流程梳理與優化范文精選

編者按：本文主要從進一步梳理行政許可事項，完善公示內容；建立健全行政許可申述、聽證、責任追究等制度；進一步優化審批流程，適時進駐；進一步加強行政許可統計與分析；多措并舉，進一步強化行政許可監督這幾個方面進行講述。其中，主要包括：進一步梳理行政許可事項；完善和規范行政許可事項及公示內容；進一步完善內部審批工作監督、制約機制；加強行政許可統計與分析工作；加強日常巡查與專項檢查；加強行政執法協調；探索監管資源整合等，具體材料請詳見下文：

根據《*區城管辦關于深化行政審批制度改革及進駐行政服務中心實施方案》，在*年清理、規范行政審批事項，優化審批流程的基礎上，20*年我辦將按照區政府的統一部署和要求，適時進駐區政府服務平臺，進一步提高辦事效率，構筑統一、高效、便民的行政服務體系。為切實做好*年的依法行政工作，主要做好以下幾方面的工作：

一、進一步梳理行政許可事項，完善公示內容。

1.進一步梳理行政許可事項。依法清理行政許可事項，及時上報清理結果。清理完成后，嚴格根據省法制辦公布的許可事項許可。

2.完善和規范行政許可事項及公示內容。對保留的審批事項，嚴格按照《行政許可法》的要求予以統一規范。同時將行政許可事項、行政許可的實施主體、實施行政許可的依據、行政許可的條件或者標準、實施行政許可的程序和期限、需要申請人提供的全部材料目錄和申請書示范文本、行政許可收費項目、收費標準和收費依據、救濟途徑、投訴電話等內容以多種形式向社會公開，切實保護公眾知情權、參與權和監督權。

二、建立健全行政許可申述、聽證、責任追究等制度

摘要：對于高校內部控制而言，信息系統建設是單位層面內部控制的重要內容，也是提高內部控制有效性的重要技術與環境保障。從高校已經開展財務信息系統建設這一現實情況出發，聚焦財務信息系統環境下高校內部控制優化問題，以A高校為主要的案例研究對象，探討財務信息系統對高校內部控制建設的優化路徑，對高校內控體系和財務信息系統建設提出具有針對性的建議，以期為高校充分運用現代財務信息化技術手段加強內部控制建設提供借鑒。

關鍵詞：高校；內部控制；財務信息系統

在信息化快速發展和數字賦能的管理時代，高校財務信息系統的建設對內部控制的促進作用日益凸顯。加強財務信息系統建設，可以提高內部控制嵌入信息系統的深度與廣度，進而促進內部控制效率和效果的提升；同時，可以通過強化內部控制的要素效果，促進內部控制目標的實現。在此背景下，深入認識和理解高校財務信息系統對內部控制優化的意義和作用機理，是一個亟待研究的重要問題。

一、高校財務信息系統建設對內部控制的提升價值分析

信息化時代，內部控制是一個圍繞管理數據采集、分析和應用展開的動態活動。通過內部控制建設，結合高校現有的信息化建設成果，將經濟活動中涉及內部控制的主要流程進行梳理和嵌入，可以實現經濟業務與內部控制之間的有效融合。同時，在各個業務信息化系統融合時，加入風險控制相關指標，可以減少人為操作風險，提高經濟活動辦理效率和風險防控效果。高校財務信息系統主要包括預算管理信息系統、財務收支管理信息系統、合同管理信息系統等。上述內容對于相關內部控制都發揮著促進作用，具體分析如下：第一，預算管理信息系統對內部控制建設的促進作用。將全校預算均納入系統之中，實現校級預算編制、執行監控考核等功能，預算內容全覆蓋、編制執行全流程的管理，使得預算從申報、編制、下達、執行、調整的全流程科學化、規范化，符合內控要求。利用信息化，對提升預算管理工作效率和質量、加強內部控制具有重要意義。預算管理信息系統實現了預算信息及時傳遞與共享以及對預算性質進行監控，對執行結果進行分析利用，可以更好地提高預算控制管理。第二，財務收支管理信息系統對內部控制建設的促進作用。運用信息化手段，可以構建高效率的收入、支出審批管理流程，并通過用戶角色和審批權限的合理劃分、配置與嵌入，有效降低收入支出的管理風險。同時，利用信息化手段，可以及時掌握全校收入、支出情況，分析數據，為學校管理決策提供及時、全面的數據支持。第三，合同管理信息系統對內部控制建設的促進作用。相對于以紙質合同為媒介線下審批傳統合同管理方式，信息化手段把合同管理流程化，構建了高效率的合同審批、合同執行、合同管理全流程權限控制體系。一是提高合同審批、合同管理的效率和質量。同時，利用信息化手段，合同的各項信息獲取、分析更為高效。二是信息化手段的運用實現合同管理全生命周期風險管理。以紙質合同為媒介的時期，高校無法做到對所有簽訂的合同進行集中管理，也無法對執行情況進行統一監控，而合同管理系統能夠實現合同管理各環節摘要：對于高校內部控制而言，信息系統建設是單位層面內部控制的重要內容，也是提高內部控制有效性的重要技術與環境保障。從高校已經開展財務信息系統建設這一現實情況出發，聚焦財務信息系統環境下高校內部控制優化問題，以A高校為主要的案例研究對象，探討財務信息系統對高校內部控制建設的優化路徑，對高校內控體系和財務信息系統建設提出具有針對性的建議，以期為高校充分運用現代財務信息化技術手段加強內部控制建設提供借鑒。關鍵詞：高校；內部控制；財務信息系統規范化，有效地降低了合同履約的風險。

二、財務信息系統環境下A高校內部控制的主要優化路徑設計

為深入貫徹落實科學發展觀，進一步深化政務環境，提高行政效能，提高行政權力運行的透明度，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，根據《中共省委關于印發省貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系-年工作規劃〉實施辦法的通知》（發號）和《省人民政府辦公廳關于開展行政權力網上公開透明運行工作的意見》（府廳發號）的文件精神，經縣政府研究同意，現就推進我縣開展行政權力網上公開透明運行工作提出以下實施意見：

一、指導思想、基本原則和目標任務

（一）指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，從維護人民群眾根本利益出發，運用現代信息技術，創新行政權力運行機制，推進行政權力依法行使、透明運行，轉變政府職能，提高行政效能，強化廉政建設，為加快服務政府、法治政府、責任政府和廉潔政府建設提供制度保障，為全縣經濟社會又好又快發展大局服務。

（二）基本原則

1、依法實施的原則。堅持依法行政，嚴格按照法律法規和規章行使權力，維護人民群眾根本利益。

*8年，區行政服務中心要以開展“優質服務年”活動為載體，著重在便民措施、審批服務與效率等方面下功夫，繼續鞏固成果、探索創新、擴大優勢，努力提升整體運作水平。

一、圍繞資源整合和網上審批的推廣應用，進一步深化行政審批制度改革。（1）進一步轉變審批職能。一是整合資源，共享資源。分階段、分步驟整合各部門的審批信息資源，建立審批專項數據中心，實現信息資源的共建、共享和安全存儲。二是全面設立審核審批股進駐中心。按照審批、監管、服務職能適度分離的原則，把原來分散在各股室的審批職能剝離出來設立行政審批股，實現進駐中心獨立窗口部門全部成立審核審批股，統一按照“一事一地”在中心行使原單位的行政審批服務職能。三是充分授權。在審批股長和窗口負責人任命到位前提下，參照市中心的做法，簽定洛江區行政服務中心窗口授權書，從受理、審核、審批幾個環節入手，明確審批股長和分管領導的審批權限，同時也負責該部門的業務指導和監督工作，確保審批制度改革的徹底性。四是實行綜合窗口與部門聯動辦件。實行綜合窗口與部門聯動、限時辦理的辦法和集中時段進中心辦理的辦法，在單位內仍設AB崗，在綜合窗口接到申請時，單位人員應在規定的時限內到中心辦理有關審批服務項目。(2)進一步轉變審批方式。一是繼續做好面向企業審批服務項目的梳理推廣和宣傳培訓工作。二是繼續推行全程式網上審批。不斷加大技術創新力度，以進駐行政服務中心的審批服務項目及其流程為基礎，以全程電子監察為主線，面向審批相對人和監督機構，創建了具有外網預申報、內網預審批和電子監察功能的新型技術平臺。三是實行市縣聯動辦件。加強市縣聯動審批服務項目的規范管理，保持與群眾企業的聯系，最大限度地為群眾企業提供方便，樹立中心良好的窗口形象。

二、圍繞審批服務項目的梳理和流程的優化再造，進一步提高審批效率。(1)推進新一輪審改工作，重新梳理審批服務事項。按照國務院行政審批制度改革的要求和部署，對進駐中心的審批服務項目依照法定程序及時進行清理、調整和確認。對進駐中心所有審批服務項目用半年時間逐一進行分析，尤其對承諾時間1-2個工作日的審批服務事項盡量梳理為即辦件，進一步提高即辦率。（2）進行審批服務事項流程再造。根據進駐中心25個部門333項審批服務事項的辦件情況，從受理、審核、審批環節入手，對審批服務事項逐一分析，參照兄弟單位同一事項的審批流程，結合該事項的實際辦事流程，簡化申報材料，壓縮審批環節、壓縮審批時限、進一步提高審批效率。（3）進行審批服務事項流程細化。在前期壓縮時限的基礎上，要求各進駐部門重新梳理審批服務事項，在規定時間內根據每件審批服務事項的流程和時限，確定每件事項的審批流程，明確每個流程的辦事人員、辦件時間，責任到人，做到流程科學合理，實行權力使用的事前、事中、事后全程監督。（4）推行綠色通道服務。加強對綠色通道服務項目的管理與服務，充分發揮中心事項集中辦理優勢，主動配合做好區重點項目的報批工作，促進區重點項目的快速落地，進一步提高審批服務效率。

三、圍繞行政審批權的規范和監督，進一步規范行政審批行為。（1）完善管理制度。建立考勤、學習、工作規范等17項管理制度。從人員到崗情況、服務質量、辦事結果、衛生清潔、服務對象評議、窗口互評等方面入手，開展流動紅旗窗口及先進個人評選活動，鼓勵先進，督促后進，不斷提高服務水平。（2）加強行政監察。區效能辦派專人進駐中心，負責中心運作過程的紀律檢查、行政監察、效能建設、投訴處理等。采取重點檢查、現場隨訪、電話回訪和召開座談會等形式，了解各審批部門的服務態度、服務質量等方面情況，查找存在問題，督促抓好整改。在區行政服務中心門戶網站開通網上評議和在線投訴，方便群眾對事項辦理情況進行監督。（3）推行電子監察。依托網上審批平臺，建立一套“橫向到邊、縱向到底”的電子監察系統，通過不同顏色的警示燈，對審批服務事項進行臨界預警和超時警告，對進駐中心審批服務事項的受理情況、辦理狀態進行全程同步實時監督。

四、圍繞“優質服務年”活動，進一步提高服務水平和服務質量。（1）加強窗口管理，實施微笑服務，落實一次性告知承諾制、首問責任制和錯誤追究制，規范退、補件管理，鞏固和提高服務質量和服務水平。（2）通過推行上門服務、代辦服務和假日預約服務制度，重點審批項目指派專人跟蹤服務等，著力為企業和群眾提供一個全新的更方便快捷的服務平臺。（3）在綜合窗口設置導詢臺、退件、不予受理件登記處、行政審批投訴中心，為群眾企業辦事排憂解難，并做好群眾企業的意見或建議登記工作，以便在工作中能及時改正。

今年以來，在省市主管部門的悉心指導下，在縣委、縣政府的堅強領導下，縣行管委堅持以新時代中國特色社會主義思想為引領，以視察和贛州重要講話精神為指導，全面貫徹落實黨的精神，堅持把深化“放管服”改革作為推進政府職能轉變和建設“五型”政府、打造“四最”營商環境的“先手棋”，持續提升政務服務效率，不斷優化營商辦事環境，提升辦事群眾和市場主體的獲得感和滿意度，推動政務服務邁上新臺階。

一、2019年工作回顧

（一）主要工作提前超額完成

1、大廳收辦件數量翻番，稅費大幅增長。1-11月，大廳窗口總收件829466件，辦件830180件，較上年同期增長（以下簡稱同比）102%。大廳窗口人均辦件4638件，每工作日人均辦件19件。由于實行費改稅，醫保社保費轉為稅務收繳,大廳今年收取稅費達7.06億元，同比增長89%。

2、公共資源交易增值大，電子化建設成果提升。1-11月，縣公共資源交易中心各項業務成交額達12.65億元。其中：建設工程完成招標項目67項，中標金額121568.44萬元，比預算價節約投資9355.81萬元，節約率為7.15%；產權交易受理8宗，成交金額4987.95萬元，高出起始（拍）價1058.45萬元，增值率為26.94%。公開招標的項目投標保證金專管系統與網上銀行系統的無縫銜接，增加硬件實現電子化監管促進交易公開透明。

3、“四個一”改革目標提前超額完成。“一門進”、“一窗辦”、“一網辦”、“最多跑一次”等“四個一”改革事項完成年初目標，分別達到98%、94%、81%、99%。