持續(xù)完善制度體系建設

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持續(xù)完善制度體系建設范文第1篇

4月18日，記者從農業(yè)部在京召開的全國農墾農產品質量追溯工作會議上獲悉，截止2011年底，全國已有162個企業(yè)的農產品質量追溯系統(tǒng)投入正式運行；全國農墾可追溯種植業(yè)產品規(guī)模達到370多萬畝，可追溯養(yǎng)殖業(yè)產品規(guī)模達到3649萬只（頭）、產量達到26萬噸；追溯范圍已覆蓋谷物、蔬菜、水果、茶葉、肉、蛋、奶、水產品等主要農產品，共帶動周邊48萬戶農民實現(xiàn)了農產品質量可追溯管理。據(jù)農業(yè)部對近300個追溯項目建設單位和創(chuàng)建單位的可追溯產品抽檢顯示，產品質量安全抽檢合格率達99.5%，持續(xù)保持較高水平。

農業(yè)部農墾局局長李偉國在講話時說，農產品質量追溯是農墾建設現(xiàn)代農業(yè)的一個新亮點，也是發(fā)揮農墾示范帶動作用的一個新窗口。搞好農墾農產品質量追溯工作，是深入貫徹落實中央決策部署的必然要求，是加強農產品質量安全管理的現(xiàn)實選擇，是推進現(xiàn)代農業(yè)建設的重要內容，是發(fā)揮農墾示范帶動作用的有效途徑。

李偉國指出，“十二五”是我國重要農產品和“菜籃子”產品追溯體系建設加快推進的重要時期，2012年是“十二五”承上啟下的重要一年，也是強化農產品質量安全管理的關鍵一年。全國農墾系統(tǒng)要從建設現(xiàn)代農業(yè)、推進標準化生產、發(fā)揮農墾示范帶動作用的高度著眼，切實增強做好追溯工作的主動性和前瞻性，始終繃緊質量管理這根弦，運用好可追溯管理理念，按照鞏固現(xiàn)有成果、完善追溯制度、擴大追溯規(guī)模、提升建設水平、擴大社會影響、發(fā)揮示范帶動的工作思路，不斷推動農墾農產品質量追溯體系建設工作向縱深發(fā)展。

會議提出了2012年農墾農產品質量追溯體系建設重點任務，一是切實鞏固農墾農產品質量追溯工作成果。現(xiàn)有的162個項目建設單位要自覺、持續(xù)、規(guī)范地開展農產品的質量追溯工作，已完成農墾農產品質量追溯系統(tǒng)建設項目的41個企業(yè)，要進一步把質量追溯作為提升企業(yè)質量控制和生產經營管理的重要手段，推動企業(yè)向高效、信息化生產經營方式轉變。二是繼續(xù)完善農墾農產品質量追溯制度體系。在優(yōu)化和完善追溯管理制度和工作規(guī)范的同時，著力完善企業(yè)農產品生產質量安全管理體系，重點強化投入品管理、生產記錄檔案等基礎工作制度，形成良好的生產技術控制點及關鍵性技術措施，使之更加切合生產實際。三是努力擴大農墾農產品質量追溯規(guī)模。以肉、菜、果、水產等“菜籃子”產品和米、面、豆等“米袋子”產品為核心，確保順利完成今年54個新建項目和117個新增創(chuàng)建單位的建設任務；探索在乳制品、葡萄酒及其他一些工藝流程相對復雜的加工品行業(yè)建立質量追溯系統(tǒng)，吸納更多生產規(guī)模大、產品知名度高的企業(yè)加入；積極動員沒有開展質量追溯體系建設墾區(qū)開展創(chuàng)建活動，使更多的墾區(qū)、企業(yè)加入到質量追溯體系建設中來。四是全面提升農墾農產品質量追溯工作水平。跟蹤新技術，開展追溯信息技術創(chuàng)新；著力推進標準化建設，通過標準化生產、產品質量監(jiān)測、企業(yè)質量管理與追溯體系建設的有機融合，強化對農產品生產全過程的質量控制；組織多層次培訓和人才培養(yǎng)，夯實追溯工作人才基礎，強化人才支撐。五是有效擴大農墾農產品質量追溯社會影響力。通過多層次的宣傳推廣，打造農墾追溯產品信用品牌，營造有利于持續(xù)、深入開展質量追溯建設的社會氛圍和市場機制，有效促進追溯產品綜合效益提升。六是充分發(fā)揮農墾追溯工作示范帶動作用。通過試點帶動更多地方農業(yè)企業(yè)、農戶、農民專業(yè)合作組織開展農產品質量追溯，為推動我國農產品質量追溯制度建設和加強農產品質量安全監(jiān)管提供可借鑒的經驗和模式；推介一批生產管理規(guī)范、項目建設質量高的項目建設單位，發(fā)揮先進典型的示范引領作用；結合農業(yè)部“以信息化促進農業(yè)現(xiàn)代化”的要求，把質量追溯系統(tǒng)建設成為企業(yè)信息化管理的重要平臺，在農業(yè)信息化發(fā)展中發(fā)揮農墾的表率作用。 （本刊綜合）

持續(xù)完善制度體系建設范文第2篇

多年來，公司歷來重視企業(yè)管理工作，持續(xù)完善公司治理規(guī)則，營造機制，規(guī)范管理，逐步提高企業(yè)的經營管理水平。2020年，公司開展了內部控制體系建設工作，旨在梳理和優(yōu)化內部管理體系、制度規(guī)范與業(yè)務流程，搭建全公司規(guī)范、有效、合理、科學，融合信息化技術的內部控制平臺，以確保企業(yè)在合規(guī)的基礎上進一步提升內控管理水平。內控體系建設工作的全部內容體現(xiàn)在公司新版《管理制度匯編》中，本匯編是在遵循財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》以及《企業(yè)內部控制應用指引》、《企業(yè)內部控制評價指引》和《企業(yè)內部控制審計指引》，總結公司多年的管理經驗以及借鑒其他優(yōu)秀企業(yè)管理經驗基礎上編制而成的，是管理經驗的沉淀和提煉。以此內控體系的建設為開端，將先進的內部控制、風險管理和流程管理理念融為一體，在推動公司業(yè)務標準化、規(guī)范化運作的基礎上，能夠為進一步優(yōu)化公司的內部控制體系奠定基礎。

新版公司《管理制度匯編》共收入內控制度43個，為保證這些制度的統(tǒng)一性和關聯(lián)性，避免出現(xiàn)執(zhí)行上的矛盾，現(xiàn)將匯編評審版印發(fā)作進一步的評審。這次評審的主要目的，首先要求各職能部門對所負責的制度，結合實際情況和匯編中的其它相關制度條款的對接情況進行再次完善；同時，也要在保證全公司制度流程的一致性和完整性的前提下，對其它相關制度，特別是與本職能工作緊密相關的制度，進行再次審閱和修訂。修訂時，請在原制度上直接進行修改，要求字跡清晰、標注規(guī)范。

本制度匯編為評審版，內容中可能存在個別文字字體不統(tǒng)一，排版格式不規(guī)范等情況，將由綜合管理部在正式印發(fā)前統(tǒng)一修改。

本次評審時間緊，任務重，各有關部門以高度負責的態(tài)度做好了此項工作。在接到流轉評審的制度后，都在第一時間，加班加點完成制度的修改，并傳遞給下一個部門進行評審。

總結情況如上，敬請批評。

持續(xù)完善制度體系建設范文第3篇

（一）三大市場平穩(wěn)運行。

（二）大力做好資本市場工作。

一是繼續(xù)推動韶鑄集團改制上市。目前該工作已全面啟動，韶鑄集團改制上市項目工作計劃和資產重組方案已初步制定完成。二是積極協(xié)調解決仟邦企業(yè)上市所需安監(jiān)、環(huán)監(jiān)材料的審批工作，該公司在新加坡市場上市工作已進入沖刺階段，我市第一家企業(yè)在海外市場上市融資工作有望在第二季度完成。三是積極推進在我市發(fā)行第一支中小企業(yè)集合票據(jù)工作，目前該工作已獲得市政府同意，我局正協(xié)調相關單位制定我市中小企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行方案，引導我市中小企業(yè)利用資本市場融資。四是進一步加大對資本市場的宣傳培訓力度，與南雄市政府聯(lián)合舉辦了中小企業(yè)改制上市培訓班，提高企業(yè)改制上市積極性。五是進一步調整上市企業(yè)后備資源庫，有計劃、有重點的培育優(yōu)質企業(yè)上市融資。

（三）推進地方金融市場加速發(fā)展。

（四）繼續(xù)發(fā)揮中小企業(yè)融資專項資金的幫扶作用。

（五）認真做好政策性農房保險的續(xù)保工作。

我局作為全市政策性農村住房保險工作的牽頭單位，繼續(xù)認真做好督導工作。2011年1月完成仁化縣36843戶農戶的參保出單工作，確保仁化縣政策性農房保險覆蓋率繼續(xù)保持在100%，為全市今年其他縣（市、區(qū)）開展續(xù)保工作開了個好頭。

（六）進一步做好集體林權改革金融服務工作。

（七）探索金融業(yè)改革發(fā)展。

為我市金融業(yè)持續(xù)發(fā)展，我局多措并舉探索改革發(fā)展之路。一是加強調研學習，前往肇慶市金融局、云浮市金融局學習政府性融資工作及農村信用體系建設工作經驗，并借鑒其經驗，形成調研報告。二是結合韶關實際，努力爭取省扶持政策，積極申報省“十二五”金融重點項目，已申報廣東韶關“三農”政策性保險試點項目和廣東韶關農村信用體系建設工程項目。三是與人保財險公司積極探索開展自然災害公眾責任保險，擬通過保險保障改善民生，進一步完善災害防范和救助體系。

二、積極創(chuàng)新工作思路，推動下階段工作再上新臺階

（一）大力提高直接融資比重，努力做好“資本市場”這篇文章。把大力發(fā)展和利用資本市場作為工作的重中之重，利用多層次資本市場拓寬融資渠道，擴大直接融資規(guī)模。一是充分利用其資本市場戰(zhàn)略合作平臺，形成推進企業(yè)上市的良好機制，加大培訓宣傳力度，促進企業(yè)上市。二是利用多層次資本市場融資，積極探索發(fā)行準政府債券、企業(yè)債券和中小企業(yè)集合票據(jù)等。三是建立多層次資本市場，積極推進產業(yè)投資基金、產權交易平臺、早秈稻交割倉庫設立工作。

（二）突出重點，繼續(xù)發(fā)揮間接融資支持地方經濟的重要作用。今年，貨幣政策已經由適度寬松轉變?yōu)檎w穩(wěn)健，間接融資投放受限，銀行機構要積極向上級行爭取資金和政策，增加信貸有效投入，保持信貸平穩(wěn)適度的增長。一是國有四大銀行應繼續(xù)履行970億政銀合作協(xié)議，發(fā)揮國有四大銀行經濟建設主力軍作用。二是要因勢利導，繼續(xù)引導各類金融機構加大對三農和中小企業(yè)的支持力度，引導資金流向重點行業(yè)和重點產業(yè)，限制對“三高一剩”項目的信貸投放，確保信貸資金投放結構更為合理、有效。三是積極創(chuàng)造條件，吸引更多的金融機構來韶設立分支機構，繼續(xù)推進小額貸款公司和村鎮(zhèn)銀行的設立工作，拓寬我市融資渠道。

（三）充分發(fā)揮保險的社會保障功能，探索開展農村政策性保險工作。聯(lián)合保險公司進一步探索自然人公共責任保險、政策性水稻種植保險、計生家庭意外險、小額借款人意外險等項目，充分發(fā)揮保險的社會保障功能，為經濟社會發(fā)展注入穩(wěn)定劑。

持續(xù)完善制度體系建設范文第4篇

山推股份是最早一批內上市的工程機械領域知名企業(yè)。公司所處行業(yè)屬工程機械整機、配件制造業(yè)。山推股份始終以振興民族裝備制造業(yè)為己任，以“把山推建設成為擁有核心技術、具有國際競爭力，可持續(xù)發(fā)展的工程機械制造商”為戰(zhàn)略目標，引領企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

山推股份董事會由9名董事構成，其中內部董事3人，職工代表董事1人，外部董事2人，獨立董事3人。董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，對董事會負責。其中戰(zhàn)略委員會主要對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。近年來，山推股份根據(jù)《公司法》的要求，結合企業(yè)實際，從產業(yè)結構調整、組織瘦身、資產重組到發(fā)展規(guī)劃制定等發(fā)展戰(zhàn)略的實施起到了重要作用；審計委員會主要是提議聘請或更換外部審計機構，監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施，負責內部審計與外部審計之間的溝通，審核公司的財務信息及其披露，審查公司的內控制度。

董事會完善、督導和落實公司發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，通過審議公司長遠規(guī)劃的實施方案，使公司發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃更加符合公司發(fā)展規(guī)律和市場環(huán)境，指導并督促經理層落實好、實施好，促進公司持續(xù)健康發(fā)展；加強公司全面風險管理和內控管理，確保公司合法合規(guī)經營。公司董事會具有強烈的防風險意識，對相關議案，除注重經濟效益，更關注其可能存在的風險和提出應對措施。公司建立了以“風險為導向，以制度為基礎，以流程為紐帶，以系統(tǒng)為抓手”的內部風險控制體系；通過實施內控體系建設，將“風險管理與內部控制”的理念和方法嵌入公司各項管理活動中，以形成完善的、具備自我更新能力并與日常活動融為一體的內部控制體系。公司建立了《山推內控管理標準》，按照上市公司“企業(yè)內部控制基本規(guī)范的18項配套指引”要求對2016年山推內部控制的有效性進行了審計評價，并形成《內控審計評價報告》，進行PDCA循環(huán)實施整改并跟蹤落實，規(guī)避風險，使企業(yè)健康運行發(fā)展。制定合理的利潤分配方案，維護全體股東利益。

公司始終堅持創(chuàng)新驅動、促進智能轉型、推動綠色可持續(xù)發(fā)展。把綠色技術作為公司研發(fā)主攻方向，不斷加大先進、環(huán)保、節(jié)能技術、工藝和裝備的研發(fā)力度。公司持續(xù)完善環(huán)境管理標準和流程，為打造“綠色環(huán)保”的工程機械制造商持續(xù)發(fā)力。

持續(xù)完善制度體系建設范文第5篇

關鍵詞：全面風險管理；內控體系建設實踐

自從國際的金融危機爆發(fā)以后，先進國家和地區(qū)對金融制度和經濟結構不斷進行著重大的調整，各個國都在加大科研創(chuàng)新，紛紛將新材料、新能源、新技術作為新一輪產業(yè)發(fā)展重點，搶占經濟發(fā)展的制高點。隨著經濟環(huán)境日趨復雜，公司的經營活動面臨著更多的不確定性。所以建立全面風險管理和內控體系，成為了我國國有上市公司的工作重點。

一、全面風險管理和內部控制體系的關系和意義

1.全面風險管理的發(fā)展歷程和目標

后危機時代的中國企業(yè)面臨著來自方方面面的危機，2004年中航油新加坡公司風險管理失敗事件后，2006年6月國資委頒布了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，對開展全面風險管理工作作出了明確規(guī)定，并要求報送年度風險管理報告。全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

2.內部控制的發(fā)展歷程和目標

2001年12月，美國最大的能源公司--安然公司突然申請破產保護，暴露出美國上市公司治理結構和外部監(jiān)督的缺失，美國加速通過了《薩班斯法案》，要求建立公司建立內部控制體系。2008年和2010年，中國五部委聯(lián)合了《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》后，中國證監(jiān)會強力推進上市公司內控建設。

3.全面風險管理和內部控制的關系

全面風險管理和內部控制目標是一致的。內部控制的目標是防范和控制風險并促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，風險管理也是為了促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，要求將風險控制在可承受范圍之內。兩者之間不是對立的，而是協(xié)調、統(tǒng)一的整體。

全面風險管理和內部控制內容互相包容。內部控制是一類控制風險的措施，是一種風險治理的解決方案，旨在最小化風險。因此，全面風險管理和內部控制管理內容是相互包容的。

4.全面風險管理和內控體系建設的意義

積極開展全面風險管理和內控體系的建設，發(fā)揮好審計部在風險管理工作中的第三道防線，進行風險監(jiān)督，對公司持續(xù)健康發(fā)展有舉重輕重的作用。為了更好的開展全面風險管理和內控制度的建設工作，并落實到日常管理工作中。公司應將全面風險管理和內部控制相結合，在現(xiàn)有體系基礎上融入風險管理的要素，建立健全全面風險管理和內控體系。

二、全面風險管理和內控體系建設的治理結構

公司治理是公司全面風險管理和內部控制的核心，良好的公司治理是提高公司經營管理效率的基本要素。全面風險和內部控制體系作為公司為履行管理目標，建立了規(guī)則、政策和程序，與公司管理及公司治理密不可分。

1.全面風險管理和內控治理機構的一致性

公司治理是現(xiàn)代公司在決策、激勵、監(jiān)督約束方面的制度、原則，涉及利益相關者之間在權力與責任方面的分配、制衡以及效率經營與科學決策。在《中央企業(yè)全面風險管理指引》與《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》中均規(guī)定，企業(yè)應建立并健全公司的治理結構，明確責權限，形成有效科學職責分工制衡機制。全面風險管理與內控控制體系組織結構共同包括：股東大會、董事會、監(jiān)事會、審計委員會、內部審計機構等。

2.全面風險管理和內控治理機構的差異性

雖然全面風險體系和內部控制體系在治理機構中存在著很多的一致性，但仍存在部分差異。

全面風險體系治理結構還包括：風險管理委員會、風險管理部門等。內部控制體系治理結構還包括：經理層、內部控制管理機構

三、企業(yè)開展全面風險管理和內控體系建設實踐

1.全面風險管理體系建設

公司已初步建立了相關內部控制體系，但隨著公司的快速發(fā)展，以及公司經營管理水平的不斷提高的需要，內控體系也應作相應調整和補充完善，對此開展了全面風險管理和內控體系建設。

（1）全面風險管理和內控體系框架

為了加強公司全面風險管理工作，建立健全全面風險管理和內控體系，根據(jù)境內外相關法律法規(guī)，結合公司實際，制定了《全面風險管理手冊》。明確了風險管理的組織機構和管理流程，形成風險管理長效機制。

（2）全面風險管理和內控體系建設的流程與操作

風險管理流程分為四個主要流程：風險辨識評估流程、重大風險管控流程、風險管理監(jiān)控與改進流程、風險管理總結與報告流程。風險管理各主要流程存在著緊密的內在關聯(lián)性，且各工作流程呈遞進關系。

2.內控自評價持續(xù)完善

全面風險管理和內控體系建設是一個持續(xù)改進的過程，建立是最開始的一部分內容，對建立的全面風險管理和內控體系建設和執(zhí)行情況進行評價更是促進體系改善的有效手段；制度執(zhí)行又是體系建設最關鍵的環(huán)節(jié)，建立再好的體系，不執(zhí)行也是無效的。公司對全面風險管理和內控體系運行的有效性進行定期及不定期檢查，開展全面風險管理和內控自評價審計。

（1）全面風險和內部控制管理測試評價

全面風險和內部控制管理測試評價包括：全面風險管理和內部控制健全性檢查評價、全面風險管理和內部控制有效性測試、全面風險管理和內部控制實質性測試、全面風險管理和內部控制合理科學性綜合評價。

（2）全面風險管理和內部控制管理缺陷判定

內控制度審計評價應對內部控制進行綜合的判斷，按其嚴重程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。被審計單位應建立內部控制缺陷的整改機制，明確內部各管理層級和單位整改職責分工，確保內部控制設計和運行中的重大風險和主要問題得到及時解決和有效控制。

（3）出具全面風險管理和內控自評價報告

出具內控審計報告，書寫審計結論，向公司管理層報告內控審計結果。審計報告主要內容包括：審查和評價內部控制管理的目的、范圍、依據(jù)、主要實施程序的描述；對內部控制管理的評價；審計結論；對改善內部控制管理的建議。

（4）全面風險管理和內控自評價審計整改

按照PDCA方法，加強過程審計，通過制定審計計劃、按照方案實施審計，針對審計發(fā)現(xiàn)問題，制定整改措施，形成閉環(huán)。將各類審計結果轉化為審計成果，有效維護體系運轉。

四、全面風險管理和內控體系建設效果

通過全面風險管理與內控體系的建立，加強了公司風險管理與內控的有效融合。全面風險管理體系建設是在已有內控體系的基礎上，導入風險管理的概念，經過辯識、評估等一系列科學系統(tǒng)的方法，建立的風險與內控體系。內控體系重點在于防范與規(guī)避風險；全面風險管理體系更強調在防范與規(guī)避的基礎上，有效利用風險創(chuàng)造更大價值。內控體系更強調執(zhí)行層面；全面風險管理體系更關注企業(yè)全局。建設過程中更加強調：全面風險管理體系建設與內控體系深度融合。

五、全面風險管理和內控體系建設存在的問題

全面風險管理和內控體系建設工作，涉及面廣，參與人員多。在企業(yè)經營工作繁重的情況下，即要按照計劃進度完成工作，又要保證體系建設質量，是體系建設中的重要環(huán)節(jié)。

六、全面風險管理和內控體系建設建議

加強組織領導。體系建設負責人要高度重視、統(tǒng)籌安排此項工作。制定具體落實方案，將任務落實到位。

參考文獻：

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