新興業(yè)與美國經(jīng)濟的崛起
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一、美國鋼鐵業(yè)：第三次技術(shù)革命浪潮的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)
新知識是人類生活水平得以提高的主要因素，熊彼特曾經(jīng)指出，經(jīng)濟增長的真實推動力是發(fā)明和創(chuàng)新。然而，創(chuàng)新有著不同的形式，也有大小之分。佩雷絲和弗里曼等學(xué)者在前人研究的基礎(chǔ)上，將l8世紀(jì)開始的資本主義經(jīng)濟增長劃分為5個不同的階段，每個階段都曾出現(xiàn)過一次巨大的技術(shù)創(chuàng)新浪潮，這些浪潮由緊密交織在一起的一組技術(shù)創(chuàng)新集群所組成，它們改變了通用技術(shù)從而帶來生產(chǎn)效率爆炸性的增長，提供相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)性技術(shù)和組織原則，催生出新的技術(shù)一經(jīng)濟范式并通過擴散效應(yīng)促成所有經(jīng)濟活動潛在生產(chǎn)率的量子躍遷。盡管每次技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展高潮在長期內(nèi)都屬于世界性的現(xiàn)象，但縱觀歷史可以發(fā)現(xiàn)，重大技術(shù)變遷常常是從某個核心國家逐漸向外圍擴散，而該國在當(dāng)時正是世界范圍的經(jīng)濟領(lǐng)袖；同時，創(chuàng)新浪潮的發(fā)生及其擴散往往也是世界經(jīng)濟權(quán)力發(fā)生改變的時刻，后發(fā)國家可以有意識地促進(jìn)相關(guān)核心產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，率先建立能夠發(fā)生“生產(chǎn)率爆炸”的報酬遞增產(chǎn)業(yè)活動，從而實現(xiàn)跨越式發(fā)展。就美國而言，“直到1850年，絕大多數(shù)的美國一般制造業(yè)仍然是在工廠和家庭里，通過家庭勞動或是通過雇傭?qū)W徒的私營店主而進(jìn)行的。”【2但到了第一次世界大戰(zhàn)前夕，美國卻成功地躍升為全球最大的工業(yè)化國家。
究其原因，美國正是通過大力發(fā)展第三次技術(shù)浪潮的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，成功打破了英國在世界范圍內(nèi)的工業(yè)霸權(quán)，同英國、德國一起率先完成了這次革命性技術(shù)進(jìn)步，并在此基礎(chǔ)上啟動和領(lǐng)導(dǎo)了第四次和第五次創(chuàng)新浪潮，將世界頭號工業(yè)強國的地位保持至今。第三次技術(shù)浪潮是以鋼鐵冶煉、重型機械制造和電氣化的迅速發(fā)展為標(biāo)志，其中廉價鋼材的大量生產(chǎn)和應(yīng)用成為影響工業(yè)、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)等各個部門技術(shù)進(jìn)步的核心。①在歷史上，鋼材出現(xiàn)的時間雖然較早，但其冶煉成本極高，質(zhì)量也不容易控制，與之相比，鐵(生鐵和熟鐵)的運用更為廣泛，故而也成為前兩次技術(shù)浪潮的核心投入。由于19世紀(jì)50—70年代一系列冶煉技術(shù)的重要進(jìn)步，鋼鐵工業(yè)發(fā)生了巨大變化。在此期間，原鋼冶煉成本降低了8O～90，鋼軌的價格從1865年的每噸165美元下降到1898年的18美元。[3]雖然許多產(chǎn)品和工藝?yán)娩摬牡淖畛鮿訖C在于其低成本優(yōu)勢，但鋼材的特殊性能(堅硬、有彈性而且可塑)使之迅速取代鐵成為主要的黑色金屬材料。于是，在很短時間內(nèi)，新型鋼材、鋼梁和其他鋼制品及合金制品在各種交通運輸及生產(chǎn)設(shè)備、大型建筑甚至基本消費品的制造中都發(fā)揮了舉足輕重的作用，這些無疑證明了鋼材及其冶煉和加工工業(yè)在本次創(chuàng)新浪潮中發(fā)揮了核心投入和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的作用。美國雖然不是鋼鐵產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地，但卻最為有效地吸收和應(yīng)用了這些技術(shù)進(jìn)步。
第三次技術(shù)浪潮的標(biāo)志性事件，正是卡內(nèi)基(Car—negie)于1875年在賓夕法尼亞州建立的第一家制造鋼軌的轉(zhuǎn)爐鋼鐵廠。19世紀(jì)7O一9O年代，美國在世界上最早實現(xiàn)了鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)力的爆炸性增長。數(shù)據(jù)表明，1870年時美國的鋼材產(chǎn)量不足7萬噸，1880年時達(dá)到124．7萬噸，1890年達(dá)到427．7萬噸，1900年達(dá)到1018．8萬噸，到了1910年時則增長到2609．5萬噸，40年時間增長372倍，年均增長率達(dá)到15．9。l4]1890年美國鋼鐵產(chǎn)量(包括鋼和鐵)超越英國，此時美國和英國分別占世界總產(chǎn)量的34．4和29．4，這標(biāo)志著美國已開始成為世界鋼鐵生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)者，而到了1918年，美國的產(chǎn)量更是一度達(dá)到世界總產(chǎn)量的6O%。在鋼鐵的國際貿(mào)易方面，從19世紀(jì)中葉至70年代末期，英國一直是世界上主要的鋼鐵出口國，年產(chǎn)量820萬噸中的47用于出口，而美國則是主要的進(jìn)口國之一，年均進(jìn)口約100萬噸，甚至美國西部使用的鋼鋸、斧頭等基本工具都依賴從英國的謝菲爾德等地進(jìn)口。但到了第一次世界大戰(zhàn)之前的1913年，美國鋼鐵產(chǎn)品的價格迅速下降并一度處于世界最低水平，該年出口量約300萬噸，而這只占到其總產(chǎn)量的9；然而，同期英國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)仍舊維持在19世紀(jì)8O年代的水平，雖然它依然向其殖民地等國家出口一定數(shù)量的鐵制品，但每年進(jìn)El超過200萬噸鋼材，這使其不可避免地淪為當(dāng)時世界上主要的鋼材進(jìn)口國。上述貿(mào)易格局的巨變可以充分反映英美兩國鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)效率與成本方面的巨大差異，在1860年前后，英國鋼鐵產(chǎn)品的成本只相當(dāng)于美國的53，但到了1907—19O9年，美國的生產(chǎn)率已高于英國15個百分點。E65美國鋼鐵工業(yè)的迅猛發(fā)展也催生出一系列技術(shù)一經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變，其中包括重工業(yè)企業(yè)規(guī)模的巨型化、工廠生產(chǎn)的垂直一體化、世界范圍的生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)、實現(xiàn)最優(yōu)控制的成本會計制度、科學(xué)與技術(shù)聯(lián)系日益緊密從而成為生產(chǎn)力發(fā)展的重要推動力量等。通過鋼鐵冶煉等支柱產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，美國成功實現(xiàn)了工業(yè)化，成為世界上最大的經(jīng)濟實體和工業(yè)國家。史料表明，1859-1914年，美國制造業(yè)價值增加了18倍，到1919年則增加了33倍；從制成品價值來衡量，美國在1860年處于全世界第4位，而1894年則躍居世界第一，此時美國的價值水平是英國的兩倍，是歐洲各國產(chǎn)量之和的一半。[3]
二、美國政府對鋼鐵業(yè)的保護(hù)和美國鋼鐵業(yè)獨占巨大的國內(nèi)市場
在19世紀(jì)的大部分時間里，美國一直在對其關(guān)鍵性制造業(yè)部門實施貿(mào)易保護(hù)政策，內(nèi)戰(zhàn)前主要是紡織業(yè)，19世紀(jì)后期則主要是鋼鐵業(yè)。[其實，早在19世紀(jì)2O年代，出于促進(jìn)本國冶煉產(chǎn)業(yè)發(fā)展和增加政府財政收入的目的，美國就開始實行對生鐵、熟鐵等金屬材料的貿(mào)易保護(hù)政策。此后，隨著優(yōu)質(zhì)鐵礦陸續(xù)被發(fā)現(xiàn)以及冶金技術(shù)迅猛發(fā)展時代的到來，美國鋼鐵業(yè)受到的關(guān)稅保護(hù)程度更是在全世界處于最高水平。一些學(xué)者曾對19世紀(jì)70年代至20世紀(jì)初期美國鋼鐵保護(hù)的真實程度與實際影響進(jìn)行了測算。森德拉拉簡(Sundararajan)指出，由于進(jìn)口商品可能是生產(chǎn)過程中的原材料，也可能是制成品，因此對不同性質(zhì)的進(jìn)口品征收關(guān)稅對一國特定生產(chǎn)活動往往具有不同的影響。就鋼鐵業(yè)來看，對生鐵和鋼材提高關(guān)稅意味著保護(hù)程度的增加，而鐵礦石等原材料關(guān)稅稅率的上升則意味著保護(hù)的削弱。由此，森德拉拉簡提出了考慮上述性質(zhì)的“有效關(guān)稅率”，并對美國鋼鐵業(yè)的關(guān)稅保護(hù)水平進(jìn)行了重新計算，他將1872—1913年這段時間劃分為兩個時期：1872-1889年，美國的有效關(guān)稅水平極高，稅率平均值為89．9，1883年和1889年甚至達(dá)到了1269／6和1479／6的程度；1890-1913年，由于對鐵礦石進(jìn)口征收較高關(guān)稅等因素的影響，有效關(guān)稅率在30～0的低水平波動，平均值為16．8。森德拉拉簡還對美國鋼鐵產(chǎn)量增長與保護(hù)之間的關(guān)系進(jìn)行了回歸驗證，他指出，在1890年之前，高關(guān)稅政策對該產(chǎn)業(yè)的壯大起到了極為關(guān)鍵的推動作用，但在此之后，保護(hù)政策的作用不再顯著——一此時美國鋼鐵業(yè)已經(jīng)崛起，生產(chǎn)效率的提高促進(jìn)了冶煉成本的迅速下降，外國鋼鐵的國際競爭已不再具有沖擊性和破壞性。
此外，由于貨幣匯率和運輸成本等因素的變動往往也會影響到保護(hù)政策的實際效果，納卡諾(Naknoi)采用關(guān)稅稅率的從價對應(yīng)值(advalo—remequivalent)這一指標(biāo)進(jìn)一步完善了對關(guān)稅實際影響的衡量。根據(jù)這一測算方法，美國對鋼鐵業(yè)的保護(hù)程度在19世紀(jì)70年代和80年代明顯上升并維持在較高水平(1883年達(dá)到70的峰值)，90年代之后逐漸下降，20世紀(jì)初期在259／6左右的低水平波動，第一次世界大戰(zhàn)前夕鋼鐵關(guān)稅被取消并維持這一狀態(tài)至1922年(見圖2)。與上述情況相對應(yīng)，關(guān)稅政策對美國鋼鐵業(yè)的保護(hù)也可以從英美兩國鋼材價格的差別表現(xiàn)出來：19世紀(jì)70年代和80年代前期，美國從英國進(jìn)口的鋼鐵價格要明顯低于美國的本土產(chǎn)品；但在19世紀(jì)8O年代后期，英美兩國鋼鐵產(chǎn)品在美國市場上的價格差距逐漸縮小；到了19世紀(jì)9o年代以后，美國鋼鐵業(yè)獲得了決定性的價格優(yōu)勢，并在此后一直保持了這一格局從漢密爾頓開創(chuàng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論到美國學(xué)派的后發(fā)國家工業(yè)發(fā)展理論，它們一直在強調(diào)，合理的貿(mào)易保護(hù)主義政策并非單純是對一國初生的工業(yè)進(jìn)行保護(hù)，更重要的內(nèi)容在于為這些關(guān)鍵性新興產(chǎn)業(yè)提供某種暫時的壁壘，使之能夠在排除外來競爭干擾的情況下實現(xiàn)動態(tài)學(xué)習(xí)過程，在最短時間內(nèi)掌握核心技術(shù)并完成生產(chǎn)效率的迅速提高，實現(xiàn)核心產(chǎn)業(yè)集群的成熟與趕超。高關(guān)稅等保護(hù)政策對美國鋼鐵工業(yè)發(fā)展所起到的作用，在長期內(nèi)正是按照上述原則得以發(fā)揮和積累的。從直接效果來看，保護(hù)政策為美國鋼鐵業(yè)提供了充足的國內(nèi)市場需求，19世紀(jì)后半葉出現(xiàn)的快速工業(yè)化建設(shè)，尤其是后文提到的“美國制造業(yè)體系”大規(guī)模使用金屬的加工制造活動，對鋼鐵的需求空前旺盛，各主要冶煉企業(yè)得以在較短時間內(nèi)獲得充足的利潤，通過自身積累和向社會集資不斷改進(jìn)冶煉技術(shù)，提高生產(chǎn)規(guī)模。
一些學(xué)者經(jīng)過統(tǒng)計分析，將美國冶金業(yè)初期發(fā)展的30～5O產(chǎn)量增長都?xì)w功于此。[g]此外，貿(mào)易保護(hù)政策還具有間接效果，即在長期中將響應(yīng)市場需求進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)所形成的“干中學(xué)”技術(shù)成果在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和上下游產(chǎn)業(yè)間不斷傳播，從而促使技術(shù)發(fā)展的外溢效應(yīng)出現(xiàn)。納卡諾依靠統(tǒng)計檢驗，證明了美國鋼鐵工業(yè)的保護(hù)政策對引致這些效應(yīng)作用的存在。在高關(guān)稅保護(hù)期間，鋼鐵生產(chǎn)的內(nèi)在學(xué)習(xí)率(即由產(chǎn)出積累所導(dǎo)致的邊際成本下降)為16，而產(chǎn)業(yè)層面溢出效應(yīng)所導(dǎo)致的學(xué)習(xí)率則達(dá)到38。另一方面，假設(shè)該時期并未實行保護(hù)政策，英德等國的鋼鐵產(chǎn)品可以自由進(jìn)El，考慮到美國曾出現(xiàn)過的需求沖擊(即1879—1889年的“鋼鐵饑饉”)和供給沖擊(即美國煤炭生產(chǎn)在1880年曾急劇漲價，以及1872一l881年間的跨洋運輸成本急劇下降)，那么美國的鋼鐵生產(chǎn)在1880年就會完全喪失競爭力而趨于萎縮。_5在美國的保護(hù)主義政策體系中，除了高關(guān)稅的貿(mào)易政策以外，為防止外國資本對本國重要產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)行控制，美國還一直嚴(yán)格限制外國直接投資的進(jìn)入。Do]
三、“美國制造業(yè)體系”、技術(shù)人才與國家創(chuàng)新體制
美國利用第三次創(chuàng)新浪潮的機會窗口實現(xiàn)了經(jīng)經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理2012年第1期濟質(zhì)量的決定性提高，這一過程主要發(fā)生在19世紀(jì)后半葉至20世紀(jì)初。然而，如果美國沒有19世紀(jì)前半葉裝備制造業(yè)的初步發(fā)展和“美國制造業(yè)體系”等國家創(chuàng)新體制的基本確立，鋼鐵業(yè)的迅速崛起必需的技術(shù)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)、人才素質(zhì)基礎(chǔ)和產(chǎn)品需求市場等基礎(chǔ)條件將無從談起。美國制造業(yè)發(fā)端于18世紀(jì)最后1O年，但直到1835年前后，小型工廠、家庭經(jīng)營和水力驅(qū)動依然是其主要特征。制造業(yè)主要集中于東北部瀕臨大西洋的地區(qū)，最先獲得發(fā)展的紡織業(yè)開始使用蒸汽動力，現(xiàn)代工廠的大規(guī)模生產(chǎn)模式在局部地區(qū)初見端倪。此后，當(dāng)制造業(yè)生產(chǎn)逐漸擴張到中部平原，獲得新動力和降低運輸成本的需求，為美國積極應(yīng)用歐洲前兩次創(chuàng)新浪潮的技術(shù)成果提供了強烈的經(jīng)濟刺激。隨著生鐵冶煉工藝的重要突破及紡織業(yè)對蒸汽機技術(shù)的不斷傳播，美國各種制造業(yè)部門紛紛開始用蒸汽動力取代水力和人力，鐵路產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展和機械工具廣泛改進(jìn)的時代也最終到來。美國鐵路網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展有效促進(jìn)了制造業(yè)在地域和規(guī)模上的擴張，并為農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)原料和工業(yè)制成品的陸路運輸和人口的遠(yuǎn)距離流動提供了便捷途徑，國內(nèi)統(tǒng)一的工農(nóng)業(yè)市場自此建立并不斷完善。資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化帶來了工業(yè)生產(chǎn)組織制度的根本變化，到南北戰(zhàn)爭之前，制造業(yè)平均規(guī)模逐漸提高并接近市場規(guī)模，家庭作坊和小型手工工場的市場份額逐漸降低，大型制造工廠快速崛起并成為滿足市場需求的主要力量。隨著產(chǎn)量的擴大，美國紡織工業(yè)出現(xiàn)了縱向分工，紡織機器的生產(chǎn)在世界上首次與紡織品的生產(chǎn)分離開來，而這催生出一個對技術(shù)發(fā)展和擴散意義重大的部門——裝備制造產(chǎn)業(yè)。
機械制造最初是作為生產(chǎn)最終產(chǎn)品企業(yè)的一個附屬部門出現(xiàn)的，但它的成功發(fā)展使得新英格蘭的紡織企業(yè)在銷售紡織品的同時，也開始出售紡織機械，以及包括蒸汽引擎、渦輪機和機床在內(nèi)的各種設(shè)備，生產(chǎn)特定產(chǎn)品所積累的機械技術(shù)隨之傳播到其他制造業(yè)中。在迅速工業(yè)化的過程中，美國制造業(yè)雖然產(chǎn)品各不相同，但其技術(shù)過程往往具有一個共同特征，即將鋼鐵等金屬材料制成零件，將之與其他配件組裝成為能夠利用某種動力從事特定生產(chǎn)的機械設(shè)備，紡織、采礦、冶金、消費品制造甚至后來的電力產(chǎn)業(yè)都是如此。在這種機械化的實現(xiàn)、使用、改進(jìn)和維護(hù)過程中，各部門面臨的問題以及解決困難的工藝往往具有相似性，該情況可被稱為工業(yè)化過程的“技術(shù)趨同”(technologicalconvergence)現(xiàn)象。在這樣背景下，機械制造部門的誕生和發(fā)展對技術(shù)進(jìn)步有著極為重要的意義，它有效整合了機械金屬的塑形與裝配，動力、傳動和控制裝置的生產(chǎn)以及機床的設(shè)計制造等工作，減少了各產(chǎn)業(yè)單獨設(shè)計設(shè)備和工藝時不必要的智力資源及資金成本的耗費，成為積累、傳播和發(fā)展制造業(yè)各種技能的儲藏機構(gòu)與共享平臺。由于這種資本品工業(yè)的主要作用是為種類日益增加的制造部門設(shè)計和改進(jìn)機器與工藝、排除和解決故障與困難，因此它在新技術(shù)的創(chuàng)造和傳播中處于核心地位。當(dāng)某一特定產(chǎn)業(yè)所遇到的技術(shù)問題被解決，與此相關(guān)的知識與經(jīng)驗將被整個裝備制造業(yè)有效地吸收和整理：某一特定產(chǎn)業(yè)的知識往往稍加改造或設(shè)計，便可以大量應(yīng)用在與之具有類似技術(shù)的產(chǎn)業(yè)中。19世紀(jì)美國裝備制造業(yè)快速發(fā)展的時期是在4O年代至80年代，其間資本設(shè)備市場大幅度擴展，技術(shù)發(fā)展速度明顯提高，一批可以充分滿足使用者各種特定需要的設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)建立并鞏固。在19世紀(jì)后半葉鋼鐵工業(yè)的發(fā)展中，各種設(shè)備和技術(shù)的進(jìn)步從這一技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中受益頗多。
“一個經(jīng)濟的工業(yè)化步伐，在很大程度上決定于技術(shù)知識從其源起產(chǎn)業(yè)向其他可有效利用該知識的產(chǎn)業(yè)的傳播速度。”_1l_由于良好裝備制造業(yè)的存在與發(fā)展，美國在使用機械設(shè)備的工業(yè)活動中不僅獲得了較高的技術(shù)進(jìn)步速度，同時還有效降低了創(chuàng)新成本，為推動工業(yè)化發(fā)揮了重要作用。美國裝備制造業(yè)的發(fā)展，使各種資本品的制造依靠一個相對獨立的生產(chǎn)主體來完成，在為機械設(shè)備提供技術(shù)進(jìn)步途徑的同時，還促進(jìn)了各制造業(yè)技術(shù)與知識的統(tǒng)一化和規(guī)范化，并由此催生出美國制造業(yè)發(fā)展的重要特征——“美國制造業(yè)體系”(TheAmericanSystemofManufacturing)。這一名稱最早由英國學(xué)者提出，在倫敦1851年舉行的水晶宮世界博覽會上，美國的柯爾特(Colt)左輪手槍、勝家(Singer)縫紉機和麥克科米克(Mc—Cormick)收割機等產(chǎn)品大出風(fēng)頭，它們所表現(xiàn)出的機械零件的標(biāo)準(zhǔn)化、可互換性以及高效率大批量生產(chǎn)特征給英國這個世界工業(yè)霸主留下了深刻的印象。與英國手工制造和裝配零件的方式相比，美國機械化生產(chǎn)模式的優(yōu)勢十分明顯——裝備制造業(yè)為制造特定零件設(shè)計并生產(chǎn)專業(yè)化機器設(shè)備，這些設(shè)備不僅產(chǎn)品規(guī)模大、生產(chǎn)效率高，其產(chǎn)品還可以充分保證各種技術(shù)參數(shù)的精確性和規(guī)范性，從而大幅提高生產(chǎn)效率。一些學(xué)者將“美國制造業(yè)體系”的核心內(nèi)容歸納如下：(1)資本密集型生產(chǎn)，尤其是廣泛使用執(zhí)行特定任務(wù)的機械設(shè)備；(2)對原材料和燃料等自然資源的密集使用；(3)不使用具有特定技能的手工業(yè)者，在節(jié)約勞動耗費的同時依靠資本設(shè)備提高生產(chǎn)效率；(4)產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)以通用部件和裝配線為特征，設(shè)計并大規(guī)模制造標(biāo)準(zhǔn)化商品。[1。]自19世紀(jì)中葉以后，在裝備制造業(yè)不斷完善的帶動下，這一生產(chǎn)體系繼續(xù)快速發(fā)展，并擴張到幾乎所有使用鋼鐵的制造業(yè)中。可以說，美國的鋼鐵業(yè)之所以能夠在第三次創(chuàng)新浪潮中獲得巨大的發(fā)展空間，實現(xiàn)依靠技術(shù)進(jìn)步不斷帶動的報酬遞增，“美國制造業(yè)體系”帶來的大量對鋼材的需求發(fā)揮了極為關(guān)鍵的作用。在鐵路產(chǎn)業(yè)，鋼軌對鐵軌的代替過程與線路長度的迅速增加同時發(fā)生。
19世紀(jì)70年代，美國鐵路網(wǎng)絡(luò)每年新增超過5000英里(約8000公里)，盡管后來這一速度有所下降，但增長的趨勢一直持續(xù)到第一次世界大戰(zhàn)；在1880年前后，鐵路建設(shè)和更新的耗鋼量一度占到當(dāng)時美國鋼產(chǎn)量的四分之三。[3此外，無論是發(fā)電機、發(fā)動機、管道系統(tǒng)和農(nóng)用機械等重要生產(chǎn)設(shè)備，橋梁、廠房、倉庫和火車站等大型建筑，鋼制軍艦、重型火炮和槍械彈藥等武器裝備，還是自行車、縫紉機和食品罐頭等基本消費品，這些商品的大規(guī)模生產(chǎn)都為廉價鋼材提供了廣闊的市場需求，美國鋼鐵業(yè)由此也成為該國經(jīng)濟崛起的內(nèi)需主導(dǎo)戰(zhàn)略的突出例證。眾多學(xué)者在研究美國制造業(yè)發(fā)展的歷程時，都指出大量實用型技術(shù)人才的存在是該國成功實現(xiàn)工業(yè)崛起的重要因素。在19世紀(jì)的大部分時間，美國制造業(yè)一直處于技術(shù)追隨者的地位，然而，大量接受良好教育的技術(shù)人才往往能夠敏銳而及時地引進(jìn)歐洲的先進(jìn)工業(yè)技術(shù)，并對其進(jìn)行適合本土具體條件的技術(shù)改造，包括鋼鐵冶煉在內(nèi)的一系列產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，其潛力的充分發(fā)揮大多在美國率先完成。在專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)方面，各級政府的扶持政策發(fā)揮了重要作用，美國的正規(guī)教育人學(xué)率在工業(yè)發(fā)展過程中一直領(lǐng)先于歐洲主要的工業(yè)國家。然而，值得指出的是，高水平技術(shù)人才的培養(yǎng)是以美國民族制造業(yè)的迅速發(fā)展為基礎(chǔ)的。正是由于美國從19世紀(jì)早期就有意識地走上了促進(jìn)本國制造業(yè)發(fā)展的道路，并在此后逐漸形成了以裝備制造業(yè)為基礎(chǔ)的技術(shù)進(jìn)步網(wǎng)絡(luò)和以“美國制造體系”為特征的技術(shù)應(yīng)用平臺，技術(shù)工人才會在國內(nèi)獲得充分發(fā)揮專業(yè)知識與技術(shù)成果的用武之地。
雖然在歐洲，機械、冶金和采礦等領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)在前兩次技術(shù)革命浪潮中已經(jīng)成熟，但對于工業(yè)化進(jìn)程中的美國，這些部門在趕超過程中依然發(fā)揮著基礎(chǔ)性的作用。各種新工藝經(jīng)過本土化改造后，在實際應(yīng)用中開發(fā)出巨大的潛在市場與潛在利潤，各級政府對實用型人才培養(yǎng)的促進(jìn)，也正是在感受到其背后巨大經(jīng)濟利益之后才將相關(guān)政策不斷維持和深化的。例如，美國在19世紀(jì)4O年代實現(xiàn)蒸汽機車自主制造的速度曾令全世界感到驚訝——自開始嘗試制造并從英國進(jìn)口少量機車以供使用和研發(fā)，至其自主制造率達(dá)到74的水平，僅僅用了不到lO年的時間，優(yōu)秀技術(shù)人才固然在其中發(fā)揮了巨大的作用，但是如果沒有鐵路產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展帶來的巨大利益刺激，以及在蒸汽機等核心設(shè)備制造方面積累的技術(shù)成果，這一切都將無從談起。r4]此外，各州政府對人才培養(yǎng)的促進(jìn)政策往往也遵循著相同的規(guī)律，它們經(jīng)常要求研究型大學(xué)根據(jù)工業(yè)發(fā)展的需要對課程進(jìn)行靈活調(diào)整，并按照聯(lián)邦和地方經(jīng)濟的發(fā)展方向來選擇其研究重點。1864年，在紐約州僅有哥倫比亞大學(xué)一所學(xué)校從事采礦業(yè)工程師的培訓(xùn)，但受到此后鋼鐵產(chǎn)業(yè)原材料需求激增的利潤誘惑，至19世紀(jì)結(jié)束，該州已經(jīng)有2O多所學(xué)校在政府的扶持下集中從事該領(lǐng)域技術(shù)研究，并獲得授予采礦業(yè)學(xué)位的資格，從而將大量人才投入本國生產(chǎn)部門。[】與之對應(yīng)的另一番景象是，在19世紀(jì)末期，隨著英國工業(yè)發(fā)展的速度明顯放慢，大量高技術(shù)人才紛紛向美國移民以重新獲得施展才能的空間和賺取利潤的渠道。上述情況充分說明，一國對高技術(shù)人才的培養(yǎng)固然重要，但更重要的是能為這些人才提供用武之地的高端產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，否則技術(shù)人才不斷流失到別國，本國工業(yè)始終無法占領(lǐng)技術(shù)制高點，這將是不可避免的結(jié)局。
四、專利制度、集體發(fā)明活動與國家創(chuàng)新體制
在2O世紀(jì)以前，英美等主要國家的技術(shù)進(jìn)步往往要依靠個別企業(yè)和一些獨立發(fā)明家的創(chuàng)新工作，而不斷完善知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度為上述活動提供了重要的推動力量。此外，在一些知識產(chǎn)權(quán)制度無法涉及的漸進(jìn)式、小規(guī)模的技術(shù)改進(jìn)領(lǐng)域，所謂的“集體發(fā)明”活動也逐漸成為了主要的動力來源。正是在這兩股力量的推動下，美國的鋼鐵冶煉等重要的制造產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了快速的技術(shù)進(jìn)步。對包括專利和著作權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，早在1789年的美國憲法第一條中就已提出，制定者希望以此建立一套新型體系，促進(jìn)知識、技能和工商業(yè)發(fā)展，同時為已有的各種知識信息提供一個分享和存儲的平臺。1790年頒布的《聯(lián)邦專利法》與英國的同類制度相比，申請費用更低(不到英國的5％)，接受專利申請的渠道更寬，同時交易成本更小。在對專利進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)的同時，該制度還要求專利一旦被承認(rèn)，其發(fā)明內(nèi)容必須立刻向社會公開。
此后，美國國會還曾根據(jù)實際需要對其體系進(jìn)行過適當(dāng)?shù)男薷模?836年的專利法案引入了沿用至今的審查制度，將審查專利申請合法性和原創(chuàng)性的任務(wù)授予一組曾接受過培訓(xùn)的專業(yè)技術(shù)人員，而且這一工作被規(guī)定必須在三個月內(nèi)完成。這一政策的引入大大減少了之前通過民事訴訟方式實施審查的低效問題，一些學(xué)者將其視為現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)的標(biāo)志。r】。上述制度的建立和完善不僅顯著提高了發(fā)明活動的潛在收益，更為重要的作用還在于它通過強化專利控制者所擁有的財產(chǎn)權(quán)利，為有組織的技術(shù)交易活動提供了存在的空間和不斷發(fā)展的動力。專利技術(shù)市場隨之在美國出現(xiàn)，這大幅度降低了新技術(shù)商業(yè)化所需的交易成本。隨著專利體系的不斷完善，包括專利機構(gòu)和法律顧問在『人】的技術(shù)市場中介主體的作用也日益重要，它們的專業(yè)化水平不斷提高，工作范圍也從僅僅指導(dǎo)發(fā)明人在新體系內(nèi)通過申請，逐漸拓展到向技術(shù)創(chuàng)新者提供有關(guān)各類發(fā)明活動前景的建議、向?qū)＠鍪壅吆唾徺I者提供中介服務(wù)，以及幫助新技術(shù)發(fā)展的投資者與研究者建立聯(lián)系等方面。但是，值得注意的是，美國在經(jīng)濟崛起時期的專利制度并非對國內(nèi)外發(fā)明者一視同仁，而是偏袒民族產(chǎn)業(yè)。
例如在長達(dá)一個世紀(jì)的時間中，美國一直未對外國作品在本國的出版提供著作權(quán)保護(hù)，國內(nèi)出版業(yè)由此展開了激烈競爭，紛紛搶先在國內(nèi)發(fā)行外國最新著作的盜印版本，這種情況直到1891年才迫于國際壓力得到了改變。無論這些制度安排是否有意為之，但它確實為美國依靠吸引大批移民進(jìn)入、組織海外參觀等方式引進(jìn)甚至“偷竊”外國的技術(shù)和知識提供了方便。再者，由于美國技術(shù)推動者在19世紀(jì)大部分時間的成就，多為將已出現(xiàn)的歐洲技術(shù)和工藝進(jìn)行適合本國要素稟賦的漸進(jìn)式改造和生產(chǎn)效率提高，能夠成本較低、速度較快地獲得外國技術(shù)，對于技術(shù)的本土化及其潛力的進(jìn)一步發(fā)揮就具有更為重要的意義。有學(xué)者曾對美國建國兩個世紀(jì)期間的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計并指出，在2O世紀(jì)之前美國所有的技術(shù)專利幾乎完全由本國居民所注冊。D33此外，19世紀(jì)前期先進(jìn)紡織技術(shù)的引入者斯雷特(Slater)與洛厄爾(Lowel1)、利用美國鐵礦石成功實現(xiàn)焦炭煉鐵的托馬斯(Thom—as)，都曾是“移民潮中英國技術(shù)創(chuàng)新的走私者”，美國金屬冶煉和加工工業(yè)也利用這一制度漏洞獲得了許多歐洲先進(jìn)技術(shù)，在美國注冊專利并廣泛使用和傳播。在美國的專利制度顯著地推動各種經(jīng)濟主體參與技術(shù)發(fā)展和引進(jìn)工作的同時，另外一種創(chuàng)新活動，即集體發(fā)明也在制造業(yè)部門尤其是鋼鐵行業(yè)廣泛展開。經(jīng)濟史專家阿倫(Allen)曾將美國鋼鐵冶煉生產(chǎn)效率的巨大提高歸功于兩項重要的工藝，即壓力送風(fēng)技術(shù)(fast—drivingprocess)和減少熔爐中石灰石投入量的工藝，而它們正是通過集體發(fā)明活動得以不斷發(fā)展并走向成熟的。_】5_在19世紀(jì)后期，關(guān)于鋼鐵冶煉的成熟科學(xué)理論尚未建立，技術(shù)人員無法根據(jù)既定的科學(xué)原則實現(xiàn)冶煉設(shè)備的最優(yōu)設(shè)計和各種材料投入的合理配比，技術(shù)創(chuàng)新的靈感一般來源于專業(yè)化分工后的熟練生產(chǎn)，然而，僅憑經(jīng)驗作出的技術(shù)創(chuàng)新嘗試往往具有很大的風(fēng)險和成本。在這種情況下，專業(yè)從事發(fā)明的個人和企業(yè)難以發(fā)揮重要作用，而僅涉及參數(shù)細(xì)微變化的技術(shù)改進(jìn)既無法獲得專利制度的認(rèn)可和保護(hù)，又極易通過各種方式被競爭對手所了解和掌握。
集體發(fā)明活動正是在這種背景下逐漸出現(xiàn)的，存在相互競爭關(guān)系的各鋼鐵企業(yè)以此分?jǐn)倓?chuàng)新風(fēng)險，逐漸實現(xiàn)小規(guī)模、漸進(jìn)式的技術(shù)進(jìn)步并共享從中產(chǎn)生的正外部性。集體發(fā)明活動的大致過程往往是，一個廠商創(chuàng)造并采用了某種新型技術(shù)或設(shè)計并被證明具有成本優(yōu)勢；這一信息將通過正式(在行業(yè)或技術(shù)協(xié)會)或非正式(主動提供信息或允許參觀)的途徑提供給其他廠商或潛在進(jìn)人者；后者將借鑒這些有用經(jīng)驗繼續(xù)推進(jìn)該創(chuàng)新活動的發(fā)展，并在獲得有用成果或數(shù)據(jù)后進(jìn)一步將其向同行披露。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部相互競爭的廠商形成某種技術(shù)聯(lián)盟或網(wǎng)絡(luò)，免費交易關(guān)于技術(shù)的重要信息，這正是此類創(chuàng)新活動的本質(zhì)。在鋼鐵工業(yè)中，一系列的專業(yè)技術(shù)機構(gòu)通過規(guī)范技術(shù)參數(shù)體系、組織技工交流信息并發(fā)表各種專業(yè)性報告，為傳遞冶煉技術(shù)改進(jìn)以及生產(chǎn)組織創(chuàng)新方面的信息提供了重要渠道。此類組織中的著名代表是美國鋼鐵聯(lián)合會(AmericanIronandSteelAssociation)和木炭冶鐵業(yè)工人聯(lián)合會(UnitedStatesAssociationofCharcoalIronWorkers)，它們各自發(fā)行的會刊和公報在鋼鐵冶煉行業(yè)具有很大的影響力。“機構(gòu)的存在促進(jìn)了知識的廣泛傳播，并產(chǎn)生了進(jìn)一步節(jié)約成本的技術(shù)和整個產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的規(guī)模報酬遞增，形成了一種內(nèi)生增長的發(fā)展模式。”]集體創(chuàng)新是作為一個產(chǎn)業(yè)正常投資和生產(chǎn)活動的副產(chǎn)品而存在的，在同行業(yè)企業(yè)之間形成了一個小范圍的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，從而在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺失的狀態(tài)下實現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步外部效應(yīng)的內(nèi)部化，這保證了相互競爭的企業(yè)實現(xiàn)互利，從而獲得了較高的創(chuàng)新頻率和生產(chǎn)力提高速度。然而，正因為集體發(fā)明具有副產(chǎn)品特征，所以維持較高投資率對于保證該活動的持續(xù)進(jìn)行有著極為重要的意義。只有當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的利潤較高且資本積累規(guī)模較大時，技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險才能隨之降低，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)才會擁有經(jīng)常進(jìn)行設(shè)備和工藝改造的機會，技術(shù)漸進(jìn)創(chuàng)新的成果才有可能不斷積累并實現(xiàn)分享。這種資本積累規(guī)模與集體發(fā)明頻率的正相關(guān)性，是解釋美國鋼鐵業(yè)在19世紀(jì)末期實現(xiàn)對英國趕超的重要因素之一。
19世紀(jì)中葉，英國鋼鐵產(chǎn)業(yè)也曾出現(xiàn)大量的集體發(fā)明，但1875年之后由于產(chǎn)品需求減少等因素的限制，資本積累速度逐漸下降甚至停滯，這導(dǎo)致企業(yè)最終喪失了從事集體發(fā)明的機會，擁有充裕資本進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)的企業(yè)越來越少，技術(shù)進(jìn)步網(wǎng)絡(luò)的破裂造成任何缺乏專利保護(hù)的創(chuàng)新活動的私人收益率都要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于社會收益率。美國的情況則與之完全不同，迅猛的工業(yè)化進(jìn)程和國內(nèi)保護(hù)政策保證經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理2012年第1期了對鋼鐵產(chǎn)品源源不斷的需求，從19世紀(jì)70年代開始，由于資本水平不斷提高，探索技術(shù)改進(jìn)的鋼鐵企業(yè)數(shù)量眾多，集體發(fā)明的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)才得以不斷拓展和深化。集體發(fā)明在美國鋼鐵冶煉等工業(yè)頻繁出現(xiàn)的時期是在19世紀(jì)70—80年代。在此之后，企業(yè)的數(shù)量逐漸減少而規(guī)模進(jìn)一步增大，大企業(yè)之間的兼并與共謀活動逐漸增多，它們將越來越多的資本直接投入到與生產(chǎn)直接相關(guān)的技術(shù)研究領(lǐng)域，R&D活動最終成為技術(shù)進(jìn)步的核心方式。作為小型競爭性企業(yè)生產(chǎn)活動副產(chǎn)品的集體發(fā)明，則在1900年以后逐漸萎縮和消失。
五、資本和自然資源的密集使用促進(jìn)高工資一高生產(chǎn)率的良性循環(huán)
在19世紀(jì)60年代，與英國相比，美國生鐵冶煉工人的勞動生產(chǎn)率較低但工資率卻很高，單位重量生鐵售價為8O．7美元，其中工人工資占12．7美元，同一時間英國的售價為53．3美元，而工資只占5．5美元。相同的現(xiàn)象在鐵軌生產(chǎn)方面也十分明顯，在英國勞動生產(chǎn)率高出美國6O的情況下，該行業(yè)美國工人的平均月工資為125先令，而英國則為110先令。到了19世紀(jì)80年代初，美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)勞動力價格的成本劣勢依然存在，但與英國的生產(chǎn)率差距則逐漸減小。此時，在設(shè)備比較先進(jìn)的煉鋼工廠中，美國工人的人均產(chǎn)量是英國的91，但生產(chǎn)單位鋼材的工資水平依然達(dá)到英國工人的145。此后，美國鋼鐵冶煉的生產(chǎn)效率一直處于快速提高狀態(tài)。由于名義工資水平與勞動生產(chǎn)率共同決定勞動成本，到了20世紀(jì)初期，雖然美國鋼鐵工人的平均工資水平與英國相比繼續(xù)提高，從后者的132進(jìn)一步增加到170，但生產(chǎn)效率的優(yōu)勢使其最終獲得成本優(yōu)勢，單位鋼材的成本降至英國水平的90。_6]上述數(shù)據(jù)充分了說明美國鋼鐵業(yè)在逐步獲得國際競爭優(yōu)勢過程中走過的道路。勞動力稀缺以及由此造成的勞動成本高昂，是美國在l9世紀(jì)啟動工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略后一直要面對的問題。然而，在19世紀(jì)后半葉，依靠資本密集度的不斷提高和對本國礦產(chǎn)資源的有效利用，美國逐漸克服了自身要素稟賦對包括鋼鐵冶煉在內(nèi)的工業(yè)部門發(fā)展的阻礙，并以之作為優(yōu)勢實現(xiàn)了生產(chǎn)效率的大幅度提高，最終奠定了以高工資一高勞動生產(chǎn)率良性循環(huán)為特征的工業(yè)優(yōu)勢。其實，早在19世紀(jì)中葉，美國學(xué)派提出的經(jīng)濟發(fā)展理論就已經(jīng)為美國制造業(yè)的發(fā)展勾畫好了藍(lán)圖。
在亨利•凱里和帕申•史密斯等學(xué)者看來，首先，經(jīng)濟發(fā)展的源泉在于人類對自然能量控制能力的日益增強，而由燃料提供動力的、能量密集型的高質(zhì)量資本設(shè)備則是人類可以更好地支配自然能量的生產(chǎn)體系。因此，只有實現(xiàn)生產(chǎn)性資本的不斷積累——無論在數(shù)量上表現(xiàn)為設(shè)備增加，還是在質(zhì)量上表現(xiàn)為技術(shù)提高，人們才能控制更多或更好的生產(chǎn)工具來開發(fā)自然，從而實現(xiàn)社會財富的不斷增加。其次，在資本的幫助下，高工資并不是制造業(yè)發(fā)展的巨大障礙，反而是廉價生產(chǎn)的標(biāo)志。與歐洲的乞丐勞動力相比，獲得高工資的美國工人擁有更為充足的體力和精力，掌握操作更加精密設(shè)備所需的專業(yè)技能，從而推動了勞動生產(chǎn)率的提高。同時，生產(chǎn)率的提高將促使更多的資本設(shè)備投入生產(chǎn)，從而保證生產(chǎn)率的提高速度始終高于工資的上漲速度。再次，對自然資源的開發(fā)與勞動力的使用原則基本相同，任何耗竭式的利用方法都不可持續(xù)并會造成生產(chǎn)效率的迅速下降，只有依靠不斷積累的資本和技術(shù)，才能最為有效地挖掘自然資源的潛在能量，并及時對資源的損耗實施補償，無論是農(nóng)業(yè)所需的土地資源還是工業(yè)所需的原材料及礦產(chǎn)資源都是如此。l1美國工業(yè)正是沿著上述理論所描繪的路徑走向成功的，這可以通過1860-1938年美國與歐洲各國生產(chǎn)部門的資本一勞動比得到證實(見表3)。在鋼鐵業(yè)，從19世紀(jì)后半葉至20世紀(jì)初，依靠資本投入量的顯著增加，美國加快用焦炭代替木炭和無煙煤作為冶煉燃料，在引進(jìn)轉(zhuǎn)爐和平爐煉鋼技術(shù)后迅速進(jìn)行本土化改造并大規(guī)模投入應(yīng)用，同時不斷推進(jìn)壓力送風(fēng)等技術(shù)的漸進(jìn)式改進(jìn)。
以大量高效機器設(shè)備投入應(yīng)用為代表的人均資本量的急劇上升促進(jìn)了勞動生產(chǎn)率的明顯提高。在1860年，英國煉鐵工廠的年人均產(chǎn)量為23．9噸，而美國僅有16．2噸；但到了第一次世界大戰(zhàn)前夕，英國人均鋼材產(chǎn)量為44噸，而美國已增長到69噸。1907年和1909年的數(shù)據(jù)表明，英國工人的平均功率為5．3馬力，德國為4．8馬力，而美國則達(dá)到1O．8馬力。L6]這正是美國學(xué)派所闡述的理想生產(chǎn)方式所體現(xiàn)的能量控制優(yōu)勢，也是美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)對歐洲各國的巨大競爭優(yōu)勢的來源所在。由于資本設(shè)備的建造和運行一般建立在對不可再生資源廣泛利用的基礎(chǔ)上，在工業(yè)快速發(fā)展的過程中，美國大規(guī)模自然資源的開發(fā)和使用也成為其工業(yè)崛起的決定性因素。在勘探礦產(chǎn)資源和培養(yǎng)采掘技術(shù)人才方面，政府也發(fā)揮了重要的作用。1879年3月，國會批準(zhǔn)了美國地理調(diào)查局(U．S．Geo—logicalSurvey)的成立。在之后的時間里，該機構(gòu)逐漸成為美國科學(xué)研究的領(lǐng)導(dǎo)部門和19世紀(jì)后期最具有生產(chǎn)促進(jìn)作用的政府研究機構(gòu)。在政府的資助下，該機構(gòu)多次對美國的地形和地質(zhì)進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查研究，蘇必利爾湖地區(qū)的低磷鐵礦礦脈和多個優(yōu)質(zhì)煤田先后被發(fā)現(xiàn)，這顯著增加了冶金業(yè)原材料的供給并促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用與擴散，冶煉工業(yè)的核心地區(qū)隨之從賓夕法尼亞逐漸轉(zhuǎn)移到大湖地區(qū)的密歇根和伊利諾伊等州，美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的崛起也正是在這些地區(qū)實現(xiàn)的。到1913年，美國開采的天然氣、石油、銅、煤炭、鋁土和鐵礦石分別占到當(dāng)時世界總量的95，65，56，399／6，37和36。面對逐漸在全球擴散的技術(shù)創(chuàng)新浪潮，對這些礦產(chǎn)資源的使用在各國的工業(yè)技術(shù)發(fā)展中都處于核心地位。由于當(dāng)時國際范圍內(nèi)的礦產(chǎn)貿(mào)易和運輸尚未廣泛開展，能夠短時間在國內(nèi)獲得大量此類資源并控制資源租金，其戰(zhàn)略意義更是不言而喻。
由此，美國逐漸形成了“依靠大規(guī)模使用礦石燃料和原材料來武裝勞動力與生產(chǎn)設(shè)備的高度生產(chǎn)能力。”[】7]戴維(David)和羅森伯格(Rosenberg)等學(xué)者曾經(jīng)指出，資本和自然資源在美國的工業(yè)化歷史中具有很強的互補性，對自然資源的大量開發(fā)和應(yīng)用不斷推進(jìn)了制造業(yè)利用高技術(shù)資本設(shè)備的趨勢。[18賴特(Wright)也利用統(tǒng)計分析對這一觀點進(jìn)行了論證，他發(fā)現(xiàn)考慮資本和自然資源密集使用的聯(lián)合效果，可以對美國1879—1940年期間工業(yè)發(fā)展的動力進(jìn)行較為合理的解釋，而單獨考慮資本的密集使用、勞動者效率的提高或者自然資源的大量使用等因素卻無法做到這一點o[17]這些學(xué)者的論斷為我們更好理解美國制造業(yè)的資本和自然資源密集使用特征提供了重要的啟示——對自然資源的大規(guī)模使用并不必然意味著無限度的開采與耗竭，只有將包含更高技術(shù)水平的資本設(shè)備與之緊密結(jié)合，才能不斷提高礦產(chǎn)資源的使用效率，促進(jìn)工業(yè)化的良性拓展。在19世紀(jì)后期的鋼鐵產(chǎn)業(yè)，隨著各種優(yōu)質(zhì)原材料的大量供應(yīng)，技術(shù)工人不斷摸索冶煉所需石灰石、鐵礦石和燃料的合理配比，逐漸改造或重建冶煉設(shè)備的規(guī)格與結(jié)構(gòu)，最終實現(xiàn)了該行業(yè)的燃料使用效率的顯著增長，完全彌補并反超了之前與英德等國在此方面的巨大差距。根據(jù)阿倫的統(tǒng)計分析，去除勞動力、資本、鐵礦石和礦物燃料等生產(chǎn)要素的投入增加對產(chǎn)量的貢獻(xiàn)，美國鋼鐵行業(yè)的全要素生產(chǎn)率在1870—1909年期間累計提高了49o／d0；這一成果可主要歸功于勞動生產(chǎn)率和燃料使用效率的提高，前者促使全要素生產(chǎn)率提高21．5，后者促使其提高20．4；而減少熔爐中石灰石投入量工藝的推廣和使用，在上述效率提高中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。[19]19世紀(jì)60年代，美國生產(chǎn)相同重量生鐵所消耗的燃料比英國高出55．6，生產(chǎn)鐵軌的燃料成本更是英國的2．5倍。但到了90年代，美國的原材料成本已明顯低于英國，這一方面由于英國沒有及時更新技術(shù)和設(shè)備，嚴(yán)重依賴于從西班牙進(jìn)口無磷鐵礦石；另一方面則源于美國應(yīng)用并不斷改進(jìn)資本密集型的新式采掘和冶煉設(shè)備，并充分利用了高效的內(nèi)河航運系統(tǒng)。第一次世界大戰(zhàn)前夕，美國生產(chǎn)鋼材所需的鐵礦石成本僅為英國的87，經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理2012年第1期而燃料成本更是下降到英國的65。[6至2O世紀(jì)初，美國的鋼鐵冶煉行業(yè)不僅通過供應(yīng)大量廉價鋼鐵促進(jìn)了各種制造業(yè)部門的效率提高與成本下降，而且“美國制造業(yè)體系”也得以在這一過程中逐漸完善和成熟。隨著資本密集度的提高和生產(chǎn)規(guī)模的擴大，該體系逐漸推進(jìn)了經(jīng)濟集中化和企業(yè)大型化的趨勢，一系列技術(shù)一經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變逐漸產(chǎn)生，例如到1900年，卡內(nèi)基聯(lián)合鋼鐵公司的年產(chǎn)量已超過了整個英國的總產(chǎn)量。通過有效利用第三次創(chuàng)新浪潮的機會窗口，美國成功實現(xiàn)了工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)組織的快速發(fā)展，最終實現(xiàn)了工業(yè)化崛起。
六、美國鋼鐵業(yè)的成功經(jīng)驗對中國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的啟示
經(jīng)過100多年的不懈努力，美國從一個經(jīng)濟上具有殖民地性質(zhì)的落后農(nóng)業(yè)國變成了具有先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)、雄厚資本存量和較高生產(chǎn)效率的世界工業(yè)霸主。美國的發(fā)展歷程，對于今天正在努力實現(xiàn)新型工業(yè)化、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式與建立創(chuàng)新型國家的中國，有著極為重要的借鑒意義。美國鋼鐵業(yè)給我國提供的第一個啟示是，對一個國家真實經(jīng)濟實力的客觀衡量，應(yīng)該著眼于該國工業(yè)所控制和應(yīng)用的知識與技術(shù)水平，而不應(yīng)該僅僅依靠GDP等量化的經(jīng)濟指標(biāo)，這是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成功的基本條件。如果將現(xiàn)代國家的經(jīng)濟活動視為一個整體，那么高端工業(yè)部門(裝備制造業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等)的存在和發(fā)展對其具有十分關(guān)鍵的意義，所有生產(chǎn)所需的要素投入、技術(shù)知識、組織制度、人才素質(zhì)都要依靠工業(yè)部門來提供、培養(yǎng)或改進(jìn)。同時，在各種制造業(yè)部門中，冶金、化學(xué)、機械和電子等支柱產(chǎn)業(yè)又組成了整個工業(yè)體系的根基，這些產(chǎn)業(yè)提供的核心技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)備滿足了絕大部分最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的基本需求。上述支柱產(chǎn)業(yè)具有一個重要的共同特征，即它們曾先后作為歷次技術(shù)浪潮的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，經(jīng)歷了技術(shù)能力和生產(chǎn)效率的爆炸性增長。正是在這些產(chǎn)業(yè)報酬遞增效應(yīng)的帶動下，其他依附性生產(chǎn)部門才獲得了大幅度提高效率或降低成本的發(fā)展機會。美國工業(yè)化的歷史充分證實了這一點。該國從紡織業(yè)中逐漸獨立出來的裝備制造產(chǎn)業(yè)，逐漸發(fā)展成為積累、傳播和發(fā)展制造業(yè)各種技能的儲藏機構(gòu)與共享平臺；而在鋼鐵等重工業(yè)中出現(xiàn)的集體發(fā)明網(wǎng)絡(luò)，也帶動了冶金、采掘和機械制造部門的技術(shù)進(jìn)步，為最有效利用資本和自然資源找到了合理途徑，并最終為整個經(jīng)濟提供了實現(xiàn)機械化和電氣化的必要設(shè)備與技能。第二個重要啟示是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，不僅是提高國民經(jīng)濟所有部門生產(chǎn)力水平的基礎(chǔ)，而且它還在良性循環(huán)的經(jīng)濟發(fā)展中居于核心地位。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以提供巨額技術(shù)創(chuàng)新租金，這就為企業(yè)家、投資者、工人以及政府合理分享技術(shù)創(chuàng)新租金提供了前提條件。隨著生產(chǎn)效率的迅速提高，更高的實際工資帶來更高的需求和更大的市場規(guī)模，從而有利于發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟，有利于實現(xiàn)更高的投資和更高的利潤，同時人力資本的上升有利于推進(jìn)勞動節(jié)約型的技術(shù)創(chuàng)新。
整個社會收入的增加促進(jìn)了稅基的擴大和稅收的提高，這使政府有能力改善基礎(chǔ)設(shè)施、教育水平和社會保障，而這又進(jìn)一步促進(jìn)了企業(yè)投資、科技發(fā)展和人才培養(yǎng)。這種模式正是美國19世紀(jì)的高工資一高生產(chǎn)率戰(zhàn)略的核心所在，也是當(dāng)今各發(fā)達(dá)國家實現(xiàn)和完善工業(yè)化所走過的路徑。然而，它的實現(xiàn)并非僅僅依靠經(jīng)濟的自然增長便可以到來，國家在促進(jìn)經(jīng)濟質(zhì)量提高過程中各種政策和法規(guī)的實施是一個極為重要的條件。第三個重要啟示是，發(fā)展中大國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須以國內(nèi)巨大市場需求的存在作為前提條件。美國正是依靠對國內(nèi)市場進(jìn)行長期的保護(hù)和完善才催生了對制成品的大規(guī)模需求，才有機會培植其初生的重要工業(yè)部門，才有可能實現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)知識在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)之間的溢出效應(yīng)，適應(yīng)本國生產(chǎn)要素特征的獨特制造業(yè)體系和實現(xiàn)居民收入普遍提高的利益分享格局才有機會最終確立。美國前總統(tǒng)威廉•麥金利曾在1894年為這一切做了總結(jié)：我們成了第一大農(nóng)業(yè)國；我們成了世界第一大礦業(yè)國；我們也成了世界第一大工業(yè)國。這一切都源于我們堅持了幾十年的關(guān)稅保護(hù)政策。包括鋼鐵冶煉在內(nèi)的美國核心制造產(chǎn)業(yè)在整個發(fā)展過程中也一直將其著眼點放在國內(nèi)市場，各種產(chǎn)品的出口則是在國內(nèi)市場已經(jīng)充分享受了技術(shù)進(jìn)步和效率提高成果之后才考慮的選擇，在1895-1940年，美國鋼鐵的出口比例只占其國內(nèi)產(chǎn)量的3％。
反觀我國，經(jīng)過建國后6O余年的不懈努力，具備一定技術(shù)水平和資本規(guī)模的制造業(yè)體系已經(jīng)建立并逐漸完善。然而，我國至今并未明顯出現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展擺脫依靠投資和出口拉動、依靠勞動力與物質(zhì)資源消耗維持的積極趨勢，內(nèi)生增長、創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟發(fā)展方向似乎仍是一個遙不可及的理想。究其根源，隨著自由貿(mào)易思潮在全球范圍內(nèi)的不斷擴展，我國越來越深入地參與進(jìn)現(xiàn)有的國際分工體系，以出口導(dǎo)向型經(jīng)濟作為發(fā)展方向是一個極為重要的原因。基于國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢學(xué)說和要素稟賦學(xué)說，我國被人為限定于集中發(fā)揮勞動密集型的生產(chǎn)優(yōu)勢，主要從事處于全球產(chǎn)業(yè)價值鏈低端的加工裝配制造業(yè)生產(chǎn)。但是，這種制造業(yè)活動與報酬遞減的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有很大的相似之處，它無法獲得產(chǎn)生大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新的機會窗口，與生產(chǎn)投入的規(guī)模報酬遞增和整個社會的良性協(xié)同效應(yīng)無緣，技術(shù)進(jìn)步往往導(dǎo)致消費國的產(chǎn)品價格下降而非勞動者收入的提高，貿(mào)易條件也將隨著時間的推移不可避免地惡化。r2o]由于我國長期專業(yè)化分工于這種低質(zhì)量、低技術(shù)附加值的產(chǎn)業(yè)，能夠真正提高生產(chǎn)能力的技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，或者發(fā)展嚴(yán)重受阻，或者為外資所控制，本就并不豐富的自然資源被過度開發(fā)，自然環(huán)境被嚴(yán)重破壞，通過不斷降低勞動力的工資成本而非控制核心技術(shù)的“壟斷租金”來獲得國際競爭優(yōu)勢。
為了促進(jìn)包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源和新材料在內(nèi)的當(dāng)代戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，我國政府近幾年來先后頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》、《關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》、《關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》以及《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》等政策文件，并提出了一系列具體政策。如果相關(guān)政策能夠得以切實執(zhí)行，確實能夠為我國的支柱工業(yè)，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供強大的發(fā)展動力。然而，美國工業(yè)化歷史中最為重要的一條經(jīng)驗，卻似乎并未被上述政策特意強調(diào)，即只有以國內(nèi)市場為核心的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略才適合發(fā)展中的大國。在現(xiàn)階段的我國，各種工業(yè)部門能夠開發(fā)和利用的潛在市場還十分巨大，真正發(fā)揮調(diào)節(jié)收入分配和促進(jìn)城鄉(xiāng)、地區(qū)平衡發(fā)展的各種政策所能啟動的國內(nèi)需求更是不可估量，況且這些政策的實施與提高戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力和技術(shù)水平具有明顯的相互促進(jìn)關(guān)系。在這種背景下，盲目將我國的經(jīng)濟發(fā)展模式定位于以自由貿(mào)易、加入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈和引進(jìn)外國直接投資為核心并在美元霸權(quán)支配下的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟，不僅不具有合理性，還會嚴(yán)重干擾我國產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步的正常發(fā)展。解決我國經(jīng)濟運行中各種困境的關(guān)鍵，在于擺脫以比較優(yōu)勢學(xué)說為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論為我國設(shè)置的重重迷霧，提高保護(hù)本國切身經(jīng)濟利益的意識，放棄現(xiàn)行的出口導(dǎo)向型和粗放型生產(chǎn)發(fā)展模式，以內(nèi)需為戰(zhàn)略基點，切實轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。國家只有從長遠(yuǎn)經(jīng)濟發(fā)展的角度出發(fā)，出臺有針對性的工業(yè)促進(jìn)政策和民族產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，逐步實現(xiàn)從“國際經(jīng)濟大循環(huán)”向“國內(nèi)經(jīng)濟大循環(huán)”的根本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，國內(nèi)市場及本國資源環(huán)境才能被有效地保護(hù)和利用，勞動者的生產(chǎn)效率和收人水平才能出現(xiàn)良性互動，國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、低端制造業(yè)和農(nóng)業(yè)相互提供市場的良性格局才能建立，在房地產(chǎn)和奢侈品消費等行業(yè)游蕩的大量剩余資金才能重新回到物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域成為生產(chǎn)性資本，并發(fā)揮其促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和提高生產(chǎn)效率的應(yīng)有作用。只有這些條件能夠逐漸具備并完善，資本和技術(shù)密集型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才能重新回到健康發(fā)展的軌道，在大幅提高整個經(jīng)濟的生產(chǎn)力的同時，逐漸形成符合本國生產(chǎn)要素稟賦和社會文化特征的技術(shù)發(fā)展方向。
