開放存取資源保存影響因素

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編者按：本論文主要從開放存取資源長期保存和圖書館的發展;開放存取資源長期保存應注重的因素等進行講述，包括了圖書館具有開放存取資源長期保存的功能、開放存取是現代圖書館發展的方向之一、長期保存資源的選擇方式、長期保存的技術框架、長期保存的相關法律責任、長期保存的經費預算、長期保存的經費預算等，具體資料請見：

論文:開放存取圖書館數字資源長期保存

論文摘要:從長期保存角度分析了圖書館和開放存取之間的關系,提出了圖書館進行開放存取資源長期保存需要注重的幾個方面因素,包括資源的選擇、長期保存的技術框架、相關法律責任、經費預算、合作機制等。

21世紀,進入了日益開放的網絡時代。2002年2月14日正式了《布達佩斯宣言》以后,以促進信息自由傳播和合理使用為宗旨的“開放存取運動”應運而生。由于開放存取是一種倡導公平原則、旨在促進學術自由交流的思想以及由此而產生的在網絡環境中可以自由存取文獻信息的機制,因而受到學術界的廣泛關注。但同時,以提供存取服務為主的圖書館人也多了一份擔憂,據統計,目前全球15%的開放存取資源已經消失,因此,我們有必要就圖書館和開放存取資源長期保存的新問題進行探索。

1開放存取資源長期保存和圖書館的發展

聯合國教科文組織認為,文化遺產是“我們從過去繼續來的遺產、我們現在承認的東西以及我們要世世代代傳下去的東西。”圖書館作為一種公益性質的文化機構,歷來受到政府以及相關機構的資助支持。圖書館的保存職能就是保存歷史和文化,使文明得以延續。自古以來,圖書館都是以藏書樓的形象出現的。馬宗榮先生給予圖書館這樣的評估“:圖書館,是集可為人群文明的傳達者,仲介者,有益的圖書,并保管之;使公眾由最簡單的方法,得自由閱覽的教育機關。”開放存取運動的宗旨,是使公眾無障礙地存取信息。它改變了原有的出版模式,并產生了新的信息傳播和交流的方式。據最新統計,開放存取期刊已達3700余種,目前在開放文庫目錄上登記的有800余種,公眾可以免費獲取。這些資源對探究者、公眾來說頗為受益,但對以存取為職能的圖書館來說,卻是處在一種邊緣化的狀態,這表明圖書館的存取職能開始被其他機構所削弱。

1.1圖書館具有開放存取資源長期保存的功能

面對開放存取資源的長期保存,現代圖書館的領導者首先應考慮開放存取和圖書館的關系。對全球的探究者來說,目前數字資源的長期保存,堪稱一大難題,進行保存工作意味著將花費大量的物力、人力和財力。因此,只有理清二者的關系才能順利開展工作。

數字資源的長期保存是開放存取在實施過程中的主要新問題之一,盡管開放存取資源有著各種空前的優勢,但這些提供開放存取期刊、設置開放文庫的機構,在長期的運行過程中也會出現許多新問題。長期保存對作者、出版者、信息收藏者都是一個難題。有些機構出于收藏本機構探究人員科研成果或為探究人員提供科研成果平臺的目的而建立的開放文庫或開放存取期刊,在內部因素影響下,其生命力受到影響,就會出現夭折或其他變化,使已經收集或建立起來的信息資源去向不清,蹤影難覓。

有學者提出,應該由那些能夠維持幾百年以上的專門的長期保存機構,比如圖書館、檔案館進行保存。國際圖聯和國際出版者協會的聯合聲明也指出“,出版機構應該擔負短期保存的責任,長期保存的責任由圖書館承擔”。在當今時代,開放存取資源長期保存具有現實意義。隨著開放存取資源在全球范圍內可獲取量的日益增多,其質量及其學術影響也日益提高。開放存取的資源不單包含期刊,還包括開放存取的圖書、文庫,甚至許多優秀的博客文章也是開放存取的重要組成部分。開放存取資源已成為人類文化歷史長河中的一分子,其長期保存值得深入探究。開放存取資源長期保存的重要意義表現在它不僅能適應當今社會的信息需求,還可以滿足未來用戶了解當前社會目前狀況、探究當前社會發展歷史經驗的需求,更可以起到傳承民族和人類文化的功能。正如國際圖聯和國際出版社協會在《永久保存世界記憶:有關保存數字化信息的聯合聲明》中指出的“日益增長的僅以數字形式出版的信息如同傳統印刷型出版物一樣重要,同樣具有長期留存的文化價值和歷史意義。”

以上情況表明,開放存取和圖書館之間存在相互矛盾又相互關聯的關系,只有把握好雙方各自的優勢,相輔相成,才能把信息的傳播和保存工作搞好。

1.2開放存取是現代圖書館發展的方向之一

開放存取所倡導的學術信息平等、自由傳播的精神和圖書館的精神是一致的,開放存取資源也已成為圖書館文獻資源的重要組成部分,這些都決定了開放存取和圖書館未來的發展有著休戚和共的關系。和傳統的圖書館文獻采集、編目加工和服務不同,開放存取是一種新學術信息交流的機制,而這種新的交流機制必然會對圖書館未來的發展產生重大影響,圖書館原有的運行管理機制、工作流程、工作內容、工作方式甚至基本的服務定位都將隨之而發生改變,這些都將給圖書館帶來新的挑戰。圖書館作為文獻信息的采集、組織、加工、傳播中心和用戶培訓中心,在開放存取運動中絕不是一個旁觀者,也不是被動的接受者,無論是從歷史的角度還是從對今后開放存取運動和圖書館未來發展趨向的判定,圖書館在開放存取運動中都將扮演一個十分重要的角色。應該說,開放存取將對圖書館的未來發展產生重大影響,同時開放存取運動的發展也離不開圖書館[3。

開放存取運動的主角——學術探究者是信息生產者、最終用戶以及變革的推動者。組織和保存數字資源,為學術探究提供服務,仍將是圖書館責無旁貸的責任。圖書館可以利用自身的專門技術,如,文獻格式控制、存檔標準等,為信息生產者提供元數據加工、權限控制以及數據獲取和可用性等方面的專門服務。圖書館還可以根據自身情況建立一套和傳統圖書館既有聯系又有區別的開放存取文獻的發現及采集機制,對不同類型的文獻,包括紙本文獻、非開放存取文獻、開放存取文獻等進行科學的組織和有效的整合,使之構建成一套適應時展的文獻及文獻服務體系,要建立適應新情況的文獻更新、剔除和長期保存機制,建立相關的合作機制,使開放存取資源長期保存付諸實施,推動圖書館事業的迅速發展。

2開放存取資源長期保存應注重的因素

2.1長期保存資源的選擇方式

開放存取的作品從版本上看,可分為3類:

(1)評審前作品。該類作品通常指作者最初完成的手稿,包括各類尚未提交出版商考慮出版,也未經同行評議和編輯加工的作品。

(2)評審后作品。該類作品通常是指經出版商同意出版的最后版本,包括各類經同行評議和出版社編輯加工后的定稿。

(3)已出版作品。該類作品通常是指正式出版后用于發行和銷售的版本,包括印刷版和電子版。

從開放存取的資源類型可以看出作品的品種、形態多樣,無疑加大了選擇的難度,尤其是一個作品從評審前到評審后以至發表,至少有3種版本,有些作品甚至始終處于變化中,這就需要圖書館資源建設者通過多種手段和方式進行判別。圖書館在資源選擇時需要考慮的因素有資源的內容、學科范圍、質量、信息源、作者和出版者、成本、資源的生命周期等。

2.2長期保存的技術框架

目前數字資源長期保存的技術框架遵循的是國際標準OAIS。OAIS是美國國家航空航天局和美國太空數據系統咨詢委員會聯合制訂的標準,旨在對資源的存取和長期保存規定概念和參考模型框架。這個參考模型闡述了檔案信息保存功能的全過程,包括加工、檔案存儲、數據管理、訪問和。同時闡述了數字化信息向新媒體及格式的遷移,表達了信息的數據模型、信息保存時軟件的角色,以及檔案間數字信息的交換。

2.3長期保存的相關法律責任

對資源長期保存的各環節表現在圖書館工作中,即,從文獻攝取到數據管理到長期保存,涉及的相關法律新問題包括著作權法、合同法等,在長期保存的各環節還都涉及了相關權利人的利益。文獻攝取指圖書館從資源生產者或擁有者處獲得或接受要長期保存的數字資源的過程。開放存取資源的攝取具體指從出版機構接受或獲取資源,建立機構文庫為作者提供自我存檔,從網絡上進行資源收割。不同的方法涉及的法律是不同的:一是從出版機構接受或獲取資源,涉及著作權法以及繳送制度。中國現行的著作權法(《中華人民共和國著作權法》2001年7月)更注重個人的利益,而諸如圖書館之類機構的保存權限受到了限制。二是建立文庫為作者提供存檔,存在法律上稱之稿約的責任,即,圖書館和著者之間存在要約和承諾的合同責任關系。要約是指一方當事人以訂立合同為目的,向特定的他人所作出的含有確定合同條件的意思表示;承諾指受到要約人完全同意要約條件締結合同的意思表示。三是從網絡上收割資源,同樣涉及著作權法。在數據管理環節,圖書館需保障著作人作品的“完整權”,無權進行修改。圖書館從公益角度出發進行了資源的長期保存,需要爭取使用權益。

2.4長期保存的經費預算

圖書館要進行資源的長期保存工作,就必須作出完整的經費預算。經費預算包括:一是試驗經費。為了獲取有價值的經驗和探究數據,搭建試驗環境需要經費的投入,即使使用開源的軟件,也需構建適合的系統環境。二是存儲經費。存儲設備的費用會占到數字長期保存總費用的大部分。由于保存數據的硬件環境會慢慢老化,選擇任何的解決方案都必須考慮便于將來系統的升級。三是管理費用。數字資源長期保存需要有良好的管理以便節約成本,盡量減少由于不良管理而重新獲得數據所需的成本。四是技術更新費用。要保障數字資源的長期保存和應用,必須持續更新技術,包括仿真、遷移、備份等。五是運行費用。包括網絡費、電費等系統之外的相關費用。由于數字資源長期保存技術目前尚處于起步狀態,且缺乏現有模式,要精確計算真正的活動費用是不現實的。因此,圖書館只有堅持資源長期保存的可持續發展,才能應對新情況。

2.5建立長期保存的合作機制

圖書館在進行開放存取資源長期保存中,為了使其有限的經費得到最大化利用,相互間的技術、經驗可以共享,避免圖書館之間的重復工作,需要建立不同層次的合作機制,包括國際的合作,指標準規范的制訂、新問題探究、具體實踐等;國家級別的機構間合作,指技術上的合作公關、資源保存上的合理分工、經費的最佳分配等。在合作的過程中需建立一套長期保存登記機制,可以使資源的保存公開透明,形成一個支持網絡,相互依存、互換信息、共享資源,獲取必要的契約權以保護并最終提供內容存取,及時發現和保存那些當前沒有受到保護的正在開放存取的資源。