西部裝備制造業的成就透析

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西部裝備制造業產業集群:(1)就龍頭企業而言:產業內國有經濟成分比重大，成型于三線建設，起點較高，在國內具有重要影響力，涌現出一批全國領軍性的大型企業集團。其中，在所屬行業國內排名第一的包括中國東方電氣集團、重慶齒輪箱有限責任公司、西安電力機械制造公司等等。至2011年底，東方電氣集團發電設備生產，雖競爭力尤須提高，但總量已連續7年位居世界第一，在全球唯一實現“六電并舉”。(2)就分工協作而言:各類型企業相互之間組織協同效率較低;成都、重慶、西安等西部中心城市，已形成頗具規模的產業聚集;各省市之間，在裝備制造業的一些領域，能夠形成協同互補。例如四川、重慶、陜西三省市之間，已實現發電成套設備、輸變電成套設備、輸配電及控制成套設備的優勢互補。

一、西部裝備制造業產業集群的主要缺陷

第一，產業集群總體競爭力缺乏，綜合效益不高。2004年，西部裝備制造業工業增加值，僅僅是長三角地區與珠三角地區的1/5與1/3，利潤總額分別為1/13與1/7;產值利潤率為2.41%，資產利潤率為1.74%，遠遠低于該年全國裝備制造業4.74%和為5.35%的平均水平。〔1〕至2010年，西部裝備制造業已得到較大發展，但資產利潤率為5.583%，仍較全國平均水平7.196%明顯偏低。整體而言，產業對內對外開放程度不足，外資利用率低，產業的國際延伸性差，跨國經營收入在總銷售收入中的比例不高;民營企業發展滯后，融資困難、競爭激烈，在彼此的纏斗、國企外企的夾縫中求生存，綜合效益不高;產業內國有企業包袱沉重，核心業務缺乏規模效應與競爭力。在與跨國公司的激烈競爭中處于被動地位，綜合效益不高。

第二，產業集群技術研發體系不完善。從而造成西部地區裝備制造業缺乏核心技術和自主知識產權的不利局面。西部地區裝備制造業的技術研發體制，沿襲有原計劃經濟蘇聯模式的特征。企業與行業內專門研究單位相互獨立，各行其是，難以有效整合，產學研脫節;大量科技研發力量游離于企業之外，不能得以集中運用。即便對于大型國有企業而言，獨立承擔重大科研公關，如核心技術、前瞻性技術研發，仍然非常困難。研究缺位，與研究重復、甚至研究低端泛濫相并存;迫切的研究難以攻克，與研究的進展相互封鎖、研發的成果難以轉化相并存。正如令人詫異的情形:我國艦船動力技術比我國現有發電設備制造技術落后至少20年，卻無法實現雙方資源的融合。〔2〕裝備制造業產業研發體系之低效率讓人著實嘆息。

第三，產業集群組織協同效率低。(1)西部地區裝備制造業，通常由相對大型的國有企業領軍，但在很多細分產業中，如汽車、儀器儀表等產業，領軍的國有企業不大不強，缺乏規模效應，缺乏對產業發展的帶動能力與提升能力。(2)產業內部大型國有企業與中小企業協同配套性差。西部裝備制造業中居于集成制造環節的大型國有企業，通常源于三線建設，大而全，自我配套，至今仍有沿襲，未能與相關環節民營中小企業建立良好高效的業務整合網絡，中小企業難以進入其協作體系;另一方面，中小企業由于融資困難、研發人才奇缺、中高級技工人才匱乏，始終難以進步，產品缺乏核心技術、穩定性和工藝檔次，從而大型國企有大量尋求外來配套的需求，難以得到中小企業的支持，或退而自我完善，或轉而進口國外。這一結構性矛盾，在西部裝備制造業中非常突出，嚴重制約產業整體的發展，影響產業的國家自主化，造成大量利潤外流和對外技術的依賴。

第四，產業集群始終面臨惡性競爭的束縛。西部裝備制造業的產業集群中，企業大量聚集于產業鏈中生產加工環節，競爭激烈，位于整個產業鏈價值分配的最低端。例如風電設備制造業，現在全世界共計約140家廠商，我國即占90家，至2010年，在我國風電市場處于連續5年每年遞增50%的行業發展黃金期，行業內卻引發嚴重的價格戰及降價潮，企業利潤極大攤薄。產業集群中:一方面，廣大中小企業，自身艱困，又缺乏大型國有企業的帶動、提升，愈加困難，大量滯留于產業鏈中加工制造的低端產業環節，陷入惡性競爭的泥潭;另一方面，大型國有企業自身也常常未能充分實現技術升級，缺乏集成制造領域的核心技術，未能在根本上跳離低端產業環節，雖有充分優勢而不懼民營企業的競爭，但卻不可避免地加劇產業環節的低端化從而蠶食自身的收益，使得自身技術升級變得更加困難，從而亦被產業內惡性競爭所束縛。

第五，沒有核心技術與成套技術的突破，便難以強化集成制造能力，難以在產業集群中樹立樞紐性的向上引導力;沒有基礎材料制造技術的突破從而實現材料性能的提升，關鍵性中間材料的性能便無法提高，中場產業中間材料的競爭力也無法提高;沒有中場產業產品制造核心技術的突破，不僅競爭力難以提高，甚至根本難以開辟中場產業的中高端細分領域。因此，在西部裝備制造業的發展過程中，集成制造環節龍頭企業與中場產業環節配套企業相互之間紐帶缺失，歸根結底是二者核心技術的不足;產業集群始終面臨惡性競爭的困擾，內在原因也是核心技術不足，導致大量企業既受困于中低端環節難以超越，又止步于特色細分領域難以差異化競爭。

二、對策建議

第一，技術研發與自主創新需要有實體規模與配套條件相支撐;普通民營中小企業在實踐中具有非常大的困難。因此，相對具有技術研發、自主創新所需各種能力與條件的大型國有企業，是肩負技術進步責無旁貸的領導力量。政府的扶持措施應當包括:(1)加大對大型國有企業技術研發的扶持。政府每年向大型國有企業撥付技術研發的專項扶持資金，該資金由企業支配、政府監督，接受審計部門審計。每年該資金的安排、投放與應用情況，需在年終呈報政府備案。(2)支持大型國有企業建立內部系統性的研究機構。國家制定國有企業內部研究機構的分級管理制度，并相應制定研究機構的評級辦法，以促進國有企業內部研究機構規范高效地運作，不斷提升研究機構的建設水平，并根據級別享受政府資金援助與人才政策的支持。此外，鼓勵企業的研究機構申報與籌建“國家重點實驗室”。(3)加大對產業內中小企業技術研發的扶持。大型龍頭企業不可能完全自我配套，但廣大中小企業卻又的確能力與資金同時欠缺，技術研發面臨很大困難。因而，可以考慮“資源捆綁”機制。具體措施為:將扶持發展中場產業環節上升為關于西部裝備制造業的重要產業政策，并以此為依據，政府提供資金，由專門研究機構與具備較好基礎的中小企業聯合申報技術課題立項。主管部門在綜合評審二者資質能力及技術項目的重要性與可行性后，擇優立項，派發課題經費并備案公示、嚴格監管驗收。中小企業與專門研究機構的合作細則，由當事人自行約定;技術成果的歸屬及分配方案，在申報時需向政府提交，納入評審范圍。從而同時實現在資金、研究能力、生產轉化上的政府扶持。

第二，優化產業集群技術研發體系。尤其是圍繞產業內作為領軍力量的大型國有企業，在國有經濟系統內部，首先構建起富于效率的技術研發體系，打破產業內各種研究主體彼此溝通與協調的體制障礙，以企業實際需求為導向，整合資源，實現產學研聯動貫通。具體的方案建議為:試行“技術采購額度機制”。在國有經濟系統內，科技部授予其核定的大型國有企業“技術采購額度”，在教育部和科學院及其他國有系統下屬各種科研院所采購技術成果。科技部對教育部和科學院及其他國有系統下屬各科研院所提供的用于促進應用科技研究的經費，一部分以直接撥付的形式提供;另一部分，作為分配給大型國有企業的額度，以對其應用科技成果的采購資金的形式提供。即，科技部授權的各大型國有企業，均享有一個資金額度;額度之和，等于科技部將以采購資金的形式提供給各科研院所的資金總量。各大型國有企業的額度統一存于科技部。該項資金不下發企業，所有權并非企業自身所有。企業可在自身持有的額度內，以及往年額度的結余和本年額度透支上限內，采購各科研院所的科技研究成果，或以此作為雙方技術合作的經濟支付;采購協議由科技部復審，復審通過后由科技部支付資金給相應科研院所;科技部將所得科研成果在所有央企以及國有軍工研制單位的聯合平臺中內部公示，為可能的后續技術合作提供便利。科技部這一資金每年的撥付總量，不超過額度總和;已達到總和時，仍然持有額度的大型國有企業，只能將額度存至來年再予采購。“技術采購額度”機制，實質為借用市場手段密切產學研的合作互動，能夠有效打破產學研墻闈，實現資源整合與利益貫通，優化技術研發體系。

第三，提升產業集群組織協同效率，防止惡性競爭。在西部裝備制造業的發展過程中，必須打通中小企業與大型國有企業、推而廣之大型龍頭企業的鏈接障礙，促進產業內龍頭企業與廣大中小企業的合作分工，實現二者的有效互補，進而推進產業集群組織協同效率提高。具體措施建議為:(1)鼓勵產業鏈中樞紐環節的龍頭企業有進有退，向核心技術領域進，從低端技術領域退，從而與普通中小企業錯開生存空間。(2)既然龍頭企業不可能以購并的方式解決其所需的一切配套，那么，就應該轉而以扶植的方式培養其配套企業。如參股投資、協議援助等。參股投資適合長期合作，而協議援助適合階段性、局部性合作。所謂“協議援助”是指，龍頭企業對其所傾向的配套企業提供資金與技術的援助，所獲得的成果，歸受援中小企業所有，或與援助企業分享;但無論其歸誰所有，援助企業均能以較市場中非常低廉的成本運用該成果。(3)加強產業政策與行業管理，塑造健康有序的市場發展環境。通過產業政策的制定與實施，加大對產業鏈中廣大中小企業發展的引導;制定產業技術標準，加大對中小企業資金與技術的支持，推動中小企業技術升級;加強管理以規范市場秩序，打擊市場“潛規則”與各種不正當競爭，并推動行業自律組織的建立、完善與成功運作，建立行業規范，從而為中小企業創造健康向上的發展環境;運用產業政策與產業調控，避免產業扭曲性價格戰等惡性競爭。

作者：張紅偉、劉諺武