管理體系建設情況
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管理體系建設情況范文第1篇
一、縣級種子管理部門基本情況
綏化市所轄3市6縣1區共10個基層種子行政管理機構，所有種子管理機構都為財政全額撥款的事業單位，沒有參公管理單位。全市人員編制為229人，總從業人數207人，其中編制內實際從業191人，編制外人員16個；學歷結構情況：大學本科以上學歷的51人，大專學歷135人，中專以下學歷21人；年齡結構情況：55歲以上10人，50-55歲49人，45-50歲58人，45歲以下90人。
二、縣級種子管理部門工作中的好經驗好做法
（一）加大宣傳力度，指導農民科學選購種子。在品種未審先推、套牌侵權問題突出的區域，加大品種清理整頓力度，同時，在購種季節加強宣傳引導，主要通過領導電視講話、專家講座、電視臺制作宣傳片、滾動字幕、打公告、走村進屯入戶發放《致農民一封信》、印發《種子安全常識宣傳單》、在種子市場醒目位置懸掛過街宣傳橫幅等方式，結合當地種植實際情況制定主要糧食作物優質高產品種區域布局規劃，引導農民科學選種，理性購種。
（二）嚴格種子市場監管。一是市場檢查中我們根據審定品種目錄，對所有種子市場和門店以及市場上銷售的所有品種進行清查，以未審先推、套牌侵權為重點檢查對象，并對其涉及品種進行立案調查并嚴肅處理。二是設立舉報電話，及時受理群眾舉報和投訴，及時發現鄰省越區銷售及外購劣質種子等違法案件；三是重點檢查企業和門店的經營資質、品種審定及授權情況、種子標簽、經營檔案、銷售憑證、進貨憑證、相關合同或委托書等，對種子直銷入戶比例較高的地區，我們組織進村入戶倒查，尋找問題種子線索，查清種子來源，對來源不清品種要抽樣檢測品種真實性；四是進村入屯調查無證經營行為和農戶購種渠道。同時對農戶指導宣傳如何正確選購種子；五是健全種子監管長效機制。采取多部門、全方位聯動手段，把打假與維權、督辦與問責相結合，大力查處影響惡劣的重點案件并公開曝光，從而有效地震懾違法行為，由市政府牽頭，農業局、公安、工商、質監、種子管理站、電視臺等多家單位聯合行動，對農資市場進行清理整頓，將聯合執法與日常檢查相結合，使之形成種子及農資市場檢查的一種常態，從而達到警鐘長鳴、常抓不懈，最終達到健全和完善種子監管長效機制的目的。
（三）加強種子質量監督檢驗、確保種子質量安全。
我市各級種子管理部門應組織執法人員和種子質量檢驗人員，對種子生產、經營單位經營的所有品種的種子進行扦樣，加強種子質量監管，杜絕假劣種子下地。對省外非正常渠道流入的種子，加大了監管力度并依法進行抽樣、封樣、鑒定。
（四）加強新品種展示、示范。在良種的推廣過程中必須堅持先區域試驗、示范，后推廣的原則，以區域試驗、展示觀摩、示范引導的嚴格流程推廣優良新品種。能夠讓群眾在眾多審定品種中選擇最適合的品種，能夠讓種子管理部門發揮技術指導職能，推進種子管理部門看禾推介品種、農民看禾選用品種、種子企業看禾營銷品種的重要工作。逐步建立農作物新品種示范展示基地，讓農民通過觀摩去選擇種子，種植放心的優良品種，降低種植風險系數，提高良種覆蓋率，為糧食增產、農民增收奠定基礎。
三、縣級種子管理部門面臨的主要問題
（一）職能方面：由于上下種子管理職能不一致，給種整個行業管理帶來很多弊端，由于種子管理站缺少了約束種子經營企業和業戶的權力，使得種子管理站的各項工作開展起來舉步維艱。
（二）人員方面：人員年齡結構老齡化嚴重，具有大專以上學歷專業技術人員還很缺乏，高級職稱的技術人員受指數的限制得不到聘任。
（三）經費方面：受地方財政財力不足限制，種子管理經費嚴重不足，種子辦案、種子檢驗經費得不到保證，嚴重制約種子管理工作的開展。
（四）執法方面：執法力量弱（由于執法單位組織結構、人員配備、執法獨立性、法力輻射范圍等方面所決定），法律效率不強，沒有獨立的強制手段，對種子企業、經營業戶的規范、管理、監管只能達到鄉鎮級水平，對經營活動頻繁的村、屯就顯得鞭長莫及，致使村、屯農資產品經營混亂，種子事件發生頻繁。這種現象應在執法力度，法律效力，執法體系建設和法律受權強制手段上加以解決。
四、幾點建議
（一）基層種業執法機構權責不清，需要明確種子管理機構在執法中的職責地位。建議國家給予種子管理機構授權執法。以便更好的發揮種子管理部門市場監管的職能。在即將開展的事業單位分類改革中，職能定位國家授權執法，負責種子市場管理，打擊無證經營和假劣種子，規范種子市場秩序等。建議上級主管理部門在種子管理機構參公管理中以文件形式下發統一口徑。
（二）種子市場監管工作應做好以下幾個方面：
1、抓源頭、打假冒，重視種子生產基地的規范建議。懇請國家農業行政主管部門在打擊假冒偽劣、套牌侵權行為上要注重源頭治理，對種子生產環節要嚴格清理整頓，對私繁亂制、搶購套購行為要嚴厲打擊，把違法行為消滅在萌芽狀態。
2、抓企業、打套牌，重視種子侵權行為的規范建議。懇請國家及上級農業行政主管部門對有獨立品種權企業的品種在銷售之前進行認真核查其真實性，屬套牌行為的要堅決給予嚴厲處罰，保護品種權人的合法利益，也是規范市場品種的根本環節。
管理體系建設情況范文第2篇
關鍵詞：后危機時代；財務管理；創新
Post crisis era the petroleum business enterprise financial management system construction and innovation research
Wei Jie
Abstract: This article mainly from the financial management system design to increase the enterprise development strategy concerns, financial capital operation risk management, financial management in the construction of internal control system and other three aspects of the petroleum business enterprise financial management system construction and innovation problem.
Key words: after the financial crisis；financial management；and innovation
一、后危機背景下的時代特征及其對于石油企業財務管理的作用意義和要求
08年始于美國的次貸危機對于全球的宏觀經濟運行和企業的發展狀況產生了深刻的影響，同時國內持續走高的CPI物價水平和人民幣匯率的升值幅度都對作為資本密集型、技術密集型和對外依存度較高的石油企業的生產經營狀況特別是其資金利用情況產生了較大的影響和挑戰，石油企業的財務管理工作面臨著新的問題并且其對于石油企業的正常生產經營的影響系數也在不斷增長。
后危機時代石油企業生產經營活動面臨的環境和新的財務管理挑戰客觀上要求石油企業在財務管理體系建設和創新上要從以下幾個方面進行著手和思考：從石油企業自身發展戰略規劃和方向的角度進行總體思考和戰略統籌，增強對于企業生產經營投資過程中的風險意識和風險識別防范等機制的建立健全，加強財務管理及運行中的內部控制體系的建設增強對石油企業財務運行的內部監督控制力度。
二、目前石油企業財務管理體系建設及其創新的基本現狀、存在問題及其原因分析
伴隨著石油企業生產經營活動環境的變化，石油企業的財務管理體系建設及其創新活動也逐步得到了其經營管理層的普遍認識和認可，主要表現在其財務管理認識、理念和技術手段等發生了重大改變，財務管理對于企業的主要業務業績指標的提升、經濟效益的好轉以及整個企業可持續健康發展的貢獻率大幅度攀升，顯著地彌補和改善了宏觀經濟態勢對于石油企業的不良影響和預期水平。受各種主客觀因素的影響和制約，歸納總結起來石油企業財務管理體系建設及其創新中存在的問題及其原因主要有以下幾個方面。
第一，石油企業財務管理體系建設及其創新中由于缺乏從企業長遠發展戰略方向和規劃的充分關注和思考，使得財務管理體系的設計及其實施對于企業發展戰略的支持力度和效果受到了一定的影響，并且由于缺少戰略的確認也使得其發展受到了較大的外部阻力。石油企業的財務管理體系建設及其創新是一項系統工程，如果得不到企業發展戰略層面的確認勢必會增加其執行過程中的難度和阻力，實踐表明這也是阻止其發展的根本性問題。
第二，石油企業財務管理體系建設及其創新中由于缺乏對于資本運作風險的來源、作用機制及其防范措施的了解，使得在動蕩的金融市場中石油企業資本運作的風險和損失不斷增大和攀高，而相關機制遲遲沒有得到建立和健全。后危機時代的金融市場和資本市場的動蕩局面給石油企業的財務管理特別是資本運作帶來了諸多隱患和潛在威脅，造成這一狀況的主要原因在于石油企業缺乏對于石油資本市場運行機制的深刻了解和解讀。
第三，石油企業財務管理體系建設及其創新中由于缺乏對于內部控制體系在財務管理及其體系中的地位和作用的認識，使得石油企業財務管理中內部控制體系的建設及其作用職能的發揮沒有得到應有的提高，同時也使得對于石油企業財務管理相應風險識別和機會發現的作用沒有得到明顯的體現。目前石油企業財務管理體系建設中內部控制體系的諸多環節和關鍵領域還處于初步階段，然而在后危機時代的眾多不確定因素日益增加的背景下就顯得相對脆弱和抗風險能力不足。
三、后危機時代石油企業財務管理體系建設及其創新的建議和對策
根據后危機時代背景特征及其對于石油企業財務管理的意義作用和要求的概述，在分析了目前石油企業財務管理體系建設及其創新中的基本現狀、存在問題及其原因的基礎上，參考相關財務體系建設理論和其他相關研究成果，同時借鑒國外同行業的先進做法，從下面幾個方面提出其加強和改善的方法和建議。
第一，石油企業財務管理體系建設及其創新中應該從企業自身長期發展戰略方向和規劃的角度來做好財務管理體系建設及其創新的戰略統籌和全局部署工作，增強其對于石油企業發展戰略的戰略支撐和支持能力。后危機時代財務管理體系及其創新對于石油企業的作用意義客觀上要求要從自身發展戰略的方向規劃上進行全局和戰略性思考，從而確保其獲得穩定持續的資金資源投入和對于企業自身發展戰略的支持力度。
第二，石油企業財務管理體系建設及其創新中應該加強對于財務管理的風險特別是資本運作風險的識別防范及其相應機制的建立，這就必須加強對現行資本市場運作特點和規律的了解。石油企業根據其產品性質和生產特點其對于資本的大量需求要求其拓展融資渠道，借助多層資本市場進行融資并進行相關領域和基礎設施的投資工作，這個過程中要根據資本效率最大化原則進行操作。
第三，石油企業財務管理體系建設及其創新中應該根據后危機時代對于石油企業財務管理的新要求加強和提高其內部控制體系建設，增強其對于財務管理的事前預測、過程控制和事后測評的能力。內部控制體系對于石油企業財務管理的貢獻率主要體現在其對于運行狀態的檢測和預警作用，這在后危機時代市場波動幅度及其對企業的影響日益擴大化的情況下表現的尤其重要。
四、總結
本文分析了后危機時代的特征及其對于石油企業財務管理體系建設及其創新的作用意義和要求，從下面幾個方面提出了加強和改善的建議和對策，即從石油企業自身發展戰略和長遠規劃的角度和層次去認識，建立健全財務管理中資本運作風險識別和防范機制，同時加強其內部控制體系建設以增強對于財務管理過程的監督控制協調工作。
參考文獻:
1、劉沫言. 淺談石油企業財會管理工作的改革方向[J]. 金融經濟, 2010, (10)
管理體系建設情況范文第3篇
公路建設投資管理體系優化的過程中要從投資目標和指標優化的基本思路出發，確保各項管理符合投資目標的基本要求，實現對公路建設投資管理的全方位控制和優化，提高公路建設投資管理的整體水平，為公路投資建設管理創造良好的市場環境。公路建設投資管理的過程中要從資金籌集的基本模式出發，確保公路建設投資投放與調配管理工作符合規劃和監督的要求，實現對公路建設投資的全方位控制和管理，為公路建設目標實現創造良好的管理體系，從資金籌集、資金使用、資金風險等管理指標體系建設入手，全面提升公路綜合管理效益，為公路的綜合管理改革創造良好的平臺。公路投資建設管理的過程中要從資金投資規劃的長期模式出發，建立適合公路投資管理整體架構，實現對公路建設的全面優化，提高公路的整體調配水平。公路建設投資管理體系建設管理的過程中要突出資金融通，提高投資資金的整體管理水平。
二、公路建設投資管理體系規劃建設研究
公路建設投資管理體系規劃實施的過程中要確保各項指標能夠有序推進，提高公路建設投資規范化水平，為公路投資管理體系優化創造良好的平臺。為公路建設和公路投資創造良好的制度基礎。公路建設投資管理體系建設過程中要實現長期目標，必須要從投資效益出發，對投資管理的各項目模式進行系統性分析，實現對公路建設投資的全方位控制和管理，提高公路投資創新管理水平。公路投資管理體系建設過程中要從項目可行性角度出發，對各種投資風險進行全方位的防范。公路建設投資管理體系實施的過程中要從風險控制的基本思路出發，確保經濟效益能夠在公路投資管理的過程中發揮積極的作用。隨著公路投資項目資金制度建設的過程中要從融資環境建設出發，確保各項投資改革能夠符合根本性融資管理模式的要求，提高公路建設投資管理效益，為公路建設和公路整體投資體系建設創造良好的制度環境。在投資風險控制管理的過程中必須要從融資的基本思路出發，對各項融資模式進行全方位的控制和管理，提高融資管理效益。通過公路投資管理機制建設，可以完善公路投資項目管理體系的基本要求，對各項投資進行質量論證，實現對公路投資決策的全方位控制，為公路整體投資優化創造良好的市場環境和社會環境。
三、公路投資管理體系指標建設
公路投資管理體系指標建設的過程中要從交通量預測管理的基本指標出發，確保公路投資的過程中能夠符合交通量的基本要求，對交通量的預測值進行整體方案管理，提高公路投資管理的綜合水平，為公路投資管理創造良好的交通控制管理平臺。交通量預測的過程中要從社會經濟發展的基本戰略出發，公路投資管理指標體系建設的過程中要從交通量的保守值和樂觀值出發，針對不同的運輸方式采取不同的交通投資管理策略，為交通運輸科學化投資創造良好的指標控制平臺。公路投資體系指標建設的過程中要加強各種方案的優選，最終能夠選擇最合適的投資建設規模，提高公路運輸的整體投資控制管理水平，為公路綜合投資管理創造良好的交通運輸環境。公路建設投資管理體系指標建設的過程中要從定量和定性兩個角度進行分析，采取有效的措施，確保各項投資建設管理方案符合投資綜合模式的要求，實現對公路建設管理的總體部署。公路投資管理的過程中要從收費指標建設出發，對公路的投資回報率進行合理的預判，提高公路建設投資的整體效益，為公路投資創造良好的管理平臺。公路建設投資指標體系建設的過程中要選擇適時的投資時機，確保投資符合整體公路建設的要求，讓投資更加有價值和效益，為公路投資整體體系建設創造良好的條件。公路建設投資管理的過程中受到各種因素的影響，必須按照市場化的要求積極穩妥的提高公路投資的管理水平，為公路投資創造良好的市場環境。通過對交通運輸投資指標體系建設的整體出發，在選擇投資方案的過程中要采取不同的投資思路，為整個投資創新機制形成營造良好的氛圍。公路建設投資管理必須要從公路養護、建設、收費等方面出發，提高公路建設投資的整體水平。
四、公路建設投資管理體系風險指標建設
公路建設投資管理的過程中要從風險指標體系建設的基本思路出發，對公路投資的過程中的各種風險進行綜合分析，形成風險有效防范的架構，提高公路建設投資管理的效益，為公路建設投資創造良好的市場環境。公路建設投資風險管理要從建設風險控制的角度出發，對各種建設成本要進行系統性分析，確保建設投資符合風險控制管理的基本思路要求。公路建設投資管理體系建設的過程中要從項目綜合管理和交通量風險控制的基本模式出發，確保交通量風險控制能夠符合交通運輸管理的基本規律要求。公路建設管理的過程中要從客觀因素出發，確保交通量估計能夠符合經濟增長的要求，提高公路建設投資的質量。通過對公路建設投資管理體系建設的基本模式出發，通過管理指標體系建設，提高公路建設投資管理的基本水平。公路建設投資管理體系建設要從公路質量建設的基本思路出發，確保公路投資質量體系建設能夠符合效益管理的要求，通過公路投資建設的貨幣風險分析，提高公路投資的綜合管理水平，為公路投資創造良好的風險控制平臺，為公路風險優化創造良好的管理思路。公路建設投資管理體系建設的過程中要從工期規劃的角度出發，對各種成本進行全方位的優化和管理，為公路建設投資的整體水平提升創造良好的投資管理環境。公路建設投資管理的過程中要從貸后管理的基本思路出發，通過建立正常的雙聯機制，提高公路投資管理的效益。公路投資建設管理的過程中要從主動溝通的角度出發，對各種項目投資的情況進行系統化分析，按照風險評估的基本思路，采取積極有效的風險防范管理措施，提高工程項目的綜合管理質量。公路建設投資管理體系優化的過程中要從不同的投資參數出發，對各項投資指標進行優化控制和管理，提高公路投資的整體水平，為公路投資各項風險的防范和管理營造良好的氛圍。公路投資管理要從風險控制和風險防范的基本模式出發，確保各項風險能夠控制在一個合理的區間范圍內，提高公路建設與投資的整體質量。公路投資建設管理的過程中要從效益體系建設的基本思路出發，確保各項投資估算風險能夠出現在合理的區間范圍內，實現對公路建設與投資的全方位控制管理，實現對公路建設的機制建設，實現對公路投資的優化創新管理，為公路建設和投資模式優化創造良好的條件。
五、總結
管理體系建設情況范文第4篇
[關鍵詞]檔案管理體系 檔案資源 事業單位 安全
中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）25-0338-01
引言
根據我國事業單位檔案管理發展情況來看，我國事業單位檔案管理體系建設主要涉及三個方面，即；檔案資源體系建設、檔案利用體系建設、檔案安全體系建設。
一、事業單位檔案資源體系建設應該遵循的原則
1、地域化原則
每個地區都在歷史發展過程中形成了本地的地域特色，這些地域特色以各不相同或者相同、相近的方式融入到社會群體工作、生活等活動的多個方面，成為了推動區域發展的根本動力。利用區域特色來建設事業單位檔案資源體系，主要包含以下方面：
（1）收集事業單位檔案時要對該地區的地域特色進行充分考慮，將那些能夠反映本地區特色的檔案資源收集進館。受歷史問題影響，很多檔案館都沒有豐富的館藏文化方面的檔案，所以檔案館在收集反映本地區特色的經濟建設、社會建設檔案資源時，還要收集有關文化方面檔案資源。檔案館還可以利用現代科技手段，將記錄非物質文化遺產的種類、數量、分布狀況、表現形式、生存環境等方面的文書檔案、音像檔案收集進館，并為其建立起檔案數據庫。【1】
（2）檔案資源整理必須要突出地域特色，并按照最能反映區域歷史真實的肌理整理卷宗和編輯展示。事業單位檔案資源體系的構建要從源頭開始抓，不僅要重視起檔案收集工作，還要注意在整理的過程中突出地域特色，從而使檔案的歸集形式能更加符合歷史，也更符合當前事業單位的實際情況。此外，從原則上來說，檔案館可以在保持過去文本檔案卷宗不動的情況下，將館藏檔案資源開發利用的成果建立成專題數據庫，達到豐富館藏利用路徑，發展服務科學的目的，這對事業單位檔案管理工作開展也有重要意義。
2、多元化原則
總的來說，事業單位檔案資源體系建設多元化原則主要包括檔案資源內容的多元化和檔案資源收集手段的多元化。
（1）檔案資源內容的多元化。目前，我國各級檔案館接收的主要是現有機關和撤銷機關檔案，由此出現了各級檔案館館藏資源內容單一的問題，所以為了給事業單位檔案管理體系建設打好基礎，就要先解決好檔案資源多元化問題。可以通過以下途徑去實現：一是擴大檔案的接收范圍，事業單位檔案部門要改變過去不重視檔案管理的做法，擴大檔案的接收范圍；二是不斷豐富接收檔案的種類，從多個角度去收集各種檔案資源，不僅局限于文書檔案，還可以延伸到實物檔案、音像檔案等，從而促使檔案資源的準確度得以提升。【2】
（2）檔案資源收集手段多元化。事業單位檔案資源收集作為整個檔案工作開展的一個重點，其收集工作質量的高低將直接關系到檔案資源的建設水平。所以，就要運用多元化手段去收集檔案。一方面可以在企業內部定期舉辦展覽等檔案利用活動，以該類活動作為契機，加強收集檔案資源；另一方面則可以提前介入到重大活動的籌辦舉辦、重要事件的處置，通過相關檔案資源的收集，構建出專題數據庫，這也是豐富檔案資源的一個有效方法。
3、規范化原則
檔案資源體系構建的過程中，要根據新的政策精神，發現問題、分析問題、解決問題，逐步建立起健全的規范、制度、標準，提高檔案資源建設工作的規范化水平。
（1）健全歸檔規范。事業單位檔案部門要認真調研當前不適合檔案事業發展的條款，完善歸檔范圍、健全歸檔制度。
（2）健全流程規范。流程的規范化有利于保證檔案資源體系建設的良性發展，只有將檔案資源體系各部分、各環節的建設流程都納入規范化管理，才能使整個體系能按照預定的設計軌道發展。【3】
二、拓展檔案利用體系建設
1、增加檔案利用設施，對信息查閱平臺進行不斷完善
為了促進事業單位檔案管理體系建設，應該積極的改造查閱環境，可以為檔案館多添置計算機、打印機、視頻監控等查閱利用設備，從而為檔案查閱提供便利條件，人們也能享受到更便捷的服務。
2、健全資料檢索體系，完善檔案利用制度
事業單位檔案部門要健全資料檢索體系，完善檔案電子目錄，及時更新檔案目錄數據庫。此外，還要完善檔案工作人員職責、工作流程、查檔須知及現行文件查閱利用辦法等，在網上公示出查閱利用指南和查閱須知等。
3、規范檔案服務窗口，提高服務質量
為了能突出為民服務主題，提高服務質量和效率，檔案館還應該設立檔案保管利用室，并由專人查檔。檔案管理人員要熟練掌握檢索體系，熟悉館藏內容，了解檔案利用者的信息需求，使服務的針對性得以提高。
三、提升檔案安全體系建設
檔案安全是檔案部門的第一要務，同時也是事業單位檔案管理工作的生命線。所以，在檔案安全體系建設方面就要先加強檔案人的安全思想建設，提高他們的安全意識，并且執行安全法規。
1、建設安全的檔案室
應按照《檔案館建筑設計規范》的具體要求，建設起能滿足未來幾十年查閱需要的高標準檔案室及確保檔案安全的檔案庫房。
2、完善安全設施建設？
在檔案室內應該安裝自動報警、自動滅火設施，配備滅火器材等。而對于那些溫濕度不利于檔案安全的檔案室，則有必要安裝溫濕度調控設施，對特殊載體檔案，如電子檔案、音像檔案等就要安裝特殊的溫濕度調控和防磁等設施。總之，所有涉及檔案原件的場所，都有必須安裝監控設施。【4】
3、管理好電子文件，保證電子文件的安全性？
統一技術應用標準，明確歸檔范圍，保證數字檔案和電子文件內容真實、有效。電子文件的檔案室，要安裝經過檢測的檔案信息系統，以確保電子信息在傳輸、存貯中的安全。用來掃描、復印、存貯、縮微檔案的設備必須經過安全檢測才可使用，以免檔案信息被竊取。
四、結束語
通過上述的分析可知，檔案管理在事業單位中發揮著重要作用，對于事業單位的未來發展有著極為重要的借鑒意義。它不僅記錄著每位員工的成長、也見證了整個單位的發展。雖然當前來看事業單位檔案管理體系建設仍然有很多問題存在，但是只要進行有針對性的分析，就可以將這些問題解決。為此，事業單位需要提高對檔案管理工作的重視程度，完善檔案管理體系建設，使用現代化的檔案管理方式，提高檔案管理人員的水平，優化事業單位檔案室的建立，使事業單位的檔案管理工作有良好的環境和氛圍，促進檔案管理效率以及效果的順利實現。
五、參考文獻
【1】李東《“三個體系”建設對檔案管理工作的重要性分析》[J]，《黑龍江檔案》2014年02期。
【2】楊波《檔案安全體系建設研究》[J]，《檔案天地》2013年10期。
管理體系建設情況范文第5篇
關鍵詞：供電企業；風險管理體系；管理框架；組織機制；規范化機制；運作機制 文獻標識碼：A
中圖分類號：F270 文章編號：1009-2374（2015）36-0153-04 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.36.076
1 概述
為有效貫徹國資委“管理提升”要求，南方電網公司在2013年的工作會議上，將全面風險管理體系建設列為2013～2015年工作重點，并明確了全面風險管理框架。同年，廣東電網公司在深化創先工作總體方案中提出了2013～2015年全面風險管理總體創先關鍵舉措。全面風險管理體系建設工作已經成為了供電企業提升管理水平重要內容，但是目前全面風險管理工作在供電企業中仍然缺乏成熟有效的建設方案。針對目前的情況，江門局認真學習《中央企業全面風險管理指引》，結合南方電網關于全面風險管理的要求，研究與探索了江門局全面風險管理體系建設方案。江門局通過建立風險數據庫、制定風險應對策略、健全風險管控機制和風險管理評價機制等措施，建立起一套運轉有效的全面風險管理體系，并獲取了豐富的風險管理實踐經驗和理論成果。
2 全面風險管理工作現狀診斷
隨著創先工作的有序開展，江門供電局在安全生產風險、財務與經營風險、法律風險和廉潔風險四個領域開展了專項風險管理工作，但是對比全面風險管理的要求，仍然存在以下不足：
2.1 風險體系覆蓋的全面性有待提高
江門局雖然在安全生產風險、財務與經營風險、法律風險和廉潔風險四個領域開展了專項風險管理工作，但并未建立覆蓋全部領域的全面風險管理體系框架，如戰略、市場和公共關系等方面的風險仍缺乏有效的管控措施。
2.2 專業風險管理的協調性有待加強
目前，江門局安全、財務與經營、法律、廉潔四個領域已經開展專項風險管理工作，但是各領域之間的管理工作尚未有效的統籌協調。專項風險管理工作由各專業部門牽頭開展，各專業領域之間交叉和重合的風險管控工作尚未得到有效統籌。隨著全面風險管理體系建設工作的不斷開展，戰略風險、市場風險、公共關系風險也納入風險管理的范圍，自此風險管控涉及專業面更廣泛，如果各領域之間缺乏系統運作和協調性，這七大類風險管控就會顯得雜亂無章，無法全面管控。
2.3 風險數據庫的實用性有待提升
各專業領域的風險數據庫只是對風險信息進行了簡單的羅列，具有大而全的特征，不適用于日常工作。目前各專業領域都識別出大量的風險點信息，但是對于一些真正影響企業決策、安全生產、經營策略的重大風險，沒能制定切實有效的風險應對措施，導致風險數據庫只是風險點的累加而實用性不強。
2.4 風險文化建設的有效性有待加強
風險文化和風險意識的建設水平不高。目前，江門局風險管理文化氛圍亟需提升，部分人員對風險管理不夠積極主動，對于風險的危害性、易發性不夠重視。各領域風險文化建設舉措執行力不強，存在走過場的現象。此外，風險管理人員的專業知識和管理能力也有待加強。
3 全面風險管理體系建設
針對現狀診斷中發現的問題，江門局以公司戰略為導向，在公司董事會領導下，按照“統籌規劃、探索創新，專業歸口、分級負責，全面覆蓋、規范運作”的原則，參照公司一體化管理的規范要求，堅持“整體部署、分專業分步實施、逐層推進、持續改進”的思路，建立了一套既符合一般風險管理要求，又符合電網行業特征，既符合國資委風險管理要求，又具有南網特色的全面風險管理體系框架。
3.1 全面風險管理框架
全面風險管理體系由風險管理組織機制、風險管理規范化機制、風險管理運作機制、風險管理信息系統、風險管理文化五部分組成，如圖1所示。
3.1.1 風險管理組織機制。指公司全面風險管理工作的主要參與主體以及各自的職責權限劃分。公司風險管理組織應包括董事會、風險管理委員會、風險管理辦公室、風險管理專業小組、審計部、下屬分子公司等各主要參與主體。
3.1.2 風險管理規范化機制。指運用一體化工作方法，對風險管理相關工作進行結構化設計后形成的規范化管理機制。該機制包含了風險管理工作的業務分類、流程設計、管控策略、統一規范策略和一系列規范性文件。
3.1.3 風險管理運作機制。指各級單位在組織職責要求和規范化要求的指引下，于業務過程中執行風險管理基本流程并產生成果的過程。風險管理運作機制要求公司各級單位在清晰的職責劃分和協同下，在業務管理PDCA循環中，開展風險識別、評估、應對、監督等工作，并形成風險庫、風險評估結果、風險應對方案、監督評價結論等成果。
3.1.4 風險管理信息系統。指公司用于支持風險管理工作的信息系統。公司風險管理信息系統應與業務應用系統結合，具備風險信息的采集、存儲、加工、分析、傳遞、報告等功能，支持風險識別、評估、應對、監督等風險管理流程。
3.1.5 風險管理文化。指公司各級員工對待風險的價值觀、理念、態度和行為方式。公司風險管理文化應承接公司整體文化體系，覆蓋上下各級員工，將風險管理轉化為員工的共同認識和自覺行動。
3.2 全面風險管理組織機制
江門局按照風險管理要求，結合工作實際，設置風險管理組織機構，為風險管理工作提供組織支持。全面風險管理組織機構包括全面風險管理委員會、全面風險管理辦公室、風險管理歸口部門、業務部門和監督部門。
3.2.1 全面風險管理委員會。成立全面風險管理委員會。全面風險管理委員會由局領導擔任主任，成員由部門主任及縣（區）分子公司主要負責人組成。各縣（區）分子公司需按照市局要求成立全面風險管理委員會。主要職責：（1）統籌領導全面風險管理體系建設與評價工作；（2）審批風險管理方面制度和流程；（3）審批并簽發風險環境分析報告、風險管理工作年度計劃、全面風險管理報告、全面風險管理監督報告；（4）審批重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制以及重大決策的風險評估報告；（5）培育風險管理文化，推動風險管理信息系統的建設；（6）審批、決定全面風險管理中的其他重要事項。
3.2.2 全面風險管理辦公室。全面風險管理委員會下設全面風險管理辦公室，掛靠在企業管理部，全面風險管理辦公室主任由企管部負責人擔任。各縣（區）分子公司全面風險管理辦公室設在辦公室或綜合部，全面風險管理辦公室主任由部門負責人擔任。主要職責：（1）組織風險管理歸口部門開展全面風險管理體系建設與評價工作；（2）組織風險管理歸口部門制定、完善風險管理相關制度與流程；（3）組織風險管理歸口部門開展風險環境分析、制定全面風險管理工作計劃、編制全面風險管理報告；（4）組織風險管理歸口部門制定跨領域重大風險應對策略及方案；（5）指導、監督風險管理歸口部門開展風險管理工作；（6）組織開展風險管理績效考核工作。
3.2.3 風險管理歸口部門。按照“專業歸口”管理原則，市局風險管理由七個風險管理歸口部門負責，各風險管理歸口部門分工詳見表2，縣（區）分子公司風險管理歸口部門詳見表3。
主要職責：（1）按照全面風險管理體系建設要求，落實專業領域風險管理工作；（2）指導、組織業務部門進行風險環境分析；（3）負責專業領域風險管理工作計劃和方案的制定、組織實施、監督評價工作；（4）組織制定專業領域重大風險管理策略和應對方案；（5）指導、組織業務部門進行風險自我控制，執行風險管理基本流程；（6）負責開展專業領域風險評價工作，撰寫專業領域風險管理報告。
3.2.4 業務部門。業務部門在風險管理歸口部門的指導下開展風險管理工作，業務部門應指派一名風險管理聯絡員作為風險管理歸口部門在業務部門的聯絡窗口。主要職責：（1）配合風險管理歸口部門制定風險管理工作計劃；（2）落實風險自我控制，執行風險環境分析、風險識別、風險評估、風險應對、風險監控等活動；（3）配合制定重大風險管理策略和應對方案；（4）配合開展風險管理評價工作，配合編寫全面風險管理報告。
3.2.5 監督部門。監察審計部作為全面風險管理工作的監督部門，主要職責：（1）研究提出全面風險管理監督機制，制定風險監督相關制度；（2）制定全面風險管理監督方案，并組織實施；（3）按照風險管理委員會統一部署，對業務部門風險管理措施落實情況進行監督；（4）根據監督情況，編寫風險管理監督報告。
3.3 全面風險管理規范化機制
為規范全面風險管理工作，江門局制定了各類工作指引和全面風險管理體系評價標準。
3.3.1 制定《全面風險管理指引》。為推動全面風險管理體系建設，提升風險管理防范和控制能力，江門局根據國資委《中央企業全面風險管理指引》的相關規定，按照網省公司全面風險管理工作部署，結合風險管理實際情況，制定《全面風險管理指引》。指引遵守以下原則：（1）全面控制原則。將風險管理與生產經營活動相結合，實現全員參與、全領域覆蓋、全過程監控；（2）突出重點原則。以重大風險、重大事件（指重大風險發生后的事實）和重要流程的管理為重點，開展全面風險管理工作；（3）有效落地原則。全面風險管理工作開展應與其他管理工作緊密結合，力求把風險管理的各項要求嵌入日常業務流程及管理規范，確保實效落地；（4）成本效益原則。風險管理工作開展與風險應對措施制定應兼顧成本與效益，實現成本與效益的平衡。
3.3.2 制定風險管理各項工作指引。編制《全面風險管理組織機構設置及工作指引》《績效考核工作指引》《基于風險管理的崗位職責表梳理工作指引》《基于風險管理的制度流程修編工作指引》《全面風險管理信息溝通機制工作指引》。各項工作指引為全面風險管理工作的落地提供指導和規范。
3.3.3 制定管理體系評價標準。江門局按照全面風險管理體系建設要求，運用風險管理評價理論、成熟度理論，建立了全面風險管理體系評價標準。
江門局全面風險管理體系評價標準包括四個維度：風險管理基礎、風險管理過程、風險事件管理、審核與改進。風險管理基礎是企業進行全面風險管理的前提條件，在具備風險管理基礎后，企業按照風險管理過程進行風險管理，當風險事件發生時，應該啟動風險事件管理，最后定期對企業全面風險管理體系建設情況進行審核和改進。
3.4 全面風險管理運作機制
3.4.1 梳理風險管理基本流程。梳理風險管理的基本流程，是為全面風險管理體系的管理與運行提供制度化、流程化的保障，確保其有效運行并受控。
風險管理流程如圖2所示：（1）應詳細收集風險管理的相關信息，根據收集到的信息和企業各項業務管理及其重要業務流程，開展風險識別工作，并填寫各領域的風險識別表；（2）從風險發生的可能性和影響程度兩個維度進行風險評估，確定風險等級；（3）基于風險評估的結果，結合風險偏好及風險承受度，制定風險應對策略和風險管控措施；（4）對風險事件的結果保持跟進監督，并做出客觀評價，為后續的風險預警工作提供支持。
3.4.2 構建規范化的風險分類體系。在風險分類上，江門局根據歷年風險情況，按照七個重點領域，建立了一套規范的風險分類體系。
3.4.3 完善風險數據庫。風險數據庫的建立有助于企業識別各業務領域的風險點、評估風險點的等級、提出針對性的應對措施、明確風險管理的責任主體等。江門局針對地市層級、縣區層級和供電所層級分別制定了滿足各層級需求的數據庫。
3.5 全面風險管理信息系統
根據省公司風險管理信息系統建設安排，江門局將信息技術應用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統各環節的風險管理信息系統，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。信息中心應確保風險管理信息系統的穩定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。
3.6 全面風險管理文化
為促進企業風險管理水平、員工風險管理意識的提升，營造良好的風險管理氛圍，為全面風險管理體系提供支持，江門局從表7所示的四個層面開展了風險管理文化體系的建設。
