風險評估工作制度
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風險評估工作制度范文第1篇
一、公訴風險評估預警的概念
風險評估預警是公訴部門對辦理的每一起案件進行風險評估，根據情況確定四個風險等級，即無風險、一般風險、較大風險和重大風險，后根據案件的風險等級擬定處理方案，提出相應的防范、控制和化解措施。該工作機制能有效預防案件處理而引發的突發性、群體性涉檢，及時對影響辦案質量和社會不穩定因素進行研判和掌握，及時化解矛盾，促進社會和諧。
二、公訴實施風險預警評估的范圍
1、極易發生涉檢上訪或激發社會矛盾，必須進行風險評估預警的案件。包括：擬作不決定、不予抗訴決定的公訴案件；擬作出不立案或撤銷案件的；不批準逮捕的和對被害人（含被害單位）不服不立案決定而申請立案監督，經審查擬作同意不立案決定的案件；擬對不服檢察機關處理決定刑事申訴案件作出維持或改變決定的；當事人不服人民法院刑事、民事、行政裁判，請求人民檢察院抗訴，人民檢察院擬決定抗訴或不予抗訴的；當事人要求追加、追訴漏罪、漏犯，未獲得檢察機關支持的案件；擬作不立案復查通知、維持原決定、不確認、不賠償決定的刑事申訴及刑事賠償案件；辦理案件中涉及查封、扣押、凍結款物，產生一定影響的；其他易于引發涉檢問題發生的案件。
2、對案件質量有影響，案件的處理結果可能引發涉檢、纏訴或引起，經過分析需要進行風險評估預警的案件。包括：所辦案件法律法規不明確，導致定性困難或認定罪與非罪缺乏明確法律依據的案件；偵查機關取證程序違法，或收集、保全證據不當，造成證據的證明力下降，對案件處理可能造成較大影響的；審查案件中發現證據發生變化，或犯罪嫌疑人年齡處于追訴邊緣，可能對案件處理造成重大影響的；人身傷害案件出現多個不同鑒定結論，可能影響定罪或重大量刑情節的；審查認定事實在證據上存在重大缺陷，可能影響審判認定或降低量刑幅度的；提起公訴后因案件事實、證據發生變化，或與人民法院在認識上產生重大分歧，可能出現無罪判決或撤回的；共同犯罪中部分犯罪嫌疑人在逃，認定事實缺乏同案犯供述印證，可能影響定罪量刑的；其他可能影響案件處理結果的案件。
3、案件處理后，有可能引發社會矛盾或涉檢，要根據案件具體情況進行分析，在必要時應該進行風險評估預警的案件。包括：受理的群體訪案件；受理的反映檢察機關工作人員違法違紀問題；實名舉報的案件線索；群眾反映因舉報而受到打擊報復的事件；擬采取拘傳、取保候審、監視居住、拘留和逮捕等強制措施，可能引起當事人及其近親屬上訪的；實施取證、勘驗、鑒定、檢查、搜查、扣押等偵查行為，可能引起當事人上訪的；上級檢察院擬對下級院請示案件作出答復，可能會引起當事人上訪的；在當地有較大影響或社會關注的敏感性案件；處理中引發的刑事案件；其他可能引起或有越級上訪苗頭等重大緊急事項。
三、公訴風險評估預警把握的原則
風險評估預警制度既不是司法制度，也不是法定訴訟程序，更不是司法制度，也不是法定訴訟程序，更不是法定的案件實體處分措施，歸根結底只是防范和化解社會矛盾的一種工作制度。就風險評估預警制度和執法辦案的關系而言，前者不過是“賓”，后者才是“主”。因此，建立執法辦案風險評估預警制度應特別注意處理好制度價值目標與訴訟價值目標的關系，即風險防范與公正執法的關系，切忌“喧賓奪主”。實踐中應把握好一個“度”，這個“度”就是不能讓風險防范影響甚至主導案件的審查和處理，不能觸及依法辦案、公正執法的警戒線。應該把這一點作為執法辦案風險評估預警制度的基本原則。原則一，避免風險評估預警制度對辦案力度、質量和效果產生消極影響。原則二，落實風險評估預警制度要注意各司其職，相互配合，檢察機關不能包辦代替。原則三，堅持訴訟活動基本原則，嚴防風險評估預警制度影響案件的依法審查和公正處理。要避免三種為了防范矛盾風險而違法辦案現象發生。一是“以風險為依據，以風險大小為準繩”審查處理案件，案件作出有悖于實體公正的處理結果，該監督而不監督，不該監督而監督，該不，不該而，該抗訴不抗訴，不該抗訴而抗訴，該捕不捕，不該捕而捕，輕罪重判，重罪輕判等等。二是無原則地遷就和滿足一些當事人提出的不合法要求，特別是在刑事賠償中對一些老上訪戶、越級上紡戶大幅度超標準賠償等等。三是在一些法定訴訟程序上打折扣，依法該履行的訴訟程序不依法履行。三種現象無疑會損害訴訟當事人的合法權益，危害國家和社會公共利益，有損法律的公正性、統一性和權威性，有損檢察機關的執法公信力，為社會穩定埋下了新的矛盾、風險和隱患。
四、公訴風險評估預警機制實施方法
為維護社會穩定，公訴風險評估預警的操作程序如下：1、案件承辦人對所辦案件的社會穩定風險評估工作負直接責任，負責收集風險評估信息，對承辦案件的社會穩定風險進行初步評估，在匯報案件時作為一項內容同時向部門負責人提出風險評估意見。填制《社會穩定風險評估表》，對存在社會穩定風險的理由逐一說明，注明風險程度。
2、部門負責人對存在社會穩定風險的案件應當組織本部門有關人員進行評估，形成明確的風險分析論證意見和化解方案，在向主管檢察長匯報案件時將風險分析論證意見和化解方案一并匯報，提請部門案件討論會、院領導、檢察委員會或有關部門決策時參考。
3、部門案件討論會、檢察委員會討論案件應當認真討論社會穩定風險評估意見及化解方案。檢察委員會、院領導、部門負責人在做出最終決定后，應責成辦案人員及時向當事人做好釋法析理和疏導工作。必要時由部門負責人、院領導親自做釋法析理和疏導工作，積極實現辦案的法律效果與社會效果相統一。
4、承辦部門經積極做釋法析理和疏導工作后仍有矛盾激化或上訪可能的，由主管檢察長批準，案件承辦部門及時向相關部門移送《涉檢風險預警表》及案件相關材料；情況緊急的，可先口頭告知，隨后移送《涉檢風險預警表》及案件相關材料，收到預警信息的部門，應及時了解案情，與有關部門制定處置上訪預案，明確首辦責任人。
5、控申檢察部門針對當事人或其近親屬不服檢察機關的相關決定，在釋法析理和疏導工作無效的情形下，應依據檢察機關控告、申訴和賠償等相關規定，按照法律程序，對案件進行審查，并積極做好當事人或其近親屬的息訴工作。
風險評估工作制度范文第2篇
關鍵詞 基層人行；風險導向審計；探索
風險導向型審計的產生，主要源自美國，從國際審計的發展來看，審計界經歷了早期的賬項基礎審計，20世紀 50年展了制度基礎審計, 20世紀70、80年代逐漸確立了風險導向型審計。風險導向型審計的內在思想是，任何審計業務都必須將審計風險控制在可接受的風險水平內。
人民銀行內部審計經過多年的發展，在加強人民銀行自身建設、強化內部管理與監督、查錯糾弊等方面做了大量的工作，取得了一些成效。但是，目前基層人行內部審計仍然是以賬項審計和制度審計為主，仍側重于“再監督”和“查錯糾弊”的職能，缺乏開展風險導向型內部審計的意識。為強化內部審計的效果，提升審計質量，人民銀行有必要積極引入風險導向內部審計，做到審計關口前移，提升內審在央行內部風險管理中的地位，強化基層央行內控管理。
一、風險導向審計的含義和特點
1．風險導向審計的含義
所謂的風險導向審計，是在賬項導向審計和制度基礎審計上發展起來的一種審計模式，是指審計人員在對被審計單位的內部控制充分了解和評價的基礎上，分析、判斷被審計單位的風險所在及其風險程度，把審計資源集中于高風險的審計領域，針對不同風險因素狀況、程度采取相應的審計策略，加強對高風險點的實質性測試，將內部審計的剩余風險降低到最低水平。
2．風險導向審計的特點
風險導向審計立足于對審計風險進行系統的評價，制定審計策略和與單位風險狀況相適應的審計計劃，將審計風險考慮貫穿于整個審計過程。風險導向審計與傳統的賬項基礎審計、制度基礎審計相比較，具有如下四個方面的鮮明特點。
（1）審計重心前移
風險導向審計最大的特點是將審計重心放在事前的風險評估上，從以審計測試為中心到以風險評估為中心，審計程序主要包括風險評估程序、分析性測試程序、審計測試程序（包括控制測試和實質性測試）。傳統審計不能適應現代報表審計需要就在于其原有的風險評估不到位，未能有效發現高風險審計領域，造成審計過量或審計不足，現在大大加強了風險評估程序，真正體現了風險導向審計的理念。
（2）全面、動態地考慮風險因素
內部審計業務的整個過程一般可以被劃分為確定審計項目、制定審計方案、實施審計檢查和審計報告四個階段。在風險導向審計模式中，審計人員在各個審計階段分別評價賬表項目的期望審計風險、固有風險、控制風險和檢查風險。而隨著審計工作的深入，審計人員能夠獲得的與風險要素相關的信息越來越多，對相關事項進行考察的程度也需不斷加深，使對風險要素水平的評價也更加準確和客觀。可以看出，風險導向審計對風險要素的評估與控制則是全面和動態的。
（3）在各個階段都利用審計風險模型作出決策
在風險導向審計中，審計人員在各個審計階段，都分別以審計風險模型為主，分析評價各自的期望審計風險、固有風險、控制風險和檢查風險，并在此基礎上作出各項決策，從而能夠全面控制審計風險。制度基礎審計模式中的審計風險模型是一維的，它只有一個決策目標――確定實質性測試所需的證據量，所涉及的風險層次和范圍比較狹窄；而風險導向審計模式中的審計風險模型是兩維的，它既包含了不同的風險要素，而且在不同審計階段給各風險要素賦予了不同的內涵。
（4）審計模式轉變為以風險為導向的模式
在制度基礎審計中，審計是以制度為導向，即整個審計的重心是評價內部控制制度，以內部控制制度的評價確定審計的重點，為進一步審計指明方向。而在風險導向審計中，審計卻是以風險為導向，風險導向審計除注重影響經濟業務的內部環境以外，還注重外部環境，即它是以經濟業務整體為重點，綜合分析評價企業經營所處的內外環境，根據評價結果確定審計水平，最終目的是要將審計風險控制在社會可接受的水平之下。
二、風險導向審計方法在央行內審工作中應用的必要性和可行性
1．審計風險的存在，客觀要求基層央行在內部審計中引入風險導向審計方法
隨著人民銀行職能的進一步調整以及信息技術、電子技術對央行業務的影響逐步加深，傳統的審計理論與方法已不能完全適應內審工作發展和需求。因此，央行內審工作必須適應金融形勢的發展和變化，充分借鑒風險導向審計方法，在深入分析判斷不同層面和業務領域風險狀況的基礎上，確定審計重點，并使內部審計能夠通過風險評估的結果、建議，確保審計目標與業務發展目標的一致性，力求做到“風險先行”。這種工作重心的前移，不但能使內部審計避免出現只重視細枝末節，忽略主要風險的情況，而且有利于提升內審在央行內部風險管理中的地位，實現為領導當好參謀做好助手的目標。
2．基層央行強化內部控制，客觀上要求引入風險導向審計
隨著人民銀行業務不斷發展，風險點逐漸轉移，原先使用的賬項導向審計和制度導向內部審計已經無法適應當前的要求。因此，內部審計應優先考慮基層央行存在的各種風險因素，在基層人行內部審計過程中引入風險導向審計，就成為基層央行強化內部審計工作、提高內審效率的當務之急。開展風險導向型審計，能使內審人員更多的關心基層人行所面臨的各種風險，通過對固定風險和控制風險進行評估，內審人員可以把審計資源集中于高風險的審計領域，既促進人民銀行風險管理又可以提高審計效率。
3．基層央行具備開展風險導向審計的基本條件
基層央行內審部門可以著重分析人民銀行內部各業務、各部門、各崗位的風險點和潛在風險，并進行一定程度的量化，加強對風險的防范和控制，將風險評估貫穿于整個審計過程。人民銀行系統要積極的試點開展風險導向型審計，及時總結開展風險向導型審計的技術和經驗，全面推進人民銀行內審審計理論和審計模式的發展。
三、基層央行開展風險導向內部審計的建議
1．轉變觀念，提高認識，充分認識風險導向內部審計在基層央行風險管理中的作用
正確認識審計風險是內部審計業務自身發展要求，也是履行央行職責的需要。基層央行內審工作要得到進一步的發展，最重要的是人的思想觀念要轉變，包括各級領導和內審人員，要不斷更新內審理念，積極探索更加有效地審計方式。當前央行內部審計不能僅局限于查錯糾弊、強化控制等功能，而應該轉向風險管理和控制。因此，基層央行內審人員要牢固樹立風險意識和創新意識，要從全局出發，緊緊圍繞全面履職這一中心任務，對各項業務進行全面排查，牢牢抓住各項業務的風險點，在現有審計模式基礎上逐步借鑒風險導向型審計，不斷增強自身的風險防范意識，為強化內部管理提供參考。
2．建立健全規章制度，完善風險導向內部審計法律規范體系
近年來人民銀行相繼制訂、頒發了《中國人民銀行內審工作制度》、《中國人民銀行內審操作程序》等各種規章制度，建立起比較完善的中央銀行內部審計模式，對加強人民銀行自身建設、強化內部管理和監督等方面發揮了重要作用，但與內部審計的發展要求仍有一定差距，特別是在對內部風險的審計和監督方面。因此，完善央行現有的內部審計工作的法律制度環境，是推行風險導向審計的必要前提。建議總行及有關法律和審計部門要加強對基層央行引入風險導向內部審計的研究和規劃，進一步完善基層央行內部審計制度和操作要求，促進基層央行內審業務的發展，推動基層央行加強內控管理，強化風險控制。
3．嚴格規范地執行央行內部審計程序
規范的操作程序能有效地提升審計質量，而如果實施了錯誤的內部審計程序甚至是逆程序操作，就可能造成內部審計結論與被審計對象的實際情況不符甚至存在較大差異。因此，央行內部審計人員必須嚴格遵循人民銀行內部審計操作程序，明確責任并落實到人，杜絕違反程序進行操作的現象，從而有效避免重要審計事項的遺漏或偏差，保證內部審計工作的質量。
4．兼顧內部審計的獨立性和客觀性
獨立性和客觀性是實施風險導向審計的必要條件之一。根據國際內部審計協會(IIA)2001年頒發的內部審計定義，要求獨立的是內部審計的活動，而內部審計人員個人的首要目標是客觀性，前者指內部審計機構的獨立性，后者指內部審計人員的客觀性。所以，基層央行的內審工作要在強調內部審計獨立的同時兼顧其客觀性。①要保證內部審計機構的相對獨立性，要求內部審計機構在確定審計范圍、實施審計程序、報告審計結果時不受干擾，在報告結果時必須獨立，以保證內部審計人員在開展風險導向內部審計過程中評估、判斷以及決策的準確。②要求內部審計人員必須有公正的態度，不偏不倚，嚴格按照中央銀行內部審計要求開展內部審計。
5．改進審計方式，全方位提高內部審計效能
①實現履職審計、全面審計、專項審計和離任審計的有機結合，合理運用現場審計和非現場監督等審計手段，實現內部審計資源的優化配置。②建立起內審非現場監督、質量考核評價、責任追究等制度，從制度上有效規避央行內部審計風險。③加快人民銀行內部審計的信息化建設，構筑審計信息平臺，通過現代審計信息處理系統對大量的審計信息進行及時采集、處理、分析和反饋，努力提高內部審計工作的時效性和針對性。④逐步實現與業務部門審計接口的對接，實現從業務部門直接提取數據進行審計，從而達到實時監督的目的。
6．加強內審人員培訓，全面提高審計人員綜合素質
要做好內部審計，必須有高素質的內部審計人員作保障。①明確人民銀行內部審計人員的從業資格和條件，建立內部審計人才庫，選拔業務全面、品質高、能力強的人員擔任內部審計工作。②注重后續教育，制訂中長期培訓規劃，加強對現有內審人員的培訓，加強內部審計人員的職業道德和專業能力教育，全面提高審計人員財會、審計、金融和計算機等方面的專業知識，提高審計人員敏銳的洞察力、判斷力和組織協調能力，逐步建立起一支具有現代知識素養和職業道德水準的內部審計隊伍。③在審計實踐中將風險導向審計的特點融入到現有的審計模式中，將審計風險貫穿至審計的全過程。
參考文獻
[1] 中國人民銀行內審工作制度（銀發[2005]73號）.
風險評估工作制度范文第3篇
關鍵詞：心理科；護理安全；安全隱患；管理對策
護理安全是指護理人員在進行護理工作中，要嚴格遵循護理制度和操作規程，準確無誤地執行醫囑，實施護理計劃，確保患者在治療和康復中獲得身心安全，不發生任何醫源性疾患，順利地達到預期的治療效果，從而促進患者身心健康。安全管理是護理管理中的一項重要內容，也是護理服務質量的根本保證。因此，做好護理安全隱患的分析，加強護理管理，是減少護理風險、提高護理質量的關鍵
1臨床心理科護理安全隱患分析
臨床心理科服務對象廣泛，包括抑郁癥、焦慮癥、驚恐發作、強迫癥、疑病癥、恐懼癥、軀體形式障礙、失眠癥及部分輕型精神分裂癥、躁狂癥等，他們受情緒或精神癥狀的影響，可能會產生沖動、自傷、傷人、出走等行為，護理管理者必須做好護理風險分析，認真落實風險管理措施，努力降低或消除風險，避免對患者的安全和健康造成危害。
1.1護理人員的法律意識淡漠 很多護理人員的法律意識不強[1]，這是因為學校在培養護理人員時，只注重對理論知識的教育及操作技能的培訓，對法律法規方面，只是大概的了解。另外醫院對這方面的培訓也欠缺。
1.2護理人員的安全意識不強 風險存在于護理活動的全過程，護理工作復雜、繁重、瑣碎，做好風險防范，是保障護理工作順利進行的基礎。
臨床心理科實行的是開放式管理模式，患者可以自由外出病房，有了更多的自。近年來，由于大量年輕護士涌入病房，護理人員安全意識薄弱，增加臨床護理風險。在這種管理模式下，可能會使護理人員對家屬產生依賴感，認為有了家屬陪護，護理安全責任感就會減輕，管理上就會放松。
1.3護理制度的存在缺陷 臨床護理工作制度包括很多，分級護理是一項基本的護理工作制度，也是重要的護理核心制度，臨床上存在著護理級別與病情不符、護理級別更改不及時等缺陷。在臨床心理科，這樣問題同樣存在，患者精神癥狀各不相同，護理人員可能會根據患者級別護理提供護理服務，二級護理的患者也存在護理風險，不一定比一級護理患者小，這樣會給護理人員造成誤導，忽略對二級護理患者病情的觀察和護理，增加護理安全隱患。
1.4護理人員配備不足 臨床心理科，治療、護理量相對較少，護士配備相對精神科封閉病房少很多，大小夜班、中午班只有一個護士值班，容易出現病情觀察、病區管理不到位現象。
1.5對陪護的教育和管理的不足 臨床心理科患者一般都有家屬陪護，這樣有利于護、患之間溝通，更全面地了解患者病情。住院期間做好家屬健康教育，可以提高患者及家屬對疾病的認識，提高患者對就醫服藥的依從性，有利于患者康復。但由于陪護家屬受文化水平、家庭背景、等因素的影響，護理人員專業知識水平參差不齊，對患者家屬的健康教育不能達到預期效果。
1.6病房設施的隱患 臨床心理科住院患者存在自，病房的各種設施如洗浴、電源設施等如管理不善，非常容易成為安全隱患，成為患者沖動傷人、自傷、自殺的工具。
1.7 患者病情變化的復雜性 在臨床心理科，嚴密觀察病情，及時發現護理安全隱患，是護理工作的重要環節。由于精神疾病和心理障礙患者的病情，受情感及心理活動的影響，變化各不相同，具有復雜性、多變性、多樣性和個性化的特點。
1.8藥物副作用 隨著精神醫學和藥理學的快速發展，治療精神疾病和心理障礙的各種藥品層出不窮，但這些藥品帶來的不良反應也各種各樣，如心律失常、急性肌張力障礙、靜坐不能、行走不穩、代謝紊亂、心源性猝死等，對患者的健康和安全產生一定程度的危害。
2心理科護理安全管理對策
2.1強化護理人員的法律意識 新畢業的護理人員崗前培訓安排法律法規知識的講座，護理部及科室加強對護理人員法律法規方面教育，提高護士的法律意識。
2.2強化護理人員安全和風險意識 安全管理是心理科護理的重中之重。護士長定期組織護士召開安全管理會議，強調護理安全的重要性，分析安全隱患，使全體護士以高度的責任心和警惕性，做好護理工作，確保患者的護理安全。限制患者外出，特別是一級護理患者及病情不穩定者。外出者必須由家屬陪同，并經醫生同意，家屬簽字方可離開，到預定時間未返院者，責任護士需電話聯系患者或家屬。發藥時嚴格執行看服下肚，防止蓄藥自殺。
2.3做好風險評估 所有的新入院的患者，負責接待的責任護士必須嚴格做好自殺、沖動等風險評估，對非常危險的患者建議醫生轉封閉病房治療，對入住的有危險的患者，護士長及責任護士每天進行評估，發現異常情況及時匯報醫生處理，必要時轉封閉病房治療。
2.4嚴格執行分級護理制度 由于心理科的特殊性，所有的患者巡視1次/30 min，并有巡視記錄單，患者的特殊情況、護理措施及效果均有記錄。
2.5優化護理人員配備 醫院要根據護理的工作情況對人力進行合理的調配[2]。特別是在單班及節假日，要根據患者的數量及工作量的多少，合理安排護理人員值班，減輕護士工作量。
2.6加強陪護及家屬的教育和管理 責任護士對新入院的患者的陪護及家屬詳細交代住院制度及要求，并利用病區工休座談會及巡視病房等各種形式進行強化，定期組織家屬學習關于治療、藥物不良反應、康復技能訓練、與患者的有效溝通、安全護理等方面的知識，使其配合護士做好患者的陪護工作。
2.7加強病情觀察 護士與患者的接觸機會最多，從患者的言語、表情、行為和生命體征的觀察中，可及時發現患者癥狀的變化，掌握病情的演變，以更好地做好患者的護理，同時在醫生為患者進行診斷和治療過程中起到一定的輔助作用。要求責任護士每天除完成常規的書寫工作，其余時間均在患者身邊，綜合利用護理學、心理學、精神醫學等學科知識進行全方位、多層次的動態觀察，準確掌握患者的身體及心理狀況。
2.8加強病房設施及危險品的管理 病房設施盡量簡單、安全，做好病房危險品的管理，責任護士每天進行安全檢查，病房內禁止存放刀、剪、藥、繩等危險物品。微波爐定時開放，辦公室、治療室、庫房及時上鎖。
總之，在心理科開放式護理管理中，將安全護理放在首要位置，運用科學管理方法，使護理安全管理制度化、標準化、規范化、科學化，建立和完善行之有效的防范對策，必將會減少和杜絕不良事件的發生。
參考文獻：
風險評估工作制度范文第4篇
2014年，醫務處、質控科在院總支、院委會及醫療質量與安全管理委員會等的正確領導下，堅持以十八屆三中、四中全會、各級醫藥衛生改革及公立醫院改革會議精神為指導，以二甲復審、醫院標準化建設為契機，嚴格按照年度工作計劃，不斷完善各項工作制度和流程、規范診療行為，調整檢查標準，增大檢查和培訓力度，狠抓醫療質量管理，持續改進醫療質量，保障醫療安全，樹立良好醫德醫風，改善醫療服務，提升整體服務水平與服務能力，職工和群眾滿意度得到有效提高。具體工作總結如下：
通過檢查和督導，各方面工作較2013年前有了巨大進步，尤其第四季度醫院通過對科室主任和質控員進行質控管理相關知識培訓，各科室上述各項工作了有明顯改進。主要體現在：
一、制度體系建設
(一) 加強院級醫療質量控制。對醫療質量與安全管理委員會進行了重新調整，成立質控科，根據二甲標準評審細則，對科室質控指標和醫療質量檢查標準進行了重新修訂，并成立了院科兩級質控檢查小組，院級以醫務處質控科主導，12月份將9名兼職質控員采取分工協作，以聯合查房的形式每周工作日對科室質控工作進行督導檢查，做到及時反饋、限期整改。
(二) 加強科室醫療質量控制。醫院各科室調整了質量與安全管理小組并設質控員，科室質量與安全管理小組定期對科室質量進行自查，針對存在問題及不足積極整改。醫院對科室質控員進行了質控內容、質控標準及質控管理工具應用的培訓，提高科室質控管理能力。質控科統一制作質控模板供科室參考使用，規范質控統計分析模式，提高質控分析能力。
二、檢查方式和內容
第一季度醫務處制定醫療質量檢查標準，主要內容為病歷質量、各類核心制度學習及培訓、各類工作流程、二甲資料準備等內容，由宋博、楊本勤、杜玉嶺、醫務處輪轉人員等分組對臨床醫技科室進行檢查和督導。第二、三季度醫務處按照聯合查房方式每工作日輪流對各臨床醫技科室進行質量檢查，檢查內容較前增加和細化，科室醫療質量管理方面工作初具框架。第四季度醫院增設質控科，將醫療質量質控檢查內容進一步細化，針對每個科室和專業制定各自的質控檢查標準，結合聯合查房每日對各科室進行業務檢查和督導，次日進行通報。自10月份以后，科室醫療質量與安全管理和持續改進記錄本全部改為電子版，年底統一裝訂。
三、改進總結
(一)醫務處對醫療核心工作制度進行了重新修訂，由14項增加至21項。充分利用科室早交班時間，督導交接班制度及各項醫療核心工作制度的學習，通過聯合查房及病歷質量檢查等形式重點對三級醫師查房制度、各項病例討論制度、醫患溝通制度、病情評估制度、手術風險評估制度、手術安全核查制度、危急值報告制度等醫療核心工作制度的落實情況進行督導檢查，確保各項工作落到實處，有效確保醫療安全。
(二)修訂本院診療指南和技術操作規范，合理用藥、合理用血，規范診療。
全院各科室專業重新多次修訂了診療指南和技術操作規范，要求各科室進行培訓，以提高診療和技術操作水平。加強規范收治病人監督，每天對科室患者按專業收治情況進行督導檢查，防止不規范收治現象。實行“一單通”，嚴格執行臨床檢查結果互認制度，對山東省指定的醫療機構檢查結果進行互認，防止重復檢查，減輕就醫費用。嚴格抗菌藥物合理應用，加強醫師抗菌藥物合理應用培訓，對醫師抗菌藥物使用級別進行授權，通過病歷對抗菌藥物規范、合理使用情況進行督導。5月4日與藥劑科共同舉辦抗菌藥物合理應用培訓班，邀請濟寧醫學院附屬醫院專家來院對全體醫師進行培訓。聯合藥劑科、院感科檢查抗菌藥物合理用藥，降低抗菌藥物使用強度。今年舉辦2次法律法規知識和臨床用血知識培訓，進行POCT知識培訓和授權。
(三)完善電子病歷質量
自5月28日，實施電子病歷質控，加大醫務人員尤其病案質控員電子病歷質控培訓力度和頻率，10月份輪流對科室病案質控員開展專項培訓，通過電子病歷系統實時監督科室運行病歷、終末病歷書寫質量、住院時間超過30天患者上報、規范收治病人等情況。對醫療文書書寫存在問題嚴重的科室加大督導和指導力度，提高醫療質量。抓好環節質量控制，增加檢查頻率和覆蓋面，以推動醫院整體病案質量的提高。
(四)病例討論及各類病情評估
各種疑難危重、死亡、搶救、術前討論等病例記錄較前完善，增加患者病情評估和再評估，及時發現問題和處理，制定相應的診療方案，規范了診療行為，確保醫療質量安全。檢查資料規整，有圖表數據分析和整改。
(五)質控檢查：通過年初至今的工作檢查，日常督導，3次分別對科主任和質控員進行培訓，使各科室質控資料從無到有，從少到多，從簡單到復雜，學會運用PDCA和各種數據分析方法，制作質控資料。同時增加9名醫務處兼職質控人員，每工作日進行質控檢查。各種工作量、診療患者病種、人次等醫療指標有分析和整改措施。
(六)檢驗科、輸血科和病理科室內質控、室間質評規范合格，同時與影像科室，按照二甲標準進行逐項督導，檢查資料和質控資料完備。
(七)醫療安全不良事件上報
根據醫院《醫療安全（不良）事件管理制度》制訂《關于醫療安全（不良）事件報告的規定》，指定醫患關系辦公室負責對全院發生的醫療、護理、院感、輸血等醫療安全（不良）事件進行系統化統一管理，進一步規范報告、處理流程，并明確獎懲措施，鼓勵上報。有效增強了全體醫務人員風險防范意識，對及時發現、報告、處理醫療安全（不良）事件和安全隱患，保障醫療安全，推動醫療質量持續改進起到重要作用。
(八)加強病員安全管理，及時上報非計劃手術和重大疑難患者，加強重點患者管理。醫院制定《關于加強病人監護的管理規定》，對急危重癥病人、有創檢查及診療病人、門診及住院手術病人、高危孕產婦等重點患者加強監護和管理。重點加強科室住院時間超過30天、非計劃再次手術、重大疑難手術等重點患者的管理，實行隨時上報和審批，每天進行督導，每季度對落實情況進行匯總分析。
(九)手術麻醉分級管理和特殊診療授權管理
為加強醫療技術臨床應用管理，促進醫療技術進步，提高醫療質量，保障醫療安全，醫院根據衛生部《醫療技術臨床應用管理辦法》和《曲阜市人民醫院醫療技術分級管理制度》有關要求，對全院手術、麻醉、腔鏡及高風險等診療技術進行了分級管理，并按照醫師級別進行了分級授權，通過各項醫療質量與安全監管措施對分級授權進行追蹤評價，對考核不合格人員取消授權資格，工作中對袁承信取消內窺鏡檢查資格。日常檢查中對各種診療行為進行監督檢查。
(十)圍術期安全核查，對手術、麻醉評估、手術安全核查等逐項監督檢查，方磊對手術室內圍術期各項工作每日檢查。科室利用晨交班時間定期對科室醫師進行鞏固培訓。醫師在對患者進行手術、有創檢查、特殊治療之前嚴格執行查對制度及談話制度，并簽署知情同意書。馬軍華對術后患者的安全管理進行檢查匯總。
(十一)臨床路徑和單病種
督促開展臨床路徑、單病種控制工作，規范治療行為，各病種入組率不能達到要求，日常檢查中加大開展臨床路徑、單病種控制工作重要意義的宣傳力度，提高工作人員的主動性、積極性，要求每季度進行匯總和分析。日常檢查督導，增加入組率和完成率。
(十二)三基培訓和考核
督導各科室每月2次進行業務學習和培訓，醫技科室增加書面考試內容，各項資料保存基本完整。質控科制定了三基三嚴培訓考核方案，11-12月份對全體醫師進行了心肺復蘇技能培訓及三基理論培訓，12月11-12日組織40歲以下86名醫師進行了心肺復蘇技能考試，平均分94.54分，無不合格人員。12月16-17日組織全體醫師、檢驗科人員進行三基理論考試，及格率為95.83%。
(十三)加強醫患溝通，落實知情同意制度，減少和預防醫療糾紛，做好醫療安全預警，檢查病歷中的知情同意書及各類簽字、病情風險評估、手術安全核查等。今年下半年重大醫療糾紛發生數明顯下降。
(十四)規范收治病人。通過檢查，不規范收治病人的科室及例數明顯下降。
四、及時下發督導單、上交反饋單，分析整改，作為下一月度檢點內容。
五、醫療質量考核工作較前有明顯改進，成效顯著。但仍有需要改進的地方，如對科室質控的評價、缺陷追蹤和改進等、臨床路徑和單病種質控、核心制度落實等問題，今后爭取細化各項質控指標，堅持檢查和督導。
六、醫務處質控科各項質控工作分析和評價詳見各月度質控簡報。
七、存在問題
檢查中臨床科室存在主要問題為：科室主任對考核工作指標不熟悉，質控數據未能與醫院下達目標相結合，統計分析內容較少，具體數據分析和深層次原因分析欠佳，管理工具應用欠合理；各類病例討論記錄不規范，內容簡單量少，缺少原始記錄及參加人員簽名等；術前討論和危重病人搶救登記較少；單病種、臨床路徑管理有統計數據，分析欠佳，數量較少，部分科室有造假，無醫囑僅填寫表單；科務會、業務學習記錄不及時，部分科室混記；抗菌藥物管理有統計但記錄不規范，無總結分析，病歷書寫仍存在復制、打印不及時等現象；各類風險評估表、醫患溝通等簽字不及時。醫囑、病程續打、簽字不及時、不規范。
醫技科室主要存在問題為：質控數據統計困難，資料少，內容空洞，缺少實際原始數據支持，分析欠完善；危急值登記尚及時，但無季度統計和分析；隨訪和疑難病例討論例數較少，真實性欠佳。三基培訓尚可，制度流程培訓少，應知應會知識了解欠缺。
一年來我科在院領導的支持下各項工作均取得了較大進步，在今后的工作中我們將再接再勵，不斷彌補和改正工作中的不足，爭取取得更大的成績，為醫院貢獻自己力量。
風險評估工作制度范文第5篇
關鍵字：中央銀行；風險導向；審計
一、風險導向審計涵義
風險導向審計是指審計人員在內部審計全過程中以降低風險為導向，自始至終關注風險，并根據風險度選擇項目，進行內部控制制度的符合性、實質性測試，確認和測試相關管理部門為降低風險所采取的方法和措施，并進行監督檢查和評價，提出建設性意見和建議。這樣得出的審計報告可以作為揭示單位風險、防范風險以及信息交流的預警信號，為單位風險管理提供可靠的信息，并作為單位進行風險判斷的重要依據。風險導向審計中的“風險”不僅局限于傳統意義上審計風險，而是包括法律、聲譽、資產、操作、信息技術等在內的影響企業目標實現的各種風險，在風險導向內部審計模式下，這些因素都成為確定審計項目及審計重點的依據。風險導向審計要求基層央行內審部門在風險環境中觀察業務過程，提出控制風險的建議，從而為本單位和部門獲取更大價值。
二、風險導向審計的主要目標
(一)實現審計人員觀念轉變和素質提高
風險導向審計能夠反映一種與國際內部審計師協會的《內部審計實務標準》相符合的風險理念，其要求審計人員在接受委托之前就要對被審計單位的內外部風險進行評估，在審計過程中以風險為切入點，對產生風險的各個環節進行詳細的分析。目標不僅是強化控制，提高效率，而是要逐步向規避風險、轉移風險和控制風險轉變。因此，在整個審計過程，審計人員須時刻樹立風險意識，增強風險責任感，充分認識到審計在分析風險、控制風險方面的作用，更好地理解各種風險，更積極地對待和處理審計風險，最終達到規避和減輕風險的目的。因此，風險導向審計方法要求審計人員不僅要具備會計、審計等專業知識，而且還要懂得法律、金融管理、計算機等相關學科的知識，這對審計人員自身素質提出了較高要求。有效開展風險導向審計，審計人員必須不斷學習和“充電”，這也加速了審計人員知識結構更新，有利于其素質的提高。
(二)實現審計工作質效提升和降低審計風險
審計風險與審計質量、審計效率有一種內在聯系，在其他條件不變的情況下，片面追求審計效率有可能導致審計風險的增加和審計質量的下降。審計人員追求的理想境界是高效率、高質量和低風險，風險導向審計則為達到這樣的目的提供了一個很好的方法。在充分認識審計風險的客觀性、雙重性和可控性的基礎上，分析、評估和控制影響審計質量的多種風險因素，運用風險標準來確定審計項目，在風險環境中觀察業務過程，防范潛在的各種風險，這樣既可得出滿意的審計結論，又能耗費較少的審計資源，并將審計風險降低到審計人員可以接受的程度，進而實現審計的高質量、高效率和低風險，增強內部審計決策的科學性和有效性。
(三)實現審計工作制度化、規范化和標準化
審計是一門實踐性很強的學科，需要審計人員擁有豐富的審計知識和審計經驗。但是每個審計人員的知識結構和經驗閱歷都存在差異，他們所采用的審計方法也各有不同，這勢必會影響到審計結構的一致性和正確性。所以，有必要在審計工作中制定一套有章可循的方法。風險導向審計項目主要通過風險范圍、風險識別評估、風險控制、風險報告等程序實施，本身有一套比較標準和規范的審計程序的方法。首先，要關注風險范圍，全面了解和掌握分支機構、各部門決策管理、業務范圍、工作目標，尋找風險點；其次，設計風險評價體系，通過定量指標和定性指標確定風險程度的大小；第三，積極防范風險，通過風險規避、風險控制、風險轉移等方法防范管理風險、操作風險、業務風險的發生。這種明確的審查線索和統一的評價標準，可以減少不同審計人員對同一審計項目得出不同審計意見的可能性，有利于審計工作的制度化、規范化和標準化建設。
三、基層央行風險導向審計的工作程序
風險導向審計代表了現代審計模式的最新發展方向。風險導向審計最顯著的特點是強調以風險為導向，在審計中把重點放在審計風險的評估上，加強審計質量控制。基層央行引入風險導向審計模式，是解決內部審計質量控制問題、增強內部風險防范能力的有效途徑。
(一)科學立項。運用風險導向審計，強調編制內部審計計劃目標導向，正確界定重點領域和重要性水平，根據不同時期的工作重點，確定不同的項目。全面了解決策系統、控制系統、員工管理各層次的相關情況，根據其自身風險易發點，加強風險評估和可行性研究，充分考慮審計風險的構成要素，對各業務部門、項目進行風險評估，按照一定標準評定出各部門的風險系數，將風險系數大的部門列入審計計劃。以風險高低為依據來選擇被審計單位和內部審計項目，可以避免盲目性，合理配置使用資源，促進內部審計水平和效率的提高。
(二)方案設計。制定審計方案時，要加強審前調查，充分預測審計風險，在正確評估固有風險和控制風險的基礎上，合理確定審計的范圍和重點，突出針對性，明確審計要求，并對組織方式、分工協作等工作作出規定，增強內部審計方案的可操作性，降低監督風險。
(三)方法運用。以風險分析與控制為出發點，選用恰當的審計方法，根據人民銀行各部門和分支機構業務活動的特點及其內部控制制度，劃分為金融監管系統、業務操作系統、支持保障系統等類別。對管理型部門注重其履職的真實性、合規性和效益性的風險性檢查，統籌運用符合性測試、分析性檢查、抽樣調查、經濟技術分析等方法，對項目整體外部環境及相關綜合風險進行分析和評價。對操作型部門注重賬務系統的真實性、準確性、安全性的風險檢查，統籌運用交易業務實質性測試、余額細節測試、分析性復核和抽樣審計等方法，對內部控制制度和風險因素進行分析和評價。對支持型部門注重內部牽制制度健全性、有效性的風險性檢查，統籌運用符合性測試、實質性測試、分析性測試等方法，通過審計監督，對內外部環境及相關綜合風險進行分析和評價。
(四)作業實施。內部審計部門作為內部控制體系的終極防線，其監督檢查須滲透到被監督部門各項工作、各個操作環節的全過程，覆蓋所有崗位和人員，實施前須對審計事項進行認真研究分析，實施時嚴格按照審計程序，形成完整審計軌跡，確保達到預期審計目標。
(五)證據收集。注重審計依據的選擇和審計取證工作。圍繞審計目的索取有關資料，根據證據的來源、形態、提供證據人員情況，對審計證據進行取舍，確保每一審計事項都有充分材料支持，并據此對內部控制制度進行準確描述，能夠履行符合性測試及實質性測試，從而得出正確的審計結論和評價。
(六)復核控制。主審人和審計組長應對審計評價和結論等進行認真審核，內審負責人應重點對審計事項調整的履行程序、固有風險和控制風險評估的風險程度、內部審計結論和處理決定等方面內容進行認真的審核。對有爭議的問題，集體研究認定。
(七)結果反饋。針對主要風險領域的審計結果進行進行討論和提出建議，審計結論致力于提出風險以及管理風險的對策，對審計認定問題定性要準確，確保處理及法律法規和制度引用依據正確無誤，評價意見恰當，建議可行。對發現的帶普遍性、傾向性、苗頭性問題，要從內部控制制度、內部管理方面分析查找原因，及時向決策層反饋，及時修補完善有關制度；對主觀違規事件，要在查處的同時，找出內部控制失靈原因，以便決策層和有關部門改進內部控制手段，防止問題的再度發生。
四、完善基層央行風險導向審計的主要措施
(一)完善管理制度，突出審計監督重點
風險導向審計是防范風險的預警系統，在管理過程中控制，在風險發生前防范，要通過健全管理制度來提供風險管理平臺。盡管基層央行各部門在業務處理過程中操作環節、人員管理、項目審批控制等方面側重點不一樣，但總體目標是保平安。要大力宣傳風險導向審計在內部風險管理中的重要作用，促使決策層認識并理解風險導向審計在分析風險、控制風險方面的作用，使風險導向審計得到重視。
(二)拓展審計領域，實行關口前移
為有效開展風險導向審計，基層央行要從三個方面促進內部管理控制的發展。一是制度建立上盡可能預計發生的風險，通過風險系統予以防范；二是對制度執行過程中的偏移行為予以揭示，及時糾偏；三是在制度執行結果出現失誤時，及時更正，減少損失。要跳出傳統審計框框，對風險易發領域和環節實行事前介入和過程監督，努力做好經濟活動監督關口前移，防患于未然，保證央行業務工作制度化、規范化運行。
(三)構建內部審計監督網絡，加強審計信息管理
基層央行內審部門應提高審計工作科技含量，積極開發和引進信息化手段，建立和完善審計信息化體系，以提高風險導向審計工作的時效性和針對性。要構筑審計與被審計部門之間的信息聯網平臺，通過現代審計信息處理系統對審計信息進行采集、處理、分析和反饋，逐步實現與職能部門審計接口的對接，從職能部門直接獲取相關數據，增強審計部門對風險早期識別、發展趨勢判斷的能力，從而有利于評估風險以及實現對審計過程的全面控制。
(四)確認和判斷剩余風險，及時跟進后續審計
