機械與電子論文

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機械與電子論文范文第1篇

[摘要]本文以語用學理論為依據(jù)，通過分析合作和禮貌原則在商務(wù)英語電子郵件中的應(yīng)用，探討了商務(wù)英語電子郵件的基本寫作原則，為商務(wù)英語電子郵件寫作提供參考。

[關(guān)鍵詞]商務(wù)英語電子郵件合作原則禮貌原則

電子信息技術(shù)的發(fā)展給國際商務(wù)往來帶來了極大的便利，十幾年前還十分普遍的電報、電傳通訊方式已逐漸被表達明確、直接快捷的現(xiàn)代通信方式——電子郵件取而代之。作為現(xiàn)代商務(wù)交流重要的溝通形式，商務(wù)英語電子郵件正起著越來越重要的作用，已經(jīng)成為國際商務(wù)溝通最基本的聯(lián)絡(luò)方式。據(jù)調(diào)查，在商務(wù)交往中約有90%的人利用電子郵件來聯(lián)系業(yè)務(wù)(何光明，2006)，人們經(jīng)常需要與不認識的或不甚了解的人打交道，這就要求在傳遞信息的過程中要盡量避免出現(xiàn)錯誤和誤解,還要盡可能地縮短發(fā)件者和收件者處理這些信息的時間。然而，電子郵件的快速普及往往會讓人忽視其應(yīng)有的規(guī)范，在國際商務(wù)中，一封不規(guī)范的商務(wù)電子郵件，不僅會有損公司的形象，也可能會令人費解。若出現(xiàn)信息錯誤，輕則導(dǎo)致溝通失敗，重則帶來經(jīng)濟損失。因此，需要建立一種國際間普遍認可的交流原則，讓來自于不同文化背景、使用不同母語的人能順利地進行交流。

禮貌和合作原則是現(xiàn)代語言學中重要的會話理論，它不僅充分體現(xiàn)在會話中,在書面語篇中也被廣泛實施（秦曉杰，2001）。由于電子郵件的往來與面對面的會話交流同樣具有真實地、有目的的表情達意的功能，因此，指導(dǎo)會話交流的合作與禮貌原則對這種基于商務(wù)電子郵件的書面交際同樣適用，在國際商務(wù)活動中，如果英語電子郵件的寫作者不了解必要的合作與禮貌策略以及相應(yīng)的語言表征方式，會有引起語用失誤，進而破壞雙方友好合作關(guān)系的危險。

一、電子郵件中的合作原則

美國哲學家Grice（1975）認為在日常交際中人們總是在遵守著一套相互合作的基本原則,旨在有效地使用語言以達到交際目的。他在20世紀70年代提出了會話的合作原則（CooperationPrinciple），其中包括了數(shù)量準則、質(zhì)量準則、方式準則和相關(guān)準則等四條基本準則。合作原則要求所提供的信息數(shù)量適中、真實可靠、清楚簡潔、緊扣主題。遵守了這些準則，交流者就能以最直接的方式和最合適的語言進行交際，達到最佳交際效果。就商務(wù)電子郵件而言，由于收信的一方在讀信時，寄信的一方不在場，無法像在打電話或面談時根據(jù)對方的反應(yīng)做出及時的調(diào)整，因此，電子郵件往來中雙方如何表現(xiàn)出“合作”的誠意，要比在電話交談或當面會談中雙方如何彼此表示友好更加重要。如：

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以上兩封信所圍繞的是初次定單，均遵循了合作原則中的相關(guān)準則，內(nèi)容安排也十分有序，例1段落安排順序是:(1)告知收悉信函并向?qū)Ψ奖硎靖兄x；(2)關(guān)于初次定單列出關(guān)于產(chǎn)品的具體信息；(3)告知支付方式；(4)詢問銷售確認書。例2是例1的回復(fù)，及時回復(fù)本身就表明了‘合作’意向。按國際慣例，收到郵件者須盡早回復(fù)，最遲不能超過四十八小時。即使收件人無法立刻做出答復(fù)，也須先回電告知對方已收到郵件，并將盡快給予回復(fù)。例2的段落安排順序為:(1)告知收悉信函表示歡迎;(2)告訴自己的支付方式,承諾確認供應(yīng)對方所列價格的產(chǎn)品,并安排裝運;(3)隨函附上目錄以求更廣泛的商業(yè)合作。從這兩個例證中可以看出，一封能達到良好溝通目的電子郵件，必須遵守合作原則中的包括數(shù)量、質(zhì)量、方式、相關(guān)等準則。

二、電子郵件中的禮貌原則

盡管合作原則概括了人類交際的本質(zhì)特點，但語用學領(lǐng)域的進一步研究發(fā)現(xiàn)，人們在交際過程中并不總是遵循合作原則，常常會故意違反某一準則，但這一定是為了傳遞一些符合合作原則的信息，使用間接婉轉(zhuǎn)的方式表達一些含蓄的意思（何兆熊，2000），看以下一例:

A:We’llallmissBillandAgatha,won’twe?

B:Well,we’llallmissBill。

例句中,根據(jù)合作原則,B違反了量的準則,只說Bill,而不提Agatha，B這樣做顯然是有意的。由于某種原因他可能并不喜歡Agatha,但礙于情面,不便直說，使得他違反合作原則。為了解釋這一現(xiàn)象,20世紀80年代英國語言學家Leech在Grice“合作原則”的基礎(chǔ)上，從修辭學、語體學的角度出發(fā)，提出了著名的“禮貌原則”(PolitenessPrinciple),其中包括得體、慷慨、贊譽、謙遜、一致和同情等六類，每類包括一條準則和兩條次準則，這些準則及次準則的核心內(nèi)容為：盡量使自己吃虧，而使別人獲利，以取得對方的好感，從而使交際順利進行，并使自己從中獲得更大的利益。

當然，人們并非在任何時候、任何地方、對任何人交際都要遵守禮貌原則的，例如，在緊急或意外事件中、在激烈的爭辯或緊張工作的場合、或者在十分親密友好的朋友間不拘禮節(jié)的談話中，禮貌原則可能會讓位于話語的內(nèi)容，屈居次要地位。另外,適度的客套是禮貌，而超度的客套就是卑恭，超過了客套度的界限，就會給人虛假做作、卑微低下的感覺。例如：Webegtoacknowledgereceiptofyourletterdated11thDecember.（我們懇求收到你的12月11日的函。句中“beg"使用不當，過于明顯地貶低自己）。因此,我們必須區(qū)分“禮貌”和“卑恭”，不要盛氣凌人，也沒必要低三下四，把握好禮貌原則的度。

商務(wù)電子郵件作為一種書面語真實交際手段，一方面具有普通電子郵件的特點,另一方面又有商務(wù)函件的特點，與傳統(tǒng)商務(wù)信函一樣，其交際雙方同樣會遵循以上準則。但是對商務(wù)電子郵件與傳統(tǒng)商務(wù)信函所使用的不同禮貌策略進行比較分析發(fā)現(xiàn)，兩者對禮貌的重視程度雖然總體上沒有顯著差異,但側(cè)重點有所不同。商務(wù)電子郵件更注重維護對方的積極面子，即希望得到別人的贊許，支持和喜愛的想法，重視保持友好合作關(guān)系，傾向于采用“以接近為基礎(chǔ)”的積極禮貌策略。而傳統(tǒng)商務(wù)信函則更客觀正式，注重維護對方的消極面子，即不希望別人強加于自己，自己不因遷就別人而受到別人的干涉、阻礙而使自己丟失面子的想法，傾向于采用“以回避為基礎(chǔ)”的消極禮貌策略。譬如，同樣是還盤，傳統(tǒng)商務(wù)信函表達方法如：“MayIsuggestthatyoucouldperhapsmakesomeallowanceonyourquotedpriceswhichwouldhelptointroduceyourgoodstomycustomers”，多次使用疑問（mayIsuggest）與模糊限制語（could,perhaps,would）等消極禮貌策略。而商務(wù)電子郵件中的表達方法有所不同,例如：“Imetwithmycustomertodayonbothofthebags.unfortunatelythepriceisstillnotverycompetitive，thanksforyourhelp”，則是采取了假設(shè)共同點（用了unfortunately，表示寫郵件人與對方的利益一致）和關(guān)注對方（thanksforyourhelp）等積極禮貌策略。

三、結(jié)語

商務(wù)電子郵件作為一種新興的現(xiàn)代商務(wù)交流工具，是收信和發(fā)信雙方真實的互動交際的產(chǎn)物，要求寫信人遵守合作與禮貌原則。一方面，寫信人需遵守合作原則，采用“合作”策略，及時回復(fù)，確保信息數(shù)量適中、真實可靠、清楚簡潔,并能緊扣主題。另一方面，寫信人還需考慮禮貌因素，尊重收信人對“面子”的心理需求，在把握好禮貌原則的度的前提下，實施積極的禮貌策略。總之，在撰寫國際商務(wù)電子郵件時，應(yīng)遵循郵件信息明了、內(nèi)容完整、準確無誤、簡明扼要、禮貌周到的原則。

參考文獻：

[1]Grice,H.P.Logicandconversation[A].InCole,P.andMorgan,J.(eds.)SyntaxandSemantics[C].NewYorkAcademicPress,1975

機械與電子論文范文第2篇

一、理論物理學的重要方法

探索性的演繹法是理論物理學的重要方法。

在愛因斯坦看來，理論物理學的完整體系是由概念，被認為對這些概念是有效的基本原理(亦稱基本假設(shè)、基本公設(shè)、基本定律等)，以及用邏輯推理得到的結(jié)論這三者所構(gòu)成的。因此，理論物理學家所運用的方法，就在于應(yīng)用那些作為基礎(chǔ)的基本原理，從而導(dǎo)出結(jié)論；于是，他的工作可分為兩部分：他首先必須發(fā)現(xiàn)原理，然后從這些原理推導(dǎo)出結(jié)論。對于其中第二步工作，他在學生時代已得到很好的訓(xùn)練和準備。因此，如果在某一領(lǐng)域中或者某一組相互聯(lián)系的現(xiàn)象中，他的第一個問題已經(jīng)得到解決，他就一定能夠成功。可是第一步工作，即建立一些可用來作為演繹的出發(fā)點的原理，卻具有完全不同的性質(zhì)。這里并沒有可以學習的和可以系統(tǒng)地用來達到的的方法。科學家必須在龐雜的經(jīng)驗事實中間抓住某些可精密公式來表示的普遍特征，由此探求自然界的普遍原理。

愛因斯坦指出，一旦找到了作為邏輯推理前提的基本理，那么通過邏輯演繹，推理就一個接著一個地涌現(xiàn)出來它們往往顯示出一些預(yù)料不到的關(guān)系，遠遠超出這些原理依據(jù)的實在的范圍。但是，只要這些用來作為演繹出發(fā)點原理尚未得出，個別經(jīng)驗事實對理論家是毫無用處的。實際上，單靠一些從經(jīng)驗中抽象出來的孤立的普遍定律，他甚至么也做不出來。在他沒有揭示出那些能作為演繹推理基礎(chǔ)原理之前，他在經(jīng)驗研究的個別結(jié)果面前總是無能為力。

愛因斯坦把物理學理論分為兩種不同的類型，其中之一是“原理理論”。建立這種理論使用的是分析方法，而不綜合方法。形成它們的基礎(chǔ)和出發(fā)點的元素，不是用假設(shè)造出來的，而是在經(jīng)驗中發(fā)現(xiàn)到的，它們是自然過程的普遍特征，即原理。這些原理給出了各個過程或者它們的理論表述所必須滿足的數(shù)學形式的判據(jù)。熱力學就是這樣力圖用分析的方法，從永動機不可能這一普遍經(jīng)驗得到的事實出發(fā)，推導(dǎo)出一些為各個事件都必須滿足的必然條件。用探索的演繹法建立起來的相對論，就屬于“原理理論”。但是物理學理論大多數(shù)是構(gòu)造性的。它們企圖從比較簡單的式體系出發(fā)，并以此為材料，對比較復(fù)雜的現(xiàn)象構(gòu)造出一幅圖像。氣體分子運動論就是這樣力圖把機械的、熱的和擴散的過程都歸結(jié)為分子運動——即用分子假設(shè)來構(gòu)造這些過程。當我們說，我們已經(jīng)成功地了解一群自然過程，我們的思想必然是指，概括這些過程的構(gòu)造性的理論已經(jīng)建立起來了。愛因斯坦認為，構(gòu)造性理論的優(yōu)點是完備，有適應(yīng)性和明確，原理理論的優(yōu)點則是邏輯上完整和基礎(chǔ)鞏固。

相對論就是愛因斯坦自覺地運用探索性演繹法的杰作。它不僅以其革命性的新觀念和卓有成效的理論結(jié)果為人津津樂道，而且它所體現(xiàn)出的科學方法的新穎、精湛以及理論的邏輯結(jié)構(gòu)的嚴謹，也令人嘆為觀止。愛因斯坦在創(chuàng)立狹義相對論(1905)時，他依據(jù)的僅僅是光行差現(xiàn)象和斐索實驗這兩個并不充分的實驗材料，著名的二階以太漂移實驗即邁克耳孫-莫雷實驗，對他并沒有直接影響。他主要通過對16歲時想到的“追光”思想實驗的沉思，對經(jīng)典力學和經(jīng)典電動力學基礎(chǔ)的深入考察，發(fā)揮了思維的自由創(chuàng)造，提出了兩個基本假設(shè)——相對性原理和光速不變原理(美國著名科學史家霍耳頓認為，在狹義相對論中，除了被提高為公設(shè)的兩個基本原理外，愛因斯坦還作了另外四個假定：一是關(guān)于空間的各向同性和均勻性，另外三個是定義鐘的同步的三個邏輯性質(zhì)。霍耳頓的學生米勒后來指出，另外的四個假定也是兩個基本原理的必然結(jié)果，他們不是獨立的假設(shè)。然后，他以此為邏輯前提，接二連三地推導(dǎo)出了關(guān)于運動學和電動力學的結(jié)論，著名的質(zhì)能關(guān)系式是他先前根本沒有料想到的，這些結(jié)論大大超出了兩個原理所依據(jù)的實在的范圍。廣義相對論(1915)的建立也是這樣。作為廣義相對論的兩個基本原理，即廣義相對性原理和等效原理，前者是愛因斯坦基于把相對性原理貫徹到底的信念（從慣性系推廣到加速系)提出的，后者是依據(jù)厄缶實驗(慣性質(zhì)量等于引力質(zhì)量)和升降機思想實驗提出的。

在1905年，由于愛因斯坦采用了探索性的演繹法，從而使他能夠高屋建瓴、勢如破竹，一舉砍斷了哥爾提阿斯死結(jié)(哥爾提阿斯是古代夫利基阿國王，相傳他曾把自己的車乘的轅與軛用繩結(jié)系住，死得無法解開，聲言能解開此死結(jié)者，得以結(jié)治亞細亞。這個死結(jié)后來被亞歷山大大帝用劍砍斷)，開拓了一個奇妙的新世界。那些惱人的以太漂移實驗，那些使人迷惑不解的單極電機電動勢的“位置”問題，在愛因斯坦的理論體系中已根本不成其為問題。但是，同時代的博大精深的科學大師，諸如洛倫茲、彭加勒，卻熱衷于同邁克耳孫-莫雷實驗等以太漂移實驗打交道，迷戀于做出種種構(gòu)造性假設(shè)，建立他們的構(gòu)造性理論——電子論和電子動力學。例如，洛倫茲1904年的著名論文盡管聲稱是以“基本假設(shè)”而不是以“特殊假設(shè)”為基礎(chǔ)的論文，但事實上卻包含有11個假設(shè)：假設(shè)有靜止以太，假設(shè)靜止電子是球形的，假設(shè)電子的電荷分布是均勻的，假設(shè)電子的全部質(zhì)量都是電磁質(zhì)量，假設(shè)運動電子收縮，假設(shè)電子之間的作用力與分子力相同等等。洛倫茲和彭加勒雖說走到了狹義相對論的大門口，但他們并沒有打開這扇大門，其原因固然是多方面的。從方法論上講，就在于他們運用的是傳統(tǒng)的經(jīng)驗歸納法，而沒有采用探索性的演繹法。在當時的科學發(fā)展的形勢下，僅靠個別的經(jīng)驗事實進行歸納，是建立不起什么嶄新的理論的。洛倫茲、彭加勒的電子論和電子動力學固然富麗堂皇，但畢竟只是經(jīng)典物理學的最后的建筑物。它們雖然包羅萬象，可是由于不適應(yīng)科學發(fā)展的總趨勢，最終還是被人們遺忘了，僅有歷史的價值。

二、采用探索性的演繹法是科學發(fā)展的必然趨勢

從文藝復(fù)興到19世紀的經(jīng)典科學，一般稱為近代科學。在科學史上，這個漫長的時期主要是積累材料和歸納材料的時期。與這一科學發(fā)展狀況相適應(yīng)，產(chǎn)生了經(jīng)典的科學哲學，它始于弗蘭西斯•培根的歸納主義。培根認為，科學的發(fā)展是從個別上升到一般，從經(jīng)驗歸納出理論。他比喻說，只要及時采摘成熟的葡萄，科學的酒漿就會源源不斷。到19世紀，整個科學一般說來還沒有擺脫這種“原始”狀態(tài)，因而經(jīng)典科學哲學能夠得以通過穆勒之手發(fā)展成為更完備的經(jīng)驗論形態(tài)，經(jīng)驗歸納法依然是正統(tǒng)的科學方法。

在物理學領(lǐng)域，這個時期的最大成就是牛頓力學和麥克斯韋的電動力學。牛頓力學雖則是超越了狹隘經(jīng)驗論的人類理智的偉大成就，但它又同人們的日常經(jīng)驗密切相關(guān)。力學中的許多概念都比較直觀，可以直接在現(xiàn)實生活中找到某種原型。這種狀況掩蓋了基本概念和基本原理的思辨性質(zhì)，甚至牛頓本人也深深陷入這一幻覺之中。他一再聲稱他“不作假設(shè)”，實際上卻作了許多假設(shè)，他要求人們“必須把那些從各種現(xiàn)象中運用一般歸納法導(dǎo)出的命題看作是完全正確的”。19世紀的經(jīng)典物理學也具有現(xiàn)象論和經(jīng)驗論的特征：它盡量使用那些接近經(jīng)驗的概念，因而在很大程度上必須放棄基礎(chǔ)的統(tǒng)一性。熱、電、光都用那些不同于力學量的各個狀態(tài)的變數(shù)和物質(zhì)常數(shù)來描述，至于要在它們的相互關(guān)系以及同時間的相互關(guān)系中去決定全部變數(shù)的任務(wù)，主要只能由經(jīng)驗來解決。麥克斯韋及其同代人，在這種表示方式中看到了物理學的終極目的，他們想像這個目的只能純粹歸納地從經(jīng)驗得出，因為這樣所使用的概念同經(jīng)驗比較接近。從認識論上看，穆勒和馬赫大概就是根據(jù)這個理由來決定他們的立場的。總而言之，這個時期的科學家和科學哲學家大都以為，“理論應(yīng)當用純粹歸納法的方法來建立，而避免自由地創(chuàng)造性地創(chuàng)造概念；科學的狀況愈原始，研究者要保留這種幻想就愈容易，因為他似乎是個經(jīng)驗論者。直至19世紀，許多人還相信牛頓的原則——“我不作假設(shè)'——應(yīng)當是任何健全的自然科學的基礎(chǔ)。”

但是，在某些個別的科學部門，已經(jīng)悄悄地透進了新時代的曙光；尤其是非歐幾何學，它仿佛故意向經(jīng)驗論示威一樣，以毋庸置辯的方式顯示了理性思維的強大威力和奇妙作用。彭加勒正是在《科學與假設(shè)》中通過對非歐幾何學的深入研究以及對經(jīng)典力學和經(jīng)典物理學的慎密考察揭示出，科學的基本概念和原理不是經(jīng)驗的直接歸納，而只能以經(jīng)驗事實為指導(dǎo)，通過精神的自由活動(其產(chǎn)品即約定)來創(chuàng)造。通過研讀彭加勒的科學哲學著作，尤其是通過創(chuàng)立狹義和廣義相對論的科學實踐，使愛因斯坦清楚地看到，人們可以在完全不同于牛頓的基礎(chǔ)上，以更加令人滿意和更加完備的方式，來考慮范圍更廣泛的經(jīng)驗事實。但是，完全撇開這種理論還是那種理論優(yōu)越的問題不談，基本原理的虛構(gòu)特征卻是完全明顯的，因為我們能夠指出兩條根本不同的原理，而兩者在很大程度上都同經(jīng)驗相符合。這—點同時又證明，要在邏輯上從經(jīng)驗推出力學的基本概念和基本假設(shè)的任何企圖，都是要失敗的。愛因斯坦還清楚地看到，相對論是說明理論科學在現(xiàn)展的基本特征的一個良好的例子。初始假設(shè)變得愈來愈抽象，離經(jīng)驗愈來愈遠。另一方面，它更接近一切科學的偉大目標，即要從盡可能少的假設(shè)或者公理出發(fā)，通過邏輯的演繹，概括盡可能多的事實。同時，從公理引向經(jīng)驗事實或者可證實的結(jié)論的思路也就愈來愈長，愈來愈微妙。理論科學家在他探索理論時，就不得不愈來愈聽從純粹數(shù)學的、形式的考慮，因為實驗家的物理經(jīng)驗不能把他提高到最抽象的領(lǐng)域中去。正是科學發(fā)展的這種理論化趨勢，使愛因斯坦認識到：“科學一旦從它的原始階段脫胎出來以后，僅僅靠著排列的過程已不能使理論獲得進展。由經(jīng)驗材料作為引導(dǎo)。研究者寧愿提出一種思想體系，它——般地是在邏輯上從少數(shù)幾個所謂公理的基本假定建立起來的。”他進而指出：“適用于科學幼年時代的以歸納為主的方法，正在讓位給探索性的演繹法。”

三、愛因斯坦大膽運用探索性的演繹法的直接動因

只是在廣義相對論建立之后，愛因斯坦才把探索性的演繹法作為一個方法論原則從理論上加以論述。可是，早在創(chuàng)立狹義相對論時，他就在研究中大膽運用這一科學方法了，并在思想上對它已有比較深刻的認識。促使愛因斯坦大膽運用探索性的演繹法的直接原因有兩個：其一是赫茲、玻耳茲曼、彭加勒等人的思想影響，其二是當時的物理學現(xiàn)狀使得他不能不那樣做。

在聯(lián)邦工業(yè)大學期間(1896~1900)，愛因斯坦自學了赫茲、玻耳茲曼等科學大師們的著作。赫茲在他的名著《力學原理》(1894)中試圖重構(gòu)力學，為此他僅利用空間、時間和質(zhì)量三個原始概念。赫茲的力學體系建立在通過科學家個人的“內(nèi)在直覺規(guī)律”從經(jīng)驗引出的公理之上，它能夠?qū)С鼋?jīng)驗預(yù)言。赫茲認為“內(nèi)在直覺規(guī)律”的功能像“康德意義上的先驗判斷”一樣，并且聲稱他的力學重構(gòu)是演繹系統(tǒng)，與牛頓的《原理》(全稱《自然哲學的數(shù)學原理》)有許多相同的風格。在這個公理體系中，我們可以推演出與我們的觀察記錄相對照的可檢驗的結(jié)論，依據(jù)該結(jié)論與可觀察的世界一致還是不一致，來決定這個體系是否正確。盡管愛因斯坦不贊同赫茲的隱質(zhì)量概念和“把自然現(xiàn)象追溯到力學的主要定律”的長遠目標，但是赫茲強調(diào)公理描述的威力卻給他留下了深刻的印象。這種公理描述與其說在經(jīng)驗材料上預(yù)言理論結(jié)構(gòu)，倒不如說在公理和直覺上預(yù)言理論結(jié)構(gòu)。

愛因斯坦也自學了玻耳茲曼的《力學講義》(1897)。在該書中，玻耳茲曼把力學作為物理學的核心，愛因斯坦當然不會同意這種看法的。但是，玻耳茲曼重構(gòu)力學的方法的下述特點，一定會強烈地震撼愛因斯坦敏感的心弦：“恰恰是力學原理的不明晰性，在我看來不是同時以假設(shè)的智力圖像為起點而得到的，而是從一開始就以與外部經(jīng)驗相聯(lián)系的嘗試而得到的。”玻耳茲曼的意思很清楚：力學原理的不明晰，在于經(jīng)驗歸納，而不在于智力圖像。玻耳茲曼的“智力圖像”概念比赫茲的“外部對象的圖像或符號”更自由，愛因斯坦可能山此注意到，力學的發(fā)展已使原理凌駕于經(jīng)驗材料之上。

彭加勒在《科學與假設(shè)》(1902)中對約定主義的論述，對愛因斯坦的探索性的演繹法的形成必定大有裨益，愛因斯坦在“奧林比亞科學院”時期(1902~1904)曾和他的同伴索洛文、哈比希特一起研讀過這本膾炙人口的暢銷名著。彭加勒通過對數(shù)理科學的基礎(chǔ)進行了敏銳的、批判性的審查和分析后得出：幾何學的公理既非先驗綜合判斷，亦非經(jīng)驗事實，它們原來都是約定。物理學盡管比較直接地以經(jīng)驗為基礎(chǔ)，但它的一些基本原理也具有幾何學公理那樣的約定特征。例如慣性原理，它不是先驗地支配我們的真理，否則希臘學者早就知道它了，它也不是經(jīng)驗的事實，因為人們從來也不能用不受外力的物體做實驗，因而無法用實驗證實或否證它。經(jīng)過最終分析，它們化歸為約定或隱蔽的定義。因此，彭加勒得出結(jié)論說：在數(shù)學及其相關(guān)的學科中，“可以看出自由約定的特征”；他進而指出：“約定是我們的精神的自由活動的產(chǎn)品”，“我們在所有可能的約定中進行選擇時，要受實驗事實的引導(dǎo)；但它仍是自由的，只是為了避免一切矛盾起見，才有所限制。”

彭加勒在考察了物理學的理論后認為，物理學有兩類陳述——原理和定律。定律是實驗的概括，它們相對于孤立的系統(tǒng)而言可以近似地被證實，原理是約定而成的公設(shè)，它們是十分普遍的、嚴格真實的，超越了實驗所及的范圍。彭加勒還闡述了約定主義的方法論意義。他說，當一個定律被認為由實驗充分證實時，我們可以采取兩種態(tài)度。我們可以把這個定律提交討論，于是，它依然要受到持續(xù)不斷的修正，毋庸置疑，這將僅僅以證明它是近似的而終結(jié)。或者，我們也可以通過選擇這樣一個約定使命題為真，從而把定律提升為原理。在彭加勒看來，經(jīng)典力學和經(jīng)典物理學的六大基本原理(邁爾原理即能量守恒原理、卡諾原理即能量退降原理、牛頓原理即作用與反作用原理、相對性原理、拉瓦錫原理即質(zhì)量守恒原理、最小作用原理)就是這樣形成的。

彭加勒提出約定主義并不是無緣無故的。在近代科學發(fā)展的早期，弗蘭西斯•培根提出了經(jīng)驗歸納的新方法，這種方法對促進近代科學的發(fā)展起了巨大的作用，但后來卻助長了狹隘經(jīng)驗事義的盛行。到19世紀，以惠威爾、穆勒為代表的“全歸納派”和以孔德、斯賓塞為代表的實證主義廣為流行，把經(jīng)驗和歸納視為唯一可能的認識方法。到19世紀末，第二代的實證主義的代表人物馬赫更是揚言要把一切“形而上學的東西”從科學中“排除掉”。另一方面，康德不滿意經(jīng)驗論的歸納主義的階梯，他把梯子顛倒過來，不是從經(jīng)驗上升到理論，而是以先天的“感性直觀的純形式”(時間和空間)和先天的“知性的純粹概念或純粹范疇(因果關(guān)系、必然性、可能性等十二個范疇)去組織后天經(jīng)驗，以構(gòu)成絕對可靠的“先驗綜合知識”。彭加勒看到，無論是經(jīng)驗論還是先驗論，都不能圓滿地說明科學理論體系的特征。為了強調(diào)在從事實過渡到原理時，科學家應(yīng)充分有發(fā)揮能動性的自由，他于是提出了約定主義。約定主義既要求擺脫狹隘的經(jīng)驗論，又要求擺脫經(jīng)驗論，它順應(yīng)了科學發(fā)展的潮流，反映了當時科學界自由創(chuàng)造、大膽假設(shè)的要求，在科學和哲學上都有其積極意義。

《科學與假設(shè)》一書對愛因斯坦的印象極深，他和同伴們花了好幾個星期緊張地讀完了它。愛因斯坦坦率地承認彭加勒對他的直接影響。他贊同“敏銳的深刻的思想家”彭加勒的約定主義觀點，認為概念和公理是思維的自由創(chuàng)造，是理智的自由發(fā)明。他這樣說過：“一切概念，甚至那些最接近經(jīng)驗韻概念，從邏輯觀點看來，都是一些自由選擇的約定。

一開始，愛因斯坦也對洛倫茲的電子論（是1895年的論文，而不是1904年的電子論的最終形式）發(fā)生過興趣，這是一種構(gòu)造性的理論。可是不久，他從普朗克的量子論中看到，輻射具有一種分子結(jié)構(gòu)。這是同麥克斯韋理論相矛盾的，而且麥克斯韋理論也不能導(dǎo)致出正確的輻射壓漲落。愛因斯坦在“自述”中談到了他當時的轉(zhuǎn)變：“早在1900年以后不久，即在普朗克的首創(chuàng)性工作以后不久，這類思考已使我清楚地看到：不論是力學還是熱力學(除非在極限情況下)都不能要求嚴格有效。漸漸地我對那種根據(jù)已知事實用構(gòu)造性的努力去發(fā)現(xiàn)真實定律的可能性感到絕望了。我努力得愈久，就愈加絕望，也就愈加確信，只有發(fā)現(xiàn)一個普遍的形式原理，才能使我們得到可靠的結(jié)果。”從此時起，愛因斯坦就斷然決定用探索性的演繹法來解決問題。

四、愛因斯坦的探索性的演繹法的特色

作為科學推理的演繹法，可以說是源遠流長了。早在古希臘時代，著名的哲學家、形式邏輯的創(chuàng)始人亞里士多德就提出了歸納和演繹這兩種邏輯方法，并認為演繹推理的價值高于歸納推理。而古希臘名聲最大的數(shù)學家歐幾里得，在《幾何原本》中把幾何學系統(tǒng)化了，這部流傳千古的名著就是邏輯演繹法的典范。牛頓在建立他的力學理論體系時雖然運用了歸納法，但其集大成著作《原理》的敘述方法卻采用的是演繹法。愛因斯坦的探索性的演繹法絕不是這種古老的演繹法的簡單照搬。他根據(jù)自己的科學研究實踐，順應(yīng)當時理論科學發(fā)展的潮流，對演繹法作了重大發(fā)展，賦予了新的內(nèi)容。也許是為了強調(diào)他的演繹法與傳統(tǒng)的演繹法的不同，他在“演繹法”前面加上了限制性的定語——“探索性的”，這個定語也恰當?shù)乇砻髁怂难堇[法的主要特征。與傳統(tǒng)的演繹法相比，愛因斯坦的探索性的演繹法是頗有特色的。這主要表現(xiàn)在以下三個方面。

第一，明確地闡述了科學理論體系的結(jié)構(gòu)，恰當?shù)刂该髁怂季S同經(jīng)驗的聯(lián)系問題，充分肯定了約定在建造理論體系時的重要作用。愛因斯坦把科學理論體系分為兩大部分，其一是作為理論的基礎(chǔ)的基本概念和基本原理，其二是由此推導(dǎo)出的具體結(jié)論。在愛因斯坦看來，那些不能在邏輯上進一步簡化的基本概念和基本假設(shè)，是理論體系的根本部分，是整個理論體系的公理基礎(chǔ)或邏輯前提。它們實際上“都是一些自由選擇的約定”；它們“不能從經(jīng)驗中抽取出米，而必須自由地發(fā)明出來”。談到思維同經(jīng)驗的聯(lián)系問題時，愛因斯坦說：直接經(jīng)驗ε是已知的，A是假設(shè)或公理，由它們可以通過邏輯道路推導(dǎo)出各個個別的結(jié)論S；S然后可以同ε聯(lián)系起來(用實驗驗明)。從心理狀態(tài)方面來說，A是以ε為基礎(chǔ)的。但是在A和ε之間不存在任何必然的邏輯聯(lián)系，而只有通過非邏輯的方法——“思維的自由創(chuàng)造”(或約定)——才能找到理論體系的基礎(chǔ)A。愛因斯坦明確指出：“物理學構(gòu)成一種處在不斷進化過程中的思想的邏輯體系。它的基礎(chǔ)可以說是不能用歸納法從經(jīng)驗中提取出來的。而只能靠自由發(fā)明來得到。這種體系的根據(jù)(真理內(nèi)容)在于導(dǎo)出的命題可由感覺經(jīng)驗來證實，而感覺經(jīng)驗對這基礎(chǔ)的關(guān)系，只能直覺地去領(lǐng)悟。進化是循著不斷增加邏輯基礎(chǔ)簡單性的方向前進的。為了要進一步接近這個目標，我們必須聽從這樣的事實：邏輯基礎(chǔ)愈來愈遠離經(jīng)驗事實，而且我們從根本基礎(chǔ)通向那些同感覺經(jīng)驗相聯(lián)系的導(dǎo)出命題的思想路線，也不斷地變得愈來愈艱難、愈來愈漫長了。”

第二，大膽地提出了“概念是思維的自由創(chuàng)造”、“范疇是自由的約定”的命題，詳細地闡述了從感覺經(jīng)驗到基本概念和基本原理的非邏輯途徑。愛因斯坦指出，象馬赫和奧斯特瓦爾德這樣的具有勇敢精神和敏銳本能的學者，也因為哲學上的偏見而妨礙他們對事實做出正確的解釋(指他們反對原子論)。這種偏見——至今還沒有滅絕——就在于相信毋須自由的構(gòu)造概念，事實本身能夠而且應(yīng)該為我們提供科學知識。這種誤解之所以可能，是因為人們不容易認識到，經(jīng)過驗證和長期使用而顯得似乎同經(jīng)驗材料直接相聯(lián)系的那些概念，其實都是自由選擇出來的。愛因斯坦認為，物理學家的最高使命就是要得到那些普遍的基本定律，由此世界體系就能用單純的演繹法建立起來。要通向這些定律，并沒有邏輯的道路，只有通過那種以對經(jīng)驗的共鳴的理解為依據(jù)的直覺，才能得到這些定律。”

為了從經(jīng)驗材料中得到基本原理。除了通過“以對經(jīng)驗的共鳴的理解為依據(jù)的直覺”外，愛因斯坦還指出可以通過“假設(shè)”、“猜測”、“大膽思辨”、“創(chuàng)造性的想像”、“靈感”、“幻想”、“思維的自由創(chuàng)造”、“理智的自由發(fā)明”、“自由選擇的約定”等等。不管方法如何變化，它們都有—個共同點，即基本概念和基本原理只能通過非邏輯的途徑自由創(chuàng)造出來。這樣一來，基本概念和基本原理對于感覺經(jīng)驗而言在邏輯上是獨立的。愛因斯坦認為二者的關(guān)系并不像肉湯同肉的關(guān)系，而倒有點像衣帽間牌子上的號碼同大衣的關(guān)系。也正由于如此，從感覺經(jīng)驗得到基本概念和原理就是一項十分艱巨的工作，這也是探索性的演繹法的關(guān)鍵一步。因此，愛因斯坦要求人們“對于承擔這種勞動的理論家，不應(yīng)當吹毛求疵地說他是‘異想天開'；相反，應(yīng)當允許他有權(quán)去自由發(fā)揮他的幻想，因為除此以外就沒有別的道路可以達到目的。他的幻想并不是無聊的白日做夢，而是為求得邏輯上最簡單的可能性及其結(jié)論的探索。”

關(guān)于愛因斯坦所說的“概念是思維的自由創(chuàng)造”和“范疇是自由的約定”，其中的“自由”并非任意之謂，即不是隨心所欲的杜撰.愛因斯坦認為，基本概念和基本原理的選擇自由是一種特殊的自由。它完全不同作家寫小說時的自由，它倒多少有點像一個人在猜一個設(shè)計得很巧妙的字謎時的那種自由。他固然可以猜想以無論什么字作為謎底，但是只有一個字才真正完全解決了這個字謎。顯然，愛因斯坦所謂的“自由”，主要是指建立基本概念和基本原理時思維方式的自由、它們的表達方式的自由以及概括程度高低的自由，—般說來，它們包含的客觀實在的內(nèi)容則不能是任意的。這就是作為反映客觀實在的人類理智結(jié)晶的科學之客觀性和主觀性的統(tǒng)一。誠如愛因斯坦所說：“科學作為一種現(xiàn)存的和完成的東西，是人們所知道的最客觀的，同人無關(guān)的東西。但是，科學作為一種尚在制定中的東西，作為一種被迫求的目的，卻同人類其他一切事業(yè)一樣，是主觀的，受心理狀態(tài)制約的。”

第三，明確地把“內(nèi)在的完備”作為評判理論體系的合法性和正確性的標準之一。在愛因斯坦看來，探索性的演繹法就是在實驗事實的引導(dǎo)下，通過思維的自由創(chuàng)造，發(fā)明出公理基礎(chǔ)，然后以此為出發(fā)點，通過邏輯演繹導(dǎo)出各個具體結(jié)論，從而構(gòu)成完整的理論體系。但是，評判這個理論體系的合法性和正確性的標準是什么呢?愛因斯坦晚年在“自述”中對這個問題作了綱領(lǐng)性的回答。他認為，第一個標準是“外部的證實”，也就是說，理論不應(yīng)當同經(jīng)驗事實相矛盾。這個要求初看起來似乎十分明顯，但應(yīng)用起來卻非常傷腦筋。因為人們常常，甚至總是可以用人為的補充假設(shè)來使理論同事實相適應(yīng)，從而堅持一種普遍的理論基礎(chǔ)。但是，無論如何，這種觀點所涉及的是用現(xiàn)成的經(jīng)驗事實采證實理論基礎(chǔ)。這個標準是眾所周知的，也是經(jīng)常運用的。有趣的是愛因斯坦提出的第二個標準——“內(nèi)在的完備”。它涉及的不是理論同觀察材料的關(guān)系問題，而是關(guān)于理論本身的前提，關(guān)于人們可以簡單地、但比較含糊地稱之為前提(基本概念和基本原理)的“自然性”或者“邏輯簡單性”。也就是說，這些不能在邏輯上進一步簡化的元素要盡可能簡單，并且在數(shù)目上盡可能少，同時不至于放棄對任何經(jīng)驗內(nèi)容的適當表示。這個觀點從來都在選擇和評價各種理論時起著重大的作用，但是確切地把它表達出來卻有很大困難。這里的問題不單是一種列舉邏輯上獨立的前提問題(如果這種列舉是毫不含糊地可能的話)，而是一種在不可通約的質(zhì)之間作相互權(quán)衡的問題。其次，在幾種基礎(chǔ)同樣“簡單”的理論中，那種對理論體系的可能性質(zhì)限制最嚴格的理論(即含有最確定論點的理論)被認為是比較優(yōu)越的。理論的“內(nèi)在的完備”還表現(xiàn)在：從邏輯的觀點來看，如果一種理論并不是從那些等價的和以類似方式構(gòu)造起來的理論中任意選出的，那么我們就給予這種理論以較高的評價。

愛因斯坦看到了“內(nèi)在的完備”這一標準不容忽視、不可替代的特殊作用。他指出，當基本概念和基本原理距離直接可觀察的東西愈來愈遠，以致用事實來驗證理論的含義就變得愈來愈困難和更費時日的時候，“內(nèi)在的完備”標準對于理論的選擇和評價就一定會起更大的作用。他還指出，只要數(shù)學上暫時還存在著難以克服的困難，而不能確立這個理論的經(jīng)驗內(nèi)涵：邏輯的簡單性就是衡量這個理論的價值的唯一準則，即使是一個當然還不充分的準則。愛因斯坦的“內(nèi)在完備”標準在某種程度上是不可言傳的，但是它在像愛因斯坦這樣的具有“以對經(jīng)驗的共鳴的理解為依據(jù)的直覺”的人的手中，卻能夠有效地加以運用，而且預(yù)言家們在判斷理論的內(nèi)在完備時，它們之間的意見往往是一致的。

機械與電子論文范文第3篇

大學圖書館的統(tǒng)計數(shù)據(jù)有著廣泛而重要的用途。目前國內(nèi)大學圖書館的統(tǒng)計主要有三個途徑:一是教育部教育管理信息中心每年的高等教育基層統(tǒng)計報表,不是獨立的圖書館統(tǒng)計,涉及到圖書館的只有圖書館建筑面積、圖書的量和當年新增量(分圖書和電子圖書)這幾個項目,為強制性統(tǒng)計,數(shù)據(jù)公布在《中國高等學校大全》。教育部比照其的基本辦學條件中的藏書量和年增新書要求對不滿足條件的學校公開亮黃牌和紅牌;二是教育部高等學校圖書情報工作指導(dǎo)委員會的《高校圖書館事實數(shù)據(jù)庫》,自1999年起實施,調(diào)查統(tǒng)計項目較多,2005年10月首次開始在圖工委網(wǎng)站上公開2004年的部分統(tǒng)計數(shù)據(jù),并轉(zhuǎn)載于《中國圖書館年鑒》。2004年和2005年參與調(diào)查的圖書館經(jīng)計算分別約占27%(1731所普通高校中的475所)和18%(1792所普通高校中的324所);三是專項調(diào)查統(tǒng)計,主要是各級圖工委在其范圍內(nèi)所做的,數(shù)量很少但參與率較高,可以看到主持調(diào)查統(tǒng)計的人員所作的分析報告。但由于各自調(diào)查意圖所限,調(diào)查項目及數(shù)據(jù)很難為其他研究者利用。此類統(tǒng)計往往不具有連續(xù)性,就全國范圍來說,各地區(qū)間統(tǒng)計工作很不均衡,無法匯總并系統(tǒng)比較分析。他山之石可以攻玉,美國的大學圖書館調(diào)查,歷史較長、數(shù)據(jù)公開。從1907-1908年度的Gerould統(tǒng)計數(shù)據(jù)開始,經(jīng)過百年的發(fā)展已比較成熟,通過分析其調(diào)查的方方面面,無疑對我國大學圖書館的調(diào)查統(tǒng)計具有借鑒作用。目前美國的大學圖書館統(tǒng)計主要有美國教育部教育統(tǒng)計中心(NCES)的大學圖書館調(diào)查、美國研究圖書館協(xié)會(ARL)和美國大學與研究圖書館協(xié)會(ACRL)的統(tǒng)計、OberlinGroup的圖書館統(tǒng)計等。美國教育統(tǒng)計中心類似國內(nèi)的教育管理信息中心,大學圖書館調(diào)查的統(tǒng)計面廣,目前有三千多所大學圖書館參與調(diào)查,為專門的圖書館調(diào)查,統(tǒng)計數(shù)據(jù)公開性強,在其網(wǎng)站上有統(tǒng)計數(shù)據(jù)報告、調(diào)查表和此項調(diào)查的評估報告。美國研究圖書館協(xié)會(ARL)和美國大學與研究圖書館協(xié)會(AC-RL)為高校圖書館界的行業(yè)協(xié)會組織,和我國高校圖工委相似,他們的統(tǒng)計參與面較小但更專業(yè),比較注重電子資源和電子服務(wù)方面,每年統(tǒng)計一次,數(shù)據(jù)公開,網(wǎng)絡(luò)公開版只有各項指標數(shù)據(jù)。ACRL的統(tǒng)計參與面約為二百多所大學圖書館,不同統(tǒng)計調(diào)查項目的參與面略有不同。ARL的統(tǒng)計始于1961-1962年度,范圍為其成員約一百多所研究性大學的圖書館。OberlinGroup是由美國80所文科院校組成的正式聯(lián)盟,聯(lián)盟內(nèi)圖書館館長討論共同關(guān)心的問題,共享信息資源,集團采購,1991年開始每年一次的圖書館統(tǒng)計調(diào)查,共享調(diào)查結(jié)果,網(wǎng)上無公開報告。根據(jù)學校學科性質(zhì)而結(jié)盟的這一類型圖書館統(tǒng)計在我國尚未有報道。筆者比較了最近幾年NCES和ACRL、ARL的報表,盡管調(diào)查參與的大學圖書館數(shù)量相差較大,但許多相關(guān)指標的統(tǒng)計數(shù)值比較接近,沒有特別意義的差別,此觀點得到美國大學圖書館同行的認同。數(shù)據(jù)值接近佐證了美國的大學圖書館統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可靠性。考慮參與面和公開性因素,美國教育統(tǒng)計中心(NCES)的大學圖書館調(diào)查具有較高的研究價值。本文依據(jù)美國教育統(tǒng)計中心的大學圖書館調(diào)查評估報告以及各年的調(diào)查統(tǒng)計表、統(tǒng)計報告來介紹美國的大學圖書館調(diào)查。

二美國教育統(tǒng)計中心的大學圖書館調(diào)查統(tǒng)計

1概況美國教育部下屬美國教育統(tǒng)計中心(NationalCenterforEducationalStatistics,NCES)是專門收集、比較、分析和報道美國教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)的主要聯(lián)邦機構(gòu),提供持續(xù)的、可靠的、完整的和精確的各種教育指數(shù)[1]。大學圖書館調(diào)查(AcademicLibrariesSurvey,ALS)是美國教育統(tǒng)計中心的調(diào)查計劃之一,調(diào)查統(tǒng)計美國所有能授予各類學位的大學的圖書館的資源、服務(wù)和經(jīng)費等方面的精確信息,供聯(lián)邦政府和州政府用于戰(zhàn)略決策和預(yù)算計劃。各類接受聯(lián)邦資助的大學均有義務(wù)參與該項調(diào)查,因此,這一調(diào)查的參與率較高,是美國大學圖書館研究中首選的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。大學圖書館調(diào)查始于1966年,開始基本上每三年調(diào)查一次,1988年起調(diào)整為每二年調(diào)查統(tǒng)計一次,是隸屬于高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)(TheIntegrat-edPostsecondaryEducationDataSystem,IPEDS)的一部分。數(shù)據(jù)的收集和處理由美國統(tǒng)計局承擔,美國國家圖書館和信息科學委員會(NCLIS)和美國圖書館協(xié)會的研究和統(tǒng)計辦公室(ALA-ORS)提供實質(zhì)性指導(dǎo)。在1990年的大學圖書館調(diào)查改進工程中,每州委任一名館員作為數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員,負責和IPEDS的數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員一起收集大學圖書館調(diào)查數(shù)據(jù)。2000年起,大學圖書館調(diào)查從高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)中分離出來,成為獨立的NCES的圖書館項目,同時采用了網(wǎng)上調(diào)查的方式。美國教育統(tǒng)計中心在其網(wǎng)站上公布其調(diào)查報告的公開版,也有紙質(zhì)的報告,同時在網(wǎng)站上設(shè)有供各圖書館輸入相應(yīng)的查詢范圍以了解大學圖書館組的情況的頁面,供使用者了解、對比參考使用。

2調(diào)查范圍大學圖書館調(diào)查的范圍目前是和高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)相一致的,即能授予學位(含副學士學位,相當于我國的專科)的高中后教育機構(gòu)。該調(diào)查對大學圖書館有如下定義:⑴有組織地收藏印刷文獻或/和其他文獻;⑵有經(jīng)過訓(xùn)練的工作人員根據(jù)需要來組織、詮釋這些文獻,滿足客戶的信息、文化、娛樂和教育的需求;⑶有讀者可以獲得工作人員服務(wù)的固定的開放時間;⑷有必要的支持收藏、工作人員和開放時間的設(shè)施。根據(jù)這一定義,有的大學或和其他機構(gòu)共享圖書館,或不符合上述定義,沒有自己的圖書館,就不列入調(diào)查范圍。2004年全美有3653所大學圖書館符合上述定義,其中87%的大學圖書館參與了調(diào)查[2]。和其他幾個有名的高等教育機構(gòu)名錄,如每年修訂的《美國圖書館目錄》(AmericanLibrariesDirectory)、美國圖書館協(xié)會(ALA)認證的圖書館學教育計劃、美國研究圖書館協(xié)會(ARL)、TheOberlinGroup、弗羅里達大學網(wǎng)站上的大學名錄、美國律師協(xié)會認可的法律學校等大學名錄等相比較,ALS的調(diào)查范圍和它們的差距小于1%~3%之間[3],法律也規(guī)定接受國家財政撥款的公立院校圖書館有參加大學圖書館調(diào)查的義務(wù),這都表明ALS是美國調(diào)查面最廣參與率最高的大學圖書館調(diào)查。2000年前的幾次調(diào)查參與率均超過94%,1998年達97%,這幾年由于參與面擴大使得參與率有所下降。

3數(shù)據(jù)的隱私政策不將數(shù)據(jù)和參與者掛鉤,調(diào)查參與者的身份無法從公布數(shù)據(jù)中通過推理和比對數(shù)據(jù)識別和推測出來,可以保護調(diào)查參與者的隱私權(quán),鼓勵參與積極性和提升數(shù)據(jù)的真實性。如當工作人員小于等于二人時,對工資福利這一數(shù)據(jù)隱藏處理。在美國有相關(guān)的法律規(guī)定要求,如1974年隱私法案、2002年教育科學改革法案、2001年美國愛國法案和2002年電子政府法案。因此美國教育統(tǒng)計中心的數(shù)據(jù)分公開和限制使用二個版本。公開的數(shù)據(jù)在保護合理的隱私的前提下,仍著眼于提供盡可能多的研究信息。公開版上無法看出單個大學圖書館的具體數(shù)據(jù)。限制使用的數(shù)據(jù)包含全部信息,只對NCES許可的研究者提供,但任何美國人都可以提出申請。申請人必須說明研究項目的情況、需要限制使用數(shù)據(jù)的理由和對數(shù)據(jù)保密的安全性計劃,還有專業(yè)人員的姓名和職稱、估計借閱時間、希望的計算機媒體格式等,在研究報告公開發(fā)表前必須首先讓NCES過目。NCES審查申請時只要內(nèi)容和完整性滿足條件即釋放限制使用數(shù)據(jù),沒有其他任何的特權(quán)或限制。

4調(diào)查數(shù)據(jù)的用途美國的大學圖書館的調(diào)查數(shù)據(jù)使用者為聯(lián)邦、州和其他與決策有關(guān)的人員、議會、負責圖書館撥款的聯(lián)邦機構(gòu)、州教育部門、評估檢查項目、圖書館管理者、學校管理者、高等教育政策規(guī)劃者以及各圖書館協(xié)會等。數(shù)據(jù)主要用于為決策者提供計劃和比較分析的依據(jù),為各校工作人員提供計劃和同組比較分析的依據(jù)。典型具體用途如:負責圖書館撥款的聯(lián)邦機構(gòu)用于評價圖書館的文獻發(fā)展、資源共享和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)情況;州教育部門對圖書館在全國、地區(qū)和州的層次上進行比較;對高校進行評估檢查中的質(zhì)量評價;管理人員、學校管理者和政策制定者用于評價快速發(fā)展的技術(shù)對館藏、預(yù)算和工作人員的影響;圖書館館員和管理者用于評價制定有效利用資金的計劃,有關(guān)工作人員的數(shù)據(jù)用于建立專業(yè)館員和輔助人員的供需模型;圖書館協(xié)會用于對圖書館職業(yè)總體狀況的評估,其他研究機構(gòu)用于圖書館學的研究等。調(diào)查數(shù)據(jù)的用途不隨國別有太大的差別,顯然我國目前的大學圖書館調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)尚沒有發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。

5統(tǒng)計方法好的統(tǒng)計設(shè)計應(yīng)該和同一領(lǐng)域內(nèi)的其他調(diào)查相比,具有較高的質(zhì)量、使用界面友好、去偽存真、編輯數(shù)據(jù)的時間盡可能縮短,統(tǒng)計結(jié)果盡快公布。

5.1統(tǒng)計期間以財政年度為該統(tǒng)計的時間,為上年一月到今年九月之間的任何連續(xù)的十二個月。由于各校的實際財政年度并不總是從1月1日到12月31日,與學年也不一定吻合,因此以各校的實際財政年度為準,避免了機械地以某一固定日期截止時可能會造成經(jīng)費和使用情況脫節(jié)的報表。這一點,非常值得我們借鑒。

5.2調(diào)查的基本流程美國教育統(tǒng)計中心下屬有技術(shù)工作組,由圖書館界專家中志愿者組成。這一顧問委員會對將要收集的數(shù)據(jù)的質(zhì)量定下基準,對圖書館業(yè)內(nèi)出現(xiàn)的革新和新特點對調(diào)查的影響提出建議。大學圖書館調(diào)查項目的工作人員以此編制調(diào)查表草案,最后報美國教育統(tǒng)計中心和高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)批準實施。批準后的調(diào)查表印刷后將通過每州的數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員發(fā)至各校,經(jīng)過學校的負責各類數(shù)據(jù)的辦公室轉(zhuǎn)交到圖書館館長手中,填報后直接寄送或通過電子方式傳遞到美國的統(tǒng)計局,從2000年起,美國大學圖書館調(diào)查采用網(wǎng)上調(diào)查的方式,每個館直接通過NCES的網(wǎng)上數(shù)據(jù)收集程序?qū)?shù)據(jù)提交給美國統(tǒng)計局。數(shù)據(jù)經(jīng)過技術(shù)處理后返回到美國教育統(tǒng)計中心。美國教育統(tǒng)計中心使用這些數(shù)據(jù)來公布統(tǒng)計報告,報告附有各類數(shù)據(jù)報表。

5.3數(shù)據(jù)的處理在八月份發(fā)出注冊材料,調(diào)查表填報時間為十月到下一年的二月。數(shù)據(jù)的填報系統(tǒng)具有范圍檢查、總和檢查、一致性檢查,也就是說當各館的填報數(shù)據(jù)超出合理范圍,和該表其他部分矛盾時會有警示。匯總后的每一個州的數(shù)據(jù)也有和往年數(shù)據(jù)的比較檢查、比例檢查、項目總和比較檢查。數(shù)據(jù)直接從各圖書館收集,因此數(shù)據(jù)的檢查和質(zhì)量控制和網(wǎng)上填表的圖書館工作人員有很大關(guān)系。大規(guī)模的調(diào)查不可避免地有部分數(shù)據(jù)缺失,不進行處理將無法形成有效的數(shù)據(jù)庫。為形成一個完整的表格,對于未填報的空缺數(shù)據(jù)在編輯處理后用合理的數(shù)據(jù)來填充處理,一般采用以下方法填報。1)首先,當預(yù)期不改變時,引用上次調(diào)查的數(shù)據(jù);2)當預(yù)期數(shù)值改變時,用去年值乘以組增長率中值;3)無法引用上次值時,使用當年組中值增長率;4)無法使用當年組中值增長率,使用當年組中值。調(diào)整數(shù)值時,具體值之和不等于總值,則調(diào)整具體值;若無總值,或總值需調(diào)整,則總值調(diào)整為各子值的和。所有未填報、推斷出來的數(shù)據(jù)使用標識加以表明。對于一個學校有幾個分校,在分校也有圖書館時,一般采取將分館的數(shù)據(jù)累加起來并入主館的統(tǒng)計中,此時盡管沒有分館的具體數(shù)據(jù),仍應(yīng)有分館或共享有圖書館的記錄,以便研究者了解情況。但當分校及分館是獨立運作時,應(yīng)該各自填報。

5.4數(shù)據(jù)分類美國大學圖書館調(diào)查的數(shù)據(jù)報表以學校的多種分類方法提供全部數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù),主要分類有:①按學校的性質(zhì)分為公立和私立學校;②按學制分為少于四年制的和四年制及以上的,四年制及以上的又進一步分為學士、碩士和博士類學校;③按學生規(guī)模分為少于1500人、1500-4999人之間和5000人及以上的;④依據(jù)卡內(nèi)基大學分類法將大學分為7類。另外,還提供按學校所在州劃分的各種圖書館數(shù)據(jù)。除此外,數(shù)據(jù)報表還提供總值和生均值,提供體現(xiàn)分布情況的上下四分值和中值,這樣就非常方便對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的利用。同時,還有表格呈現(xiàn)每個項目問題的回復(fù)率,對于某一州的匯總數(shù)據(jù)若回復(fù)率低于85%,則研究者應(yīng)該引起注意,考慮數(shù)據(jù)的普遍性問題。ARCL依學校類別提供指標的中間值、平均值、最高值和最低值。我國的大學圖書館統(tǒng)計數(shù)據(jù),分類不夠,不利于使用。這和我國的大學分類研究不夠有一定關(guān)系。統(tǒng)計數(shù)據(jù)使用者要自己先分類后統(tǒng)計,非常麻煩、工作量很大,也有很多不易分辨的情況。

5.5時間美國的大學圖書館調(diào)查,涉及的學校數(shù)量很大,有三千多所圖書館參與調(diào)查,調(diào)查項目較多,統(tǒng)計結(jié)果比較豐富,不是簡單的羅列,因此數(shù)據(jù)的收集和處理非常復(fù)雜,盡管如此,調(diào)查數(shù)據(jù)的遵循及早的原則,便于使用者的及時利用。為此,從調(diào)查表的發(fā)放、數(shù)據(jù)的收集、數(shù)據(jù)的處理、調(diào)查表的設(shè)計等多方面著手,使問題簡潔便于理解,問題數(shù)量適中便于完成。從近幾年的公布情況來看,1996年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)在1999年10月公布,1998年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)在2001年6月公布,2000年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)在2003年11月公布,一般在三年不到的時間內(nèi)。2002年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)至今沒有公布,據(jù)本人向該項目負責人了解,這是因為數(shù)據(jù)統(tǒng)計和處理過程中出現(xiàn)了差錯,無法公布。作為彌補和遵循盡早的原則,2004年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)在2006年11月就公布了第一時間的瀏覽版(FirstLook),其正文頁數(shù)49頁,僅為2000年統(tǒng)計報表91頁的一半多一點。ACRL和ARL的數(shù)據(jù),沒有描述性文字,時間比NCES的時間短。

6調(diào)查表美國教育統(tǒng)計中心的大學圖書館調(diào)查表有以下幾部分內(nèi)容:(1)本調(diào)查表和上一調(diào)查年度的調(diào)查表的變化之處,便于填表人注意;(2)填表說明,具體指導(dǎo)填表要求;(3)調(diào)查表正文。

6.1調(diào)查表的變化為反映美國大學圖書館在服務(wù)、館藏、經(jīng)費以及工作人員等方面的不斷變化的情況,大學圖書館調(diào)查(ALS)的每一調(diào)查年度的調(diào)查的項目及名稱也隨時代不斷地變化。變化情況大體如表1[4]~[9]:從表1可以看出,調(diào)查表的變化反映出大學圖書館的發(fā)展變遷。調(diào)查項目的不斷變遷,還有統(tǒng)計意義上的取舍原因,因此,在借鑒美國大學圖書館的調(diào)查表變化的時候,必須考慮到我國大學圖書館的具體情況。如其2002年刪除的“紙質(zhì)圖書———種”的調(diào)查項目,對于美國大學圖書館來說,由于一直遵循單本購買的原則,因此,此項統(tǒng)計的意義有限。對于我國大學圖書館來說,圖書復(fù)本一直沒有統(tǒng)一認可的采購原則,特別是在近幾年大學評估過程中,圖書館年增圖書量較大,圖書種數(shù)(復(fù)本量)的變化有很重要的觀察價值。電子服務(wù)方面,1996年增加了很多問題,隨著技術(shù)手段進步,諸如圖書館電子目錄已經(jīng)普及,原有的項目已失去統(tǒng)計意義,到2002年又取消了。當然,調(diào)查表中有一些項目是一直不變的,長期的調(diào)查數(shù)據(jù)可以很好地反映圖書館的運作情況。從表1還可以看出,調(diào)查表的項目或問題數(shù)量不是很大,并且還呈下降趨勢。可以想見,一個項目繁多的調(diào)查無論意義有多么重大,參與者填表的積極性都會遭受嚴重的打擊。

6.2調(diào)查表的填表說明每個填表人對調(diào)查項目問題的理解,在沒有充分說明的情況下,既有無意的誤解也有有意的曲解,填表者也可能選擇不回答。因此調(diào)查表的用詞除了必須簡單明了,為避免誤解,必須對調(diào)查表的項目名詞逐項解釋,對填表時需要注意的事項用文字、必要時通過舉例的方法加以說明。所以,調(diào)查表的填表說明是調(diào)查表不可缺失的重要部分。舉例來說,美國大學圖書館調(diào)查中,在館藏中對于“圖書、期刊合訂本和其他紙質(zhì)文獻(含政府文件)”的解釋是:任何印刷、打印、手寫、油印等手段形成的,單獨裝訂的單本物理實體,并且是經(jīng)過編目、分類的,已經(jīng)可以供使用的,而且通常是計入流通量的文獻。復(fù)本、期刊合訂本計入。本調(diào)查表將未分類但以字母順序排列的期刊合訂本也計入,但不包括縮微文獻、地圖、非印刷書寫類型的文獻和未編目的文獻。無論政府文件是否單獨上架,包含通過圖書館目錄可以查詢到的政府文件[10]。這就明確地區(qū)分出電子圖書、數(shù)字圖書,將已購待編和在編圖書排斥在外。我國的高等教育基層統(tǒng)計在高等教育統(tǒng)計指標解釋中對圖書、資料的定義為:圖書、資料是指學校圖書館以及院系(所)資料(情報)室擁有的正式出版的書籍和電子出版物(以萬冊為計量單位)[11]。比較之下,我國對圖書的定義闡述不夠詳細。在沒有充分說明的情況下,顯然易造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不正確。

6.3調(diào)查表正文在具體調(diào)查問題之前,首先是對填報資格的確認。調(diào)查表依據(jù)該調(diào)查對大學圖書館定義的四個條件(見上文第二節(jié)調(diào)查范圍)進行提問,以確認填報者是統(tǒng)計范圍內(nèi)的大學圖書館。如果不是就不必繼續(xù)填表了。調(diào)查表正文為調(diào)查的問題。以2006年的調(diào)查表為例,正文一共有八個部分,分述如下:第一部分,公共服務(wù)窗口的數(shù)量,1個問題。分館和獨立圖書館的數(shù)量(不包含主館或中央館)。第二部分,工作人員情況,7個問題。包括館員、其他技術(shù)人員、其他有薪人員(不含學生助理工)、學生助理工四類人員的數(shù)量,館員和其他技術(shù)人員、全館所有工作人員二項人員數(shù)量的總和,以上六項均折算成全日制,以及這后四項對應(yīng)的工資金額,再加上一項圖書館雇員的福利情況調(diào)查。第三部分,圖書館經(jīng)費情況,13個問題。分工資、信息資源和運行費用三方面。工資為全館所有工作人員的工資金額,同第二部分中的問題,1個問題。信息資源分為一次性購買的圖書、期刊合訂本和其他文獻,持續(xù)購買的連續(xù)出版物,其他信息資源三部分。一次性購買的圖書、期刊合訂本和其他文獻中,又單獨分列出電子和視聽形式的問題,3個問題;持續(xù)購買的連續(xù)出版物中,又單獨分列出電子形式的,2個問題;其他信息資源有3個問題,文獻傳遞和館際互借的費用、文獻保護費用和其他信息資源的費用。運行費用分為計算機軟硬件及維護費用、其他目錄利用和網(wǎng)絡(luò)以及行業(yè)聯(lián)盟服務(wù)的費用、所有其他運行費用,3個問題。最后是經(jīng)費總額,1個問題。第四部分,館藏情況,首先確認館藏是否都是電子資源,接著是6個問題。主要是根據(jù)資源類型分類的,有圖書、期刊合訂本和其他紙質(zhì)文獻(含政府文件),電子圖書,縮微讀物,視聽材料,現(xiàn)刊種類,電子參考資源和全文數(shù)據(jù)庫服務(wù),都包含財政年度末擁有量和年增量。第五部分,圖書館服務(wù)情況,9個問題。分館際借閱和文獻傳遞的提供情況、接受情況、流通量和對團體的信息服務(wù)。館際借閱和文獻傳遞的提供和接受情況均分不歸還的和歸還的情況統(tǒng)計,接受情況中還有從商業(yè)服務(wù)機構(gòu)中獲取的文獻的情況,加上提供和接受的總數(shù),共計6個問題。流通量問題分普通流通和保留量2個子問題。對團體的信息服務(wù)分講座的次數(shù)和參加總?cè)藬?shù)2個問題。第六部分,圖書館典型周的服務(wù)情況,3個問題,為開放時間、人次和參考咨詢量。第七部分,電子服務(wù),為4個是非問題。圖書館工作人員是否數(shù)字化文獻?是否通過電子郵件或網(wǎng)絡(luò)提供參考服務(wù)?是否有為殘障讀者提供的技術(shù)支持?是否有學生的電子論文?第八部分,信息素養(yǎng),3個是非題。學校是否有信息素養(yǎng)的定義?在學校的使命中是否包含信息素養(yǎng)?學校的戰(zhàn)略計劃中是否有信息素養(yǎng),如果有的話,是否在學校層面上有相應(yīng)的委員會來實現(xiàn)信息素養(yǎng)的戰(zhàn)略計劃,該戰(zhàn)略計劃是否正式確認圖書館在信息素養(yǎng)教育中的作用?該大學圖書館調(diào)查表對各館讀者數(shù)沒有調(diào)查,但由于高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)同樣是NCES的調(diào)查項目,因此數(shù)據(jù)的共享使得大學圖書館調(diào)查的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中包含有各館的生均數(shù)據(jù)信息。

7主要指標的文字報告統(tǒng)計報告在報告開頭還對大學圖書館的主要指標用客觀性文字重點揭示,并且在每一重要數(shù)據(jù)后面附上詳細報表的具體序號和所在頁碼,便于統(tǒng)計數(shù)據(jù)利用者使用。通過閱讀這些客觀描述的文字,用不著逐一翻看數(shù)量較多的數(shù)據(jù)表格,可以大體上了解大學圖書館的狀況和變化。

三我國大學圖書館調(diào)查統(tǒng)計存在的主要問題

1不能全面客觀反映現(xiàn)狀高等教育基層統(tǒng)計報表盡管參與率很高,但涉及圖書館的調(diào)查項目極少;高校圖工委的調(diào)查項目多,也存在“從填報結(jié)果看,存在著嚴重的填報率低、數(shù)據(jù)不準確問題”[12]。目前的調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)不能全面客觀地反映大學圖書館的狀況,無法形成我國大學圖書館的全方位數(shù)據(jù)輪廓。由于這一基礎(chǔ)性的缺陷,大學圖書館的現(xiàn)行評估體系本身有著不可避免的盲目性,對大學圖書館的資金投入和合理利用根本無法作出合理的規(guī)劃和考核,大學圖書館工作人員供需的數(shù)量和質(zhì)量的隨意性大,大學圖書館的科學發(fā)展難以期盼。

2統(tǒng)計數(shù)據(jù)不正確最突出的現(xiàn)象是教育部亮黃牌和紅牌的家數(shù)為個位數(shù)和高校圖工委的統(tǒng)計數(shù)據(jù)揭示的大部分大學圖書館的情況出入很大。在高等教育基層統(tǒng)計報表中,依據(jù)其操作流程,數(shù)據(jù)填報時的數(shù)據(jù)校驗有數(shù)據(jù)完整性檢測、校驗表內(nèi)部和表與表之間的數(shù)據(jù)關(guān)系等邏輯關(guān)系的數(shù)據(jù)檢驗、選擇全部校驗或單一學校(機構(gòu))校驗的校驗方式、與上年數(shù)據(jù)核查等措施[13],但由于黃牌和紅牌關(guān)系到學校的生存,而教育部又不審核高等教育基層統(tǒng)計報表數(shù)據(jù),各校填報的數(shù)據(jù)必然和指標值高度保持一致,這種生死攸關(guān)的高指標誘發(fā)的數(shù)據(jù)不正確是很難通過技術(shù)手段予以避免的。