未作明確規定,審判實踐證明庭審法官必須在有限的時間內,保證當庭舉證、質證、論證、辯論的完成,必須提高庭審效率。庭審效率提高的一個重要體現就是在單位時間內把“事”做的更多更好。如果庭審法官對被告舉證稍加指導,就有充分的時間對有證明力的證據進行質證,讓原被告雙方就質證的證據展開充分的辯論,保證質證效果。如果遇到被告出示具體行政行為作出之前收集的證據,庭審法官應采取什么態度呢?有兩種觀點:一種觀點認為在庭上出示什么證據是當事人的權利,法院對證據怎么認定是法院的事;另一種觀點認為當事人在庭上應出示具有證明力的證據,不能把法律規定了沒有證明力的證據在庭上出示、宣讀,庭審法官發現這種情況應予制止。筆者傾向于后一種觀點。作為行政訴訟,舉證責任在被告一方,被告是國家行政機關,其出庭人員是具有一定法律知識的國家工作人員或專業律師,庭審法官只要對被告舉證加于指導,是完全可以保證被告舉證質量的,只在這樣才能保證質證效果,為法院分析判斷證據打下良好的基礎。
筆者在此講到被告應重點出示具體行政行為作出之前所收集的證據,并不是說具體行政行為作出之后,行政機關就不能收集證據。《行政訴訟法》第34條規定:“人民法院有權要求當事人提供或者補充證據”。根據《行政訴訟法》第34條的規定,被告經法院批準,仍可以在作出具體行政行為之后收集證據。對這些證據的范圍行政訴訟法未作明確規定。筆者認為,行政機關在作出具體行政行為之后,經法院準許可以收集證據,這些證據的范圍是有限的,法院的“權”也是有限的。如果法院可以允許行政機關在作出具體行政行為之后補充任何證據,法院并以此為證據作為定案的根據,那么“以事實為根據、以法律為準繩”就不能在行政訴訟中得到體現,這條法律基本原則就會成為一句空話,行政管理相對人的權利就得不到保障。那么在什么情況下,被告可以在作出具體行政行為之后收集證據呢?根據《最高人民法院關于執行(中華人民共和國行政訴訟法)若干問題的解釋》第二十八條的規定,具有下列情形之一的,被告經法院準許可以補充相關的證據:1、被告在作出具體行政行為時,已經收集證據,但因不可抗力等正當事由不能提供的;2、原告或者第三人在訴訟過程中,提出了其在被告實施行政行為過程中沒有提出的反駁理由或者證據的。人民法院也只有在這兩種情況下才能有權允許被告向原告或其他人收集證據或補充證據。因此在庭審中,主審法官應首先要求行政機關出示或宣讀具體行為作出之前所收集的證據。
2、提供作出具體行政行為的事實和程序證據。
具體行政行為是行政機關將普遍性規范適用于特定的人、事的行為。具體行政行為包括事實性行政行為和程序性行政行為,程序性行政行為是指行政機關的某種實體行為作出以前履行先行程序的行為。主審法官在法庭調查開始后,在被告舉證之前,應要求被告向法院說明證據的基本情況和應證的事實。首先要求行政機關出示、宣讀或介紹作出被訴具體行政行為程序合法的證據,即法定程序舉證,如行政文書送達回證、告之筆錄、審批程序表格等。具體行政行為可能因違反法定程序而被撤銷,因此行政訴訟中被告必須提供具體行政行為程序合法的程序性證據。其次被告應向法院出示、宣讀作出具體行政行為事實依據。具體行政行為的每一個事實要件,都應當有相應的證據支持。如果沒有相應的證據支持,行政機關認定的事實就是空中樓閣。人民法院審查具體行政行為是否合法的一個重要方面就是具體行政行為所認定的事實是否清楚,是否有證據支持。因此,行政機關向法院出示作出具體行政行為的事實依據是行政訴訟舉證的一個重要方面。在我國是“程序”、“實體”并重,所以在要求被告出示這方面證據時,也應同樣對待。
3、提供作出具體行政行為所適用法律,法規和其他規范性文件。
行政機關適用的法律、法規、規范性文件范圍大、條文多、專業性強,行政管理相對人對這些規范的了解受到很大限制,就是審判人員對這些規范也了解不夠。所以,法律明文規定行政機關應向法院提供具體行政行為所適用的法律、法規和規范性文件。在庭審時行政機關必須當庭出示,宣讀具體行政行為所依據的法律、法規,并當庭質證。在此筆者要強調的是在行政法律規范體系中法律、行政法規、地方性法規、地方性規章、法律層級排列有序、其法律效力依次遞減,因此在庭審時,審判人員應要求被告重點出示被訴具體行政行為所適用的法律、行政法規。其次是地方性法規,再其次是行政規章
4、提供證明具體行政行為屬于其職權范圍和是否的證據。
行政訴訟中,如果行政機關的職權范圍法律規定明確,原被告雙方無爭議,則被告不需要提供此類證據。如果原告提出行政機關超越職權范圍行使職權或,庭審法官應指導被告提供行政機關是在職權范圍內使權力沒有的證據。
行政訴訟中,庭審法官應怎樣引導被告舉證是衡量庭審法官庭審綜合能力的一個重要方面,在此要指出的是因行政案件的種類不同,原告的訴訟請求不同,被告的舉證內容也有不同,一般行政案件,庭審法官應主要把握好以上四點。
二、行政案件庭審如何進行質證。
行政訴訟中的質證有廣義和狹義之分,狹義的質證是指被告在開庭出示證據后,由原告當庭辨認,提出異議;廣義的質證是指在庭審法官主持下,由被告出示、宣讀作出具體行政行為的證據后,由原告辨認,向被告詢問,提出反證,雙方進行辯論等方式證明其證據效力的一種訴訟制度。行政訴訟法對質證未作明確規定,行政訴訟如何質證,成為一個值得探討的話題。依照民事訴訟法第六十六條之規定,行政訴訟案件定案的證據,必須是經法庭質證的證據。法庭對證據的審查、判斷正是貫穿當事人的質證過程。由此可見,行政訴訟中,質證是行政庭審的一個非常重要的環節。那么,行政案件庭審行政審判人應怎樣把握好質證這一環節呢?怎樣進行質證呢?筆者談談下列意見。
1、行政案件舉證、質證交叉進行,一證一質,充分體現辯論式開庭審理方式特點。
行政訴訟的質證是伴隨著行政機關的舉證而產生的,原告對行政機關證據的質證以行政機關的舉證為前提,行政訴訟的舉證責任在被告一方,因此行政訴訟的質證與民事訴訟的質證有所區別。民事訴訟的質證一般采用一證一質法、分類質證法、綜合質證法三種質證方法。行政訴訟的質證筆者贊同采用一證一質法,即將被告所舉的證據和法院調取的證據由原告逐一質證,提出反證,雙方展開充分辯論。這樣能使法庭辯論貫穿于庭審始終,充分體現辯論式開庭審理方式的特點。如果行政案件的質證采用分類質證法或綜合質證法,其結果是被告不斷地在出示、宣讀證據,原告為記清楚每一證據埋頭記錄,旁聽者也記不清諸多證據是為了證明什么,原告對此證據是什么態度,主審法官也無法對證據進行當庭論證,因此行政訴訟的質證采取一證一質是比較科學的。
2、原被告應對質證的證據的證明力展開充分的辯論。
法庭調查過程中,被告舉證后,原告對被告出示的證據提出異議,雙方對質證證據的不同意見,是在質證過程中雙方展開充分辯論,還是在法庭調查結束后,法庭辯論階段由原被告雙方辯論。現存在兩種不同的意見。筆者傾向于前一種意見即在質證過程中,原被告對質證據展開充分辯論。原告對證據的質證過程也正是庭審法官對證據的證明力的判斷過程。如果雙方不對質證的證據展開充分的辯論,審判人員是無法分析此證據的客觀性、關聯性和合法性的,更無法對此證據的證明力進行正確判斷。無論是被告所收集的證據還是法院所取得的證據,都可能存在某些不真實、不合法的成分。有的可能與案件沒有直接聯系,只有讓原被告就質證的證據展開充分的辯論,讓原告提出反證,雙方質證,才能使事實的真象越辯越明,才能使法官正確判斷證據的證明力。如果質證時,雙方辯論意見都留到法庭辯論階段提出,往往會出現原被告當事人對證據證明什么張冠李戴,雙方互相糾纏不清,不利于法官判斷證據的證明力,還會無限延長開庭時間。因此在法庭調查過程中,原被告就質證的證據展開充分的辯論是提高庭審效率的一個重要舉措。
3、原被告對具體行政行為認定的事實爭議較大的,應要求證人當庭質證。
在行政訴訟中,證人證言是具體行政行為認定事實的一種常見證據,行政機關用證人的證言這種證據來證明具體行政行為認定事實的存在。當行政管理相對人對事實持否定態度,雙方爭議較大時,人民法院開庭審理此類案件,庭審時應要求證人當庭質證。如果證人不出庭作證,被告出示證人證言的真偽,證人作證的背景,證人與本案有無利害關系,證人的感知能力,記憶能力,行為能力等等,庭審法官是不可能完全知曉的。不排除有行政機關在作出具體行政行為以后,找證人補證或誘導證人作證的情況。因行政訴訟當事人地位的不平等,法院審判人員必須高度重視保護行政管理相對人的合法權利。為避免以上情況的發生,人民法院對具體行政行為所認定的事實進行嚴格審查,行政機關收集的證據所涉及到的證人應要求其出庭當庭質證,這樣有利益查明案件的真實情況,有利于判斷證人證言于的證明力,有利于監督行政機關依法行政。證人怎樣出庭質證,筆者認為應注意幾點:一是原被告雙方對事實無爭議,僅對具體行政行為程序是否合法爭議較大的,證人不必出庭作質證,以減少不必要的工作量;二是證人不能聽庭。證人聽庭會使證人作證帶有傾向性,不利于查明案件的真實情況;三是證人出庭之前,庭審法官詢問當事人要求證人作證是為了證明什么事實。證人出庭后應先讓證人陳述事實后,再根據作證情況有條件地允許雙方當事人發問,以免當事人誘導證人作證。
4、讓原告充分行使質證權
行政訴訟主體與民事訴訟主體不同,行政訴訟主體雙方處于不平等的地位,擁有大量行政職權的行政機關與行政管理相對人之間是管理與被管理,決定與被決定的關系,行政機關處于主動和優越的地位。作為行政管理相對人能到法院提起行政訴訟,往往需要很大的勇氣和膽量。行政訴訟法的立法宗旨首先是保護公民、法人和其他組織的合法權益。因此在行政訴訟中法庭辯論開始后,如果原告對被告所舉證證據提出異議,作為主審法官就允許原告對不清楚地方向被告發問,提出自己的反面意見,提出反證,再雙方展開辯論。
[關鍵詞]檔案;行政執法;問題
檔案行政執法是維護檔案事業健康發展的重要手段,是鞏固黨和國家各項工作發展的基礎,是保護人類活動真實歷史和社會發展客觀規律重要依據的舉措。開展檔案行政執法,是為了不斷提高人們的檔案意識,加強檔案法制建設,防止檔案違法行為。檔案事業建設功在當代,利在千秋。如何加強檔案行政執法,使檔案事業得以健康發展,這是廣大檔案工作者必須認真面對的課題。為此,筆者在這里就檔案行政執法談幾點值得思考的問題。
一、檔案行政執法主要存在的問題
1987年國家頒布實施《檔案法》,全國各地檔案行政部門開展各項執法檢查活動,對依法管理檔案和發展檔案事業發揮了重要的作用,總體上看,檔案行政執法方面取得了一定成效。但隨著社會改革的不斷深化發展,近年來在開展檔案行政執法工作中,還存在著一些必須解決的問題。以玉林市為例,從2002年至2006年,共開展三次全市性檔案行政執法檢查,其中,市人大辦公室和市檔案局聯合開展一次;市法制辦和市檔案局聯合開展一次;另一次是由市檔案局組織各縣(市)區檔案局交叉檢查。從檢查情況看,全市檔案工作還存在不少問題,主要表現在以下幾個方面:
(一)不按規定歸檔和移交檔案
按規定,各單位當年成形的文件資料應在次年6月份歸檔完畢;對國家規定的應立卷歸檔資料,必須按照規定,定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交,集中管理;按照國家規定各有關單位歸檔整理好的檔案在本單位保管滿10年后,定期向本地方行政區域內的國家檔案館移交,實行集中統一管理。從玉林市開展的三次檔案行政執法檢查中發現,少部分機關、團體、企事業單位違反《檔案法》的規定,應歸檔的檔案資料不能及時整理歸檔,有長期不建立檔案和不開展檔案工作的行為。市直機關有2%的單位文件資料長期不整理歸檔,檔案行政部門每次檢查都向這幾家單位發限制整改通知書,而這些單位總是應付了事;縣直機關有5%的單位檔案和檔案工作長期處于不整理歸檔和無人管理的狀態;不移交檔案、不按規定向檔案館移交檔案的市直機關單位占10%,縣機關單位占20%。
(二)檔案文件資料收集不齊全
在檢查中,不難看出,應歸檔文件資料收集不齊全,即立檔單位在自己開展職能職責范圍的工作中形成了的文件資料沒有按規定收集齊全整理歸檔。這種情況的存在是普遍的,如全市市縣兩級機關單位,應歸檔的文件資料能收集95%以上進行整理歸檔的單位占10%;能收集到90%以上進行歸檔整理占30%;能收集到80%以上的占80%;有相當部分單位存在著歷年積存下來應歸檔而零散的和領導手上掌握的文件資料收集不起來歸檔的現象。特別是專門檔案沒有收集整理歸檔,如聲像檔案、實物檔案、基建圖紙等。檔案文件資料收集不齊全,這樣發展下去,將造成地方檔案館館藏檔案資料欠缺的后果,將嚴重漏失應進館的檔案。
(三)檔案保管條件差。安全隱患多
一些單位、部門檔案保管無專室,保管條件與“三鐵八防”的要求相關很遠,嚴重威脅著檔案的安全;檔案亂堆亂放,檔案塵埃滿地。雖然大部分單位有檔案室,但多是與雜物混在一起,有的甚至屋頂漏雨。
(四)檔案工作得不到重視、管理混亂
一直以來,人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認識,不了解檔案和檔案工作的功能、作用、性質、地位及內涵;有關領導和部門也對檔案工作認識不足,不夠重視。經檢查,發現還有一些單位沒有把檔案工作納入本單位年度工作計劃或目標管理責任制,也沒有建立檔案管理各項規章制度和明確分管檔案工作的領導,也沒有專職或兼職檔案員,誰都可以隨便直接利用檔案。
(五)檔案人員業務素質低
由于檔案人員變換頻繁,一些單位領導往往不考慮檔案工作是一項業務性很強的工作,隨便安排人員來應付工作,致使許多檔案工作人員沒有經過崗前培訓,沒有業務基礎知識,這就使得檔案工作人員素質與新時期檔案工作要求很不相適應。
(六)檔案事業經費投入少。不按規定列入財政預算
部分縣(市)區政府及少數機關、事業單位沒有加強對檔案工作的領導,也沒有把檔案事業建設列入國民經濟和社會發展計劃。如在檢查中,發現博白縣檔案館已經連續好幾年沒有列入縣財政的經費預算,辦公經費都由檔案館(局)自己解決,檔案館建設沒人關心、過問,這就嚴重影響了檔案事業的健康發展。
二、影響檔案行政執法的主要因素
從檢查得到的結果看,玉林市檔案工作所存在的問題反映了行政執法工作仍處于弱勢階段,與國家檔案事業發展要求不協調。檔案行政執法存在問題的原因是多方面的,既有表面上的因素,也有內在的根源。筆者認為,長期影響著檔案行政執法的主要因素有以下幾方面。
(一)檔案和檔案工作意識淡薄、檔案法制觀念不強。是檔案工作得不到明確落實的關鍵因素
長期以來,人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認識。盡管檔案部門積極、努力地通過媒體、板報、標語等各種形式向社會宣傳了《檔案法》,但大多數單位領導認為學習宣傳貫徹《檔案法》與本部門、本單位的職能工作無關,只是檔案行政部門的事。由于有這種因素的存在,導致了許多國家工作人員對檔案和檔案工作一知半解或全然不知。
(二)檔案人員業務水平不高。變換頻繁。是影響檔案工作正常開展的直接因素
在開展的檔案行政執法檢查中有這樣的情況,即多數機關、事業單位都是配備兼職檔案員。這些兼職檔案員在單位兼職事務太多,缺乏系統的業務知識培訓、檔案業務基礎知識差、檔案業務水平偏低,導致了歸檔不按時、所整理的檔案歸檔質量不符合要求,嚴重影響了檔案管理和工作正常開展。(三)檔案工作監督指導力度不夠,執法監督機制不夠完善,是影響檔案業務建設和執法不力的主要因素
從近年的幾次檔案行政執法檢查來看,如果檔案工作監督指導不力,那么檔案業務建設將很難開展。尤其是對于多數單位檔案業務建設中存在的問題,即使已在檢查中明確指出并下發整改通知書,但由于檔案行政部門人員過少,過后無人抓監督、抓落實,也就無法追究責任。這些現象的出現,反映了檔案部門監督力度不夠,有指導、無監督。檔案行政執法監督機制不夠完善,各項規章制度沒有很好實施,使得在檔案行政執法檢查中,執法人員只能是看在眼里,明白在心里,監督整改措施不了了之,最終仍然未能督促受檢單位如期整改,直接影響檔案法制建設的前進步伐。
(四)檔案工作得不到重視,檔案工作人員干勁不足,是影響檔案工作的消極因素
檔案工作是一項既要投入,而眼前經濟利益又不明顯的工作。這往往導致相關領導對檔案工作存在著偏見,即檔案工作說起來重要,做起來次要,忙起來不要。實際工作中,檔案人員工作做得不少,領導就是看不見,在檔案工作方面的投入,總是得不到相關領導的支持,這就大大打擊了檔案工作者的積極性,造成檔案工作人員有消極心理,干勁不足,成為影響檔案工作欠活力的因素。
三、解決檔案行政執法存在問題的辦法
在新形勢下,如何進一步加強檔案行政執法工作,切實解決當前檔案行政執法存在的問題,確保檔案事業步入法制軌道,使檔案事業健康發展。筆者認為應該采取以下相應的辦法。
(一)加強檔案行政執法監督指導作用
檔案行政執法是否得到落實,就看檔案執法監督指導起不起作用。要建立行政執法監督指導系統,充分發揮人大、權力執行機關和政府法制部門的主導作用,實行多層次、多方位、嚴而有序、相互制約的有效檔案行政執法監督指導體系,加強監督權;要定期或不定期地對各單位、各部門檔案工作情況進行檢查監督,發現問題應及時提出,限期整改。這樣,不但能保證各單位、各部門負責規范本單位的檔案管理,而且還能對所屬單位檔案工作進行監督指導。總之,只有充分發揮好監督指導作用,才能確保檔案工作的正常開展。
(二)檔案行政執法監督和檔案工作規范化、制度化
檔案行政執法監督是貫徹實施《檔案法》的必要措施和主要手段。各機關、各部門在檔案行政執法監督機制中必須明確相關的職責、范圍、權利、義務、方式,建立和完善檔案執法制度和執法程序,保障檔案執法活動科學化、規范化、制度化,還要建立法規執行情況的監督檢查制度;各有關機關和部門既要相互監督,又要相互支持配合,確保檔案工作有章可循、有序進行,促進檔案行政執法監督工作規范化和制度化。
(三)嚴肅檔案執法。依法依規查處各種違法違規行為
《檔案法》《檔案法實施辦法》《檔案工作條例》既然賦予了檔案行政管理部門行政執法權,就應該從法律法規的權威性、嚴肅性、統一性來維護和確保檔案工作應有的法律、法規地位,堅決貫徹實施《檔案法》《檔案工作條例》,做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究,維護檔案法律法規的尊嚴。只有這樣,才能做到依法依規治理檔案工作中存在的問題,才能促進檔案事業法制化建設和健康發展。
(四)加強檔案工作領導。依法依規把檔案事業發展列入地方國民經濟和社會發展規劃
切實加強檔案工作的領導,把檔案工作納入國民經濟和社會發展計劃,納入目標管理,列入領導工作議事日程,還要從思想上、行動上重視依法依規治理檔案工作,切實解決檔案工作中所必需的人力、物力、財力等實際問題,確保檔案工作步入正常發展軌道。
(五)加強培訓。提高檔案執法人員素質
教師在教學時想要選擇什么樣的案例并不是拿來就用的,而是要經過精心的篩選,選擇最優的案例。教師在選擇案例時要謹遵以下一個原則。一是要選擇具有明顯時代性的案例。自古就有很多政治上的案例,但是教師并不能一味的把眼光放在過去,很多時候教師更應該挑選一些富有現代時代氣息的案例,這樣學生才會感覺更加的貼近自己的生活。比如在學“為堅強喝彩”時,教師應該盡可能的避免海倫凱樂和張海迪的故事,而應該選擇一些更具時政熱點的案例,教師可以選擇“感動中國”中的英雄事跡,以此來讓學生進行討論和分析,更能激發學生了解的欲望。二是要選擇最具典型性的案例。全世界每天都會出現大大小小無數的案例,教師不可能都拿來當做課堂的教學案例,所以教師要學會從眾多的案例中選擇出最有價值、最富主題性的政治案例,這樣的案例才會讓學生為之一動,從而吸引學生的注意力。三是要選擇具有趣味性的案例。對于那些理解起來相對困難的理論原理,教師在選擇案例時就要盡可能的避免一些過于沉重和高深的案例,應該選擇那些較為輕快幽默的案例來緩解壓抑的課堂氛圍,這時選擇幽默的漫畫故事就是非常不錯的選擇。
二、多媒體呈現案例
傳統的案例呈現方式多為教師閱讀或者是黑板的板書,然而教師的口述會讓學生出現“暫時性遺忘”的現象,很多學生在面對問題時,就忘記了前面的內容,此時就需要教師重新閱讀,另外學生很難從教師的口述出找出案例的重點,經常是“眉毛胡子一把抓”,使得案例教學的效率停滯不前。而板書則會帶來一個很明顯的問題,就是浪費課堂教學的時間,也在很大程度上降低了案例教學的效率。隨著信息技術的發展,多媒體教學也應運而生,多媒體呈現案例不僅可以減少板書和口述的時間,而且可以以多種表現形式來吸引學生的注意力。比如在學習“法不可違”時,教師選擇了一個與之相應的案例,那么教師可以在多媒體上以視頻、音樂、講故事、漫畫等形式將這個案例展示出來,形式多樣的案例往往更能激發學生閱讀的興趣,從而提高案例教學的效率。
三、角色模擬
一、構建與市場經濟相容的微觀基礎
在市場經濟中,追求利潤最大化的企業、追求效用最大化的消費者和追求收益最大化(或風險最小化)的投資者構成了經濟運行的微觀基礎。滿足了這種定語限制的經濟主體是與市場經濟運行的內在要求相適應的或者說相容的,反之則反是。這幾個看似簡單的修飾語,可以作為判斷經濟主體是否市場化的標準。以此標準來衡量,目前我國各種經濟主體尚未實現市場化或者尚未完全實現市場化。換言之,目前我國經濟的微觀基礎與市場經濟是不相容的或者說是不完全相容的。財政政策與貨幣政策是市場經濟條件下的宏觀調控手段,而宏觀調控手段與傳統計劃經濟條件下的“經濟計劃”手段最大的區別就在于,后者是—種對經濟的事前規制,因為它是計劃者對被計劃者的直接控制,所以它發揮作用不需要市場作為媒介。而前者即宏觀調控是市場機制充分發揮作用從而導致經濟總量非均衡對政府提出的調控經濟的內在要求,以減少市場機制自動調節的時滯所產生的高昂成本。可見宏觀調控既是市場機制作用的結果又是提高市場經濟效率的必然要求。同時,宏觀調控政策的有效性又必須以市場行為人能夠對各種市場信號作出靈敏的反應為前提。這就是說,財政貨幣政策有效性是基于與市場經濟相容的、完善的微觀經濟基礎之上的。那么,要提高財政政策和貨幣政策效應,就必須首先改善這種微觀基礎,具體包括:
1.從宏觀層次和微觀層次改革國有企業。從宏觀層次改革國有企業就是站在全局的高度對國有企業進行戰略性重組和結構性調整。這需要進一步完善國有企業的退出機制,以全面收縮國有企業的經營戰線,使其盡可能地從一般競爭性領域退出,讓位給比它具有更高效率的其他所有制企業。這既是非國有企業發展的需要,同時也是國有企業自身和整個經濟發展的需要。事實上,國有企業的巨額虧損不僅使中央和地方財政難以承受,也給銀行造成了沉重的負擔。因為一個充斥著不可持續的信用擴張的經濟結構以及一個充斥著大量的不良債權的經濟體系都是不可能持續下去的。一個很明顯的經驗事實是,在傳統國有企業經營體制下,由于預算的極度軟約束,為了追求控制權的擴大,國有企業普遍存在無效率的規模擴張,在這種情況下它對貸款利率信號是極不敏感的。國有企業累積的風險可以轉嫁給銀行,銀行最終又轉嫁給國家。在這種微觀基礎上,貨幣政策和財政政策(由于缺乏效率)都將無效。從這個意義上說,從宏觀層次改革國有企業是提高財政貨幣政策效應的首要前提。而從微觀層次改革國有企業是指對那些經戰略性重組后保留下來的有存續必要的國有企業,按照其行業性質和對國家經濟安全影響程度等方面的不同。分別建立適合他們各自特點的企業制度和企業經營機制。但總的趨勢應該是,除極少數企業繼續保持國有獨資外,對絕大多數國有企業都要進行規范的股份制改造,建立現代企業制度,進行全面的制度創新,建立起與市場經濟體制相容的微觀運行機制,從而強化它作為市場主體的性質和功能,參與市場的公平競爭,或發展壯大,或退出消失。
2.保護非公產權。財政投資對民間投資的帶動不足,是擴張性財政政策效應偏低的一個重要原因。而民間投資不足的原因主要有兩個:其一為銀行對非公企業貸款的歧視性政策,另一則為對非公產權保護的法律框架不健全。在這種情況下,非公財產所有者特別是私人財產所有者的不確定因素多,保衛自己財產的交易成本過高。這種不確定使企業家無法形成對未來的穩定預期,從而導致非公投資者缺乏全力以赴投資的長期行為。這樣,作為市場經濟微觀基礎不可或缺的重要組成部分的各種非公企業,就很難發展到其應有的規模、水平和實力。
3.進一步打破壟斷,向非公企業開放更多的領城。第一,減少對傳統國有壟斷部門的準入障礙,即向民間資本(非國有經濟)開放這些投資領域,這一方面為競爭格局形成提供基本前提,另一方面達到啟動民間投資需求,增強社會對未來經濟良好預期之目的。第二,正如國有部門壟斷地位形成靠的是國家力量一樣,打破這種壟斷也必須依靠國家力量,對諸如電信、民航、電力、鐵路、教育、金融等傳統壟斷領域,科技進步及社會發展已為它們成為競爭性領域提供了可能性,國家不僅要允許而且應以優惠政策鼓勵新人者,同時對目前居于壟斯地位的企業賦予更多的逆補貼方式,以促使競爭格局的早日形成。
二、完善金融市場。逐步實行利率市場化
1.完善金融市場。金融市場是貨幣政策以及耐政政策傳導和發生作用的重要條件,培育和呵護市場特別是金融市場,其本身就是實施有效財政貨幣政策的前提和內容之一。隨著我國金融自由化步伐的加快,金融市場的發展極為迅速,在這種條件下,原有的市場管理原則已不適應經濟發展的需要。而且發生這種變化后,中央銀行貨幣政策的傳導過程也會相應發生變化,所以必須對有關方面進行改革。從貨幣政策傳導機制的角度來看,主要應該從以下幾方面入手;一是逐漸增加同業拆借市場的市場參與者,根據有關規定允許符合條件的合作金融機構、證券公司以及投資基金管理公司參與同業拆借市場,從而擴大同業拆借市場的資金需求,降低銀行信貸資金滯留在同業拆借市場的比例。二是發展國債回購市場,建立國債回購的一級交易商制度,這不僅能完善我國的金融市場體系,而且還能為中央銀行公開市場操作提供交易場所與交易對象。三是加快商業信用票據化的步伐。實現企業間資金融通的票據化不僅有助于解決長期以來困擾我國的“三角債”問題,而且還為中央銀行貨幣政策調控增加了一條有效的途徑。四是發展資本市場,增加企業直接融資的比率,提高企業和居民戶資金安排的利率敏感度。五是大力開發金融產品,鼓勵和引導各種金融機構進行產品創新和有利市場化改革方向的制度創新。
2.采取措施逐步實現利率市場化。利率作為資金的價格,在成熟的市場經濟條件下,它對資金這種稀缺資源的配置起著不可替代的作用,故常被用來作為貨幣政策的中介目標。然而在存貸款利率受到嚴格管制的條件下,利率的這種作用受到極大的限制。市場化的利率作為貨幣政策有效性的重要條件之一,從提高貨幣政策效應的角度上說,實行利率市場化是有益的。但實行利率市場化必須具備一定的前提,他們至少包括:第一,對利率變化具有較高敏感度的存、貸款主體;第二,完全商業化運作的銀行機構,它們既有嚴格的風險控制機制和能力,又有追求利率最大化的有效的激勵機制和動力;第三,中央銀行具有較高的監管水平。目前,中國的通貨膨脹負增長,總體利率水平較低,商業銀行自我約束加強,利率擴張機制受到抑制,是實行利率市場化改革的有利時機。可以在擴大銀行貸款利率浮動幅度的基礎上逐步放開對貸款的直接利率管制,讓商業銀行根據貸款對象的資信狀況和貸款的風險大小,靈活確定貸款利率。此后,對存款利率實行上下限管理,擴大浮動幅度,最終實現存款利率的自由化,讓利率真正成為資金的“價格”,居民戶可以充分自由地選擇金融商品,各類企業可以在利率約束條件下一視同仁地獲得貸款,這樣必能反過來提高居民戶和企業資金需求的利率彈性,從而促進貨幣政策效應的提高。
三、改革國有商業銀行的產權制度和經營機制
在通貨緊縮條件下貨幣供應的內生性加強是貨幣政策有效性降低的一個重要原因,而商業銀行對央行調控行為的不配合又是貨幣內生性增強的原因。目前我國四大商業銀行的存貸款總額仍占全部存貸款總額的近70%,它們的行如何對貨幣政策效應有著舉足輕重的影響。而目前我國四大商業銀行不僅有著一般國有企業的通病,而且還存在大企業病。在1997年亞洲金融危機爆發前,四大商業銀行普遍缺乏風險控制機制,形成了大量爛帳、壞帳(當然原因是多方面的)。吸取亞洲金融危機的教訓,危機之后我國商業銀行普遍加強了風險控制。但現在的問題是它們似乎從一個極端走到了另一個極端,即在強化風險控制的同時沒有構建與之相匹配的激勵機制,以致出現普遍的消極“借貸”的行為,這種行為加劇了這次的通貨緊縮。究其根源,這種消極“借貸”與當初缺乏風險控制一樣,都是產權制度的缺陷所致。基于此,目前理論界和銀行實際部門都在探索深化國有銀行改革的措施,比如,“多級法人制”、“切塊上市”等等。盡管在改革的具體措施上有不同爭論,但在總體改革方向上是比較一致的,那就是國有商業銀行也必須建立現代企業制度,在實現產權多元化的基礎上建立有效的企業治理結構。使之成為以利潤最大化為目標的真正的企業。
四、深化投融資體制改革
投融資體制缺陷是我國重復建設嚴重、經濟結構不合理和財政政策效應低下的重要根源之一。實踐表明,缺乏微觀指引的擴張性宏觀政策往往只能大量增加存貨而使資金沉淀,從而不能帶來較大的乘數效應。那么如何發揮微觀指引作用呢?這就需要深化融資和投資領域的改革,讓市場在資源配置中發揮更大的作用,使資金流入有效益的行業和企業。改革的方向是減少政府在投融資領域的干預,建立符合市場規律和國際標準的投融資體系。具體而言,一方面要求商業銀行提高貸款回報,并從外部“硬化”企業的財務預算。另一方面,則需要建立和發展新型的中介機構,尤其是高水準的專業化投資銀行和基金管理公司,以識別高回報的投資項目,進行有選擇的融資和投資提高投資的效益水平。不僅如此,這些金融機構可以依托市場對國有企業進行資產和債務重組,從而將國有企業改革、經濟結構調整與投融資有機結合起來,造就行為端正的微觀經濟單位,為包括財政貨幣政策在內的各種宏觀政策的實施提供良好的微觀基礎和機制。
五、提高低收入階層的收入水平和中、高收入階層的消費傾向
消費是驅動經濟增長的三駕馬車之一,無論是對財政政策乘數還是對貨幣政策乘數而言,都是邊際消費傾向越大則乘數越大。所以提高低收入階層的收入水平和提高全體居民特別是中、高收入階層居民的邊際消費傾向,對于提高財政政策和貨幣政策效應有著特別重要的意義。為此應該從以下幾個方面采取措施:
1.提高農民收入,降低貧困人口比重。第一,增加對農村的財政投入,努力改善農村的自然條件、基礎設施和公共服務,這是提高第一產業相對生產率進而提高農民收入的物質前提。第二,改革現行農村土地使用權的管理方法,研究農民具有固定土地使用權并可進行交換的具體方法,以促進土地的規模化經營。這是改變落后耕作方式,提高相對生產率進而提高農民收入的制度前提。第三,逐漸取消戶籍制,堅決取消對農民的歧視性就業政策,徹底清除限制農民向城市流動的體制障礙,使進入城市并能在城市以合理合法方式生存的農民獲得體制內生存,享受公正的體制待遇。這既是農業規模化經營的前提,也是迅速降低貧困人口比重的有效途徑。第四,實行優惠(至少是公平)政策,進一步促進鄉鎮企業的發展,并在政府的規劃及其相關政策配合下通過市場機制引導鄉鎮企業向一定的地域適當集中,以產生集聚效應,促進農村城市化進程。農村城市化是農民非農化進而降低貧困人口比重的最根本途徑。
2.加快建立社會保障體制,引導居民消費倫理合理轉變。居民對未來預期收入與支出的不確定性,是居民預防性儲蓄的主要動因。居民的這種不確定性越大,預防性儲蓄的比率就越高,相應地即期消費也就越少。如果建立社會保障體制,可以消除或減少居民的不確定性,使消費持久上升。同時應積極發展消費信貸,促進居民消費倫理合理轉變。居民在從低收入的生存型消費轉變為高收入質量型消費時,消費占其收入的比重增加,周期變長,若靠居民自己儲蓄,則需要很長時間,使消費波動性較大,容易出現消費的“斷層”。消費信貸的介入使居民可以“花未來的錢”,從而使居民消費結構的轉變在支出上得以平緩地實現,降低消費的過度敏感性,避免消費“斷層”的出現。如果說低收入階層的消費疲軟可以通過收入調節來激活的話,高收入階層的消費疲軟則只能通過供給調節來激活。應通過供給主體性質的多元化來增加有效供給,從而消除供給結構“折層”,這對啟動高收入群體的消費進而提高他們的消費傾向有著不可替代的作用。
六、優化經濟結構,增加有效供給
無論對于財政政策還是貨幣政策而言,其效應的形成機理都是通過最初的政策變量的改變進而經過該變量在一定經濟結構內與其他變量的相互作用而產生的。如果經濟結構不合理,即使是適當的財政貨幣政策也不能發揮應有的效應。
我國目前經濟結構不合理突出表現在:第二產業的地區產業結構趨同、同一類型的企業低水平重復建設嚴重;第三產業發展滯后;第一產業現代化程度太低,勞動生產率低下。這些問題的存在,使社會總供求的結構錯位,既抑制了有效需求,使得需求嚴重不足,又造成了大量的低效供給與無效供給,使供給相對過剩,亦即供給相對過剩與有效供給不足并存,在這種情況下,擴張需求僅依靠財政貨幣政策往往難以湊效,而必須通過調整結構改善供求的結構性關系來實現。調整經濟結構一是要促進傳統部門的產品升級換代;二是要治理低水平重復;三是要促進新興產業部門的發展,實現產業結構的優化升級。例如促進高新技術產業的發展,促進生物工程產業的發展,促進以教育產業化和旅游產業化籌為特征韻精神產品產業的發展,使新的需求得以較快增長:四是要加大對農業的投入,提高第一產業的現代化水平;五是要減少對第三產業的準入障礙,向民間資本開放第三產業投資領域,形成有效競爭的格局,全面提高第三產業的產值比重和質量水平,以增加第三產業的有效供給。總之,只有在結構調整中,才能在形成新的供給(有效供給)的同時形成新的需求,使供求結構相銜接。這樣財政投入和貨幣政策引致的投資增加才不會以存貨的形式沉淀下來,從而為財政貨幣政策乘數的形成提供必要前提。
七、改革財稅體制,提高政策之間的協調性
財稅體制從根本上說是關于資源和收入在社會成員與政府部門之間以及在各級政府機構之間進行配置和再配置的制度安排。因為這種制度安排對社會成員的經濟行為有著巨大影響,進而也通過這種影響對財政貨幣政策效應的形成發生作用。目前我國的稅制主要是1994年在治理嚴重通貨膨脹的背景下產生的,現在的宏觀經濟背景與當年顯著不同,故現行稅制與經濟發晨不相適應的矛盾日益突出,稅收政策與擴張性財政貨幣政策的目標取向顯得極不協調,也因此降低了財政貨幣政策的有效性。比如現行增值稅,其模式是生產型的,即是一種對投資征高稅的制度,越是高新技術或者機器設備越多的大型企業,不能抵扣的稅金就越多,企業稅負就越重,這種抑制投資需求的稅種阻礙了投資的擴大,不符合加強技術創新、優化經濟結構的要求,從而也不利于提高財政貨幣政策的有效性。財政政策和貨幣政策內部各工具之間(如利率、稅率、匯率)以及財政政策和貨幣政策之間,都應圍繞宏觀調控的總目標彼此協調一致、相互配合,避免相互沖突而使政策效應弱化。
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