科技查新中檢索技巧略談
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為避免和減少科技項目重復立項，推進科技成果應用、促進科技進步，科技查新咨詢工作已成為科研管理工作中一個必要環(huán)節(jié)。而查全率和查準率是衡量科技查新質(zhì)量的兩個最主要的指標。為保障查新中的查全率和查準率，從篩選關(guān)鍵詞到合理運用邏輯算符、位置算符和截詞符等基本運算符到制定規(guī)范的檢索策略式，成為查新工作中的重中之重。筆者在日常科技查新中總結(jié)了提高檢索查全率和查準率的一些技巧，并結(jié)合實例進行了分析和展示。
1查新檢索時必備的硬性標準
筆者參加了第7批教育部部級科技查新工作站查新員培訓班，其中，南京理工大學的王敏芳教授，在談到查新檢索的若干關(guān)鍵環(huán)節(jié)，指出：“在選擇檢索詞時，應選擇最能反映查新項目實質(zhì)內(nèi)容的檢索詞，應參考委托人提供的檢索詞，結(jié)合數(shù)據(jù)庫特點，利用檢索工具確定能反映查新點的詞或詞組”。選定的檢索詞要能準確、全面地反映該查新課題所述的科學技術(shù)要點和查新點中的核心內(nèi)容。比如：項目名稱：車聯(lián)網(wǎng)協(xié)同控制體系評估模型的研發(fā)。該項目的查新點是：通過建立微縮尺度的三維復雜交通環(huán)境、及微縮車，進而研究和驗證基于智能感知的車聯(lián)網(wǎng)協(xié)同控制技術(shù)，提出一整套車聯(lián)網(wǎng)體系驗證評估的模型架構(gòu)。委托人提供的檢索詞有：車聯(lián)網(wǎng)、協(xié)同控制技術(shù)、評估模型。如果單純以委托人提供的檢索詞來檢索的話，檢索到的文獻非常少，這樣的檢索詞就不能符合“查全”這一標準。筆者在提煉、補充后的檢索詞有：微縮尺度/微縮車、車聯(lián)網(wǎng)、交通環(huán)境、驗證評估、模型。以擴充修改后的檢索詞編寫檢索式，檢索結(jié)果能很全、很準地覆蓋該課題所涉及的文獻。
2選擇檢索詞的注意點及相關(guān)技巧
查新規(guī)范中明確規(guī)定：檢索詞應包括規(guī)范詞、同義詞、關(guān)鍵詞、自由詞，縮寫詞、上位詞、下位詞、相關(guān)詞、國際專利分類號等，注意英美單詞的不同拼寫方式。這條規(guī)范的內(nèi)容主要強調(diào)了“查全”這一點，那么在這個基礎(chǔ)上，怎么檢到比較精煉、準確的文獻結(jié)果呢？以下是筆者總結(jié)的一些查新檢索經(jīng)驗。
2.1檢索時用一些具體的技術(shù)或技術(shù)中的專業(yè)術(shù)語來提高檢索的準確性
平常接觸的科技查新課題大多都是一些專業(yè)性、技術(shù)性非常強的科研項目，而且經(jīng)常是用一些英文代碼或簡寫，這些代碼或簡寫在跨學科中都有使用，如果以這些檢索詞來檢索的話，檢索結(jié)果勢必會范圍太大，針對性不強。比如課題：一種新型核—殼阻燃劑的制備及其阻燃機理的研究。查新委托人給出的檢索詞有：PVC、阻燃劑、納米羥基錫酸鋅。在預檢的過程中，如果以“PVC”和“阻燃劑”來檢索，檢索到了420多篇文獻，冗余太多，但如果再加入“納米羥基錫酸鋅”這個檢索詞后，就只檢索到了4篇文獻，又不夠全面。筆者隨后在委托人所給的查新項目材料的研究內(nèi)容、目標、方案和技術(shù)路線中，進一步篩選出了檢索詞：錫酸鋅、羥基錫酸鋅、核—殼結(jié)構(gòu)、阻燃、三聚氰胺、雙氰胺和MDFP。以上述檢索詞，編寫檢索式后檢出了20多篇相關(guān)度很高的文獻。
2.2從委托人及其課題組所發(fā)文獻中尋找相關(guān)檢索詞或檢索詞的同義詞
在選擇檢索詞時，一般的方法有查找檢索詞的同義詞、舊稱和新稱、全稱和簡稱（縮寫詞）；檢索詞概念擴展、檢索詞向上、下位類詞的擴展、外來詞譯寫的不同、不同拼寫形式的英美單詞等，但在進行完上述方法后，仍然會有部分漏檢。例如，在平時的科技查新工作中，曾接過這樣的一個課題：鐵鎳合金及其表面功能化有機修飾在稠油催化降粘中的應用研究。這是一個查新點相對清晰的課題，在仔細分析科學技術(shù)要點后，制定了檢索式：SU=(鐵系納米微粒+納米)*稠油*降粘。檢索結(jié)果為29篇文獻。接下來篩選文獻的過程中，發(fā)現(xiàn)在這29篇文獻中竟然沒有出現(xiàn)委托人提供的項目資料里提到的有關(guān)課題的經(jīng)典文獻，這說明上述檢索式出現(xiàn)了很嚴重的漏檢問題，如果使用該檢索式檢出文獻分析的話，就不能保證查新報告的查全率。隨后，筆者根據(jù)委托人提供的資料，將該課題組的前期文獻調(diào)出來后，找到了一個非常關(guān)鍵的檢索詞即“降黏”，這個檢索詞是已有檢索詞“降粘”的異體字寫法。為此，重新編寫了檢索式：SU=（鐵系納米微粒+納米）*稠油*（降粘+降黏），再次檢索結(jié)果為39篇文獻。并且在檢索的結(jié)果中找到了幾篇非常關(guān)鍵的文獻。
2.3從技術(shù)同類詞或同性詞中篩選檢索詞
對于自然科學的大部分課題或研究，都會涉及技術(shù)問題、實驗方法、采取的具體方案以及相關(guān)技術(shù)特征等。在這些內(nèi)容里經(jīng)常有并列的方法、問題、特征或特性。篩選出這些并列的技術(shù)類或特征類詞組和短語，是確保“檢全、檢準”的一個非常重要的環(huán)節(jié)。如果篩選時漏掉一部分這樣的詞，篩選出來的文獻就不全。對于一些相關(guān)領(lǐng)域文獻太多的課題，如果不用這些技術(shù)類詞語限定，檢出來的文獻就會冗余太多。比如這樣一個課題：高效可降解緩蝕阻垢工業(yè)水處理劑的開發(fā)與應用。查新點是：以聚天冬氨酸為基體，接枝修飾后對其特性進行分析評價。筆者從技術(shù)資料中找到這樣一些反映該聚合物特性的詞：可降解、緩蝕、阻垢、分散、降噪。然后再根據(jù)這些詞的普及性來制定出它們之間的邏輯關(guān)系，對于該課題來說，可降解性是該類材料的一個普遍稱呼，但同時具有緩蝕、阻垢、分散和降噪的特性是該課題的特色。依據(jù)上述分析，制定出的檢索式為：可降解*(緩蝕+阻垢+處理劑+降噪)*(聚天冬氨酸+基體+接枝共聚物)，檢索結(jié)果為50多條命中的文獻，檢索到的文獻質(zhì)量較高。
2.4從相關(guān)材料中的關(guān)鍵詞中尋找技術(shù)性術(shù)語
當查新員接到一個跨領(lǐng)域的課題時，對于陌生的課題，怎么才能快速、有效地找到檢索詞，幾乎是每個查新員都會遇到的問題。筆者認為，對于這樣的課題，首先應該認真研究科技查新委托書中的科學技術(shù)要點，與此同時，通過咨詢委托人并運用百度、google等搜索引擎，對課題涉及領(lǐng)域的一些基本概念作初步了解，隨后結(jié)合委托人給出的檢索詞，編寫檢索式，進行初步檢索。對初步檢索結(jié)果進行相關(guān)度排序后，從結(jié)果中篩選出幾篇代表性文獻，并下載文獻。到此時，可以進入下一步更精準的檢索階段，在這一階段，檢索人必須找到一些關(guān)鍵的檢索詞，這些檢索詞不一定在委托人給的檢索詞中。遇到這種情況，查新員可以利用課題初次檢索文獻來篩選相關(guān)關(guān)鍵檢索詞。這一點不僅對跨領(lǐng)域?qū)W科的查新非常重要，對于國內(nèi)外查新中的外文檢索也很重要。還是以上面的課題為例，查新點是：鐵鎳合金及其表面功能化有機修飾在稠油催化降粘中的應用研究，委托人給出的檢索詞為：鐵鎳合金、有機修飾、稠油和催化降粘，結(jié)合查新委托書中的科學技術(shù)要點，初步檢索后，篩選到幾篇文獻。在仔細比對和研究了這幾篇文獻的全文后，筆者進一步確定了幾個檢索詞，即：鐵系納米微粒、納米和降黏。加入這些檢索詞進一步檢索，得到了比較全面而精確的檢索結(jié)果。
3驗證檢索結(jié)果的兩個指標
查新人員在確立檢索詞和檢索式后，首先應該進行初步檢索，通過對檢索結(jié)果的瀏覽，初步判斷檢索詞和檢索式是否合適？檢索結(jié)果是否達到了查新、查全和查準的要求？好的檢索式，檢索之后的文獻基本涵蓋了相關(guān)領(lǐng)域最經(jīng)典和最新的文獻。查新人員可以根據(jù)下述兩個指標來判斷查到的文獻是否準和全。
3.1依據(jù)委托人提供的項目資料和參考文獻
委托人提供的項目資料背景知識中，大都會給出相關(guān)課題的前期研究背景，國內(nèi)外研究過程以及目前該領(lǐng)域相關(guān)課題組的研究進展情況。在這一部分內(nèi)容中提到的文獻多為經(jīng)典文獻和前沿文獻，而且資料中都會標明所引文獻的出處或在后面列出項目資料所引的全部參考文獻信息。查新員可以利用這部分信息作參照，衡量檢索質(zhì)量。如果檢索結(jié)果中涵蓋了項目資料里的大部分重要文獻，就說明該次檢索的檢索詞和檢索式是有效的；反之，如果檢索結(jié)果中沒有命中項目資料里的重要文獻，就應要求查新員重新選定檢索詞和檢索式。比如這樣一個項目背景介紹：“自1994年QD-LED誕生以來，QD-LED的發(fā)光亮度及發(fā)光效率較早期已有較大幅度的提高，并逐漸展現(xiàn)出越來越誘人的應用前景（相關(guān)文獻1）”或者“在國內(nèi)外有關(guān)QD-LED的報道中，目前紅、綠、藍3種顏色的最高亮度分別為50000cd/m2（λ=600nm）（相關(guān)文獻2），218800cd/m2（λ=520nm）（相關(guān)文獻3）”。在這個項目資料的背景中，相關(guān)文獻1就應該是一篇比較經(jīng)典的文獻，而相關(guān)文獻2、3屬于該領(lǐng)域比較前沿或者與該課題直接相關(guān)的文獻。
3.2依據(jù)項目組前期成果
大多數(shù)查新項目不僅要交代相關(guān)課題的國內(nèi)外研究背景，同時也要交代課題組相關(guān)前期基礎(chǔ)或者前期成果，包括課題組所發(fā)的文章和課題組研究生的學位論文。對于課題組的前期成果，委托人相關(guān)資料里一般都會明確提到，或者查新員可以直接詢問委托人是否有前期成果，另外，查新員可以用委托人名或課題組相關(guān)人員的名字來檢索確定是否有課題組前期成果。對于確定有前期成果的，檢索結(jié)果中必須要包含該類文獻。如果初檢時并沒有發(fā)現(xiàn)委托人提到的課題前期成果，就需要查新員重新選擇檢索詞或者編寫檢索式，必要時需要先調(diào)出該課題組的文獻，從文獻里重新篩選檢索詞進行檢索。
4小結(jié)
科技查新是以通過檢出文獻的客觀事實來對項目的新穎性做出結(jié)論。它以文獻為基礎(chǔ)，以文獻檢索和情報調(diào)研為手段，以檢出結(jié)果為依據(jù)，通過綜合分析，對查新項目的新穎性進行情報學審查，寫出有依據(jù)、有分析、有對比、有結(jié)論的查新報告。在這個過程中，文獻檢索占有非常重要的地位，檢索詞的選擇和檢索式的編寫決定了檢出文獻的質(zhì)量，進而影響到查新報告的質(zhì)量。筆者根據(jù)多年的查新經(jīng)驗，總結(jié)了科技查新中檢索的標準、技巧和檢驗檢索結(jié)果的指標。
作者：孫嘉杰 單位：河南大學
