直接投資技術溢出效益研究

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編者按：本論文主要從FDI技術溢出效應理論；FDI在華技術外溢效應分析；我國合理利用FDI技術溢出效應的政策建議等進行講述，包括了FDI多采用成熟的標準化技術，東道國可通過模仿和應用成熟產品的設計、生產、銷售等成果直接獲得技術外溢效應、FDI在華的技術溢出效應體現在外商進入所帶來的先進管理方法和理念、在華的FDI創造了就業機會并培養了技術和管理方面的人才等，具體資料請見：

隨著經濟全球化進程的加速以及中國經濟近30年的持續快速增長，越來越多的國家和跨國公司更加關注中國，并把國際直接投資（FDI）的觸角廣泛延伸到中國。據統計，目前全球500強企業中，已有400多家在華投資，從而成為推動中國經濟快速發展的另一股力量。在這一過程中，技術溢出效應是國際直接投資影響東道國技術進步的最為重要的一種方式，而技術進步的速度同時又關系著整個國家的經濟發展進程。因此，如何正確看待FDI在我國的技術溢出效應具有十分重要的現實意義。

一、FDI技術溢出效應理論

技術溢出，是指由于廣義FDI資本內含的人力資本、研發投入等要素通過各種渠道導致技術的非自愿擴散，促進了當地生產率增長，進而對東道國長期增長做出貢獻，而跨國公司子公司又無法獲得全部收益的情形。FDI流入對我國經濟發展的貢獻很大一部分源于FDI的技術外溢效應。FDI的技術溢出效應同時包括以人力資本為載體的軟技術擴散和以研發投入為載體的硬技術擴散。

許多學者對FDI的技術溢出效應進行了分析并得出相關結論。1966年，弗農在俄林理論的基礎上提出了產品生命周期理論（ProductLifeCycle，RaymondVernon）。所謂產品生命周期，是指產品在市場的銷售過程的新陳代謝，而不是指產品的自然屬性失效問題。該理論認為，一種產品具有誕生、發展、衰退的生命周期。它從動態的角度，探討了一種產品在它的生命周期中，由于技術的傳遞和擴散，比較優勢從一種類型的國家轉向另一種類型的國家。也就是說在：FDI的過程中，通常技術較發達的一方把產品技術傳遞給不發達的一方，而不發達的一方即可借此機會來提高自身的技術水平和相關技能。另外，勞爾的技術地方化理論（TheTheoryofLocalizedTechnologicalChange，LallSanjaya，1983）也給了我們一定的啟示。勞爾的技術地方化理論旨在探究發展中國家跨國企業的比較優勢。技術地方化理論的核心命題是，對成熟技術或生產工藝的應用和改進，可以使發展中國家的企業形成和發展自己的特定優勢，進而實施對外投資。發展中國家的企業完全可以通過對成熟技術的改進而形成其特有的競爭優勢。

對影響FDI的技術溢出效應吸收問題，也有許多學者進行研究。1994年，Blomstrom和Wolff通過對101個國家的比較分析，發現FDI的溢出效應主要發生在中等收入水平的發展中國家，而在最貧困的發展中國家卻沒有發現能夠證明這種溢出效應存在的證據。因此FDI的技術外溢效應多發生在一些經濟發展水平較高，基礎設施較為完善的發達國家以及部分發展較好的發展中國家之中。趙偉、汪全力在2006年通過對Coe－Helpman模型的修正和擴展表明，通過進口貿易傳導機制，國內研發、貿易伙伴國溢出的研發與中國全要素生產率之間存在著穩定的長期均衡關系；并通過對模型的計量發現，在不考慮人力資本的情況下，FDI技術溢出對中國全要素生產率只有很小的作用，而在考慮人力資本作為技術吸收能力的情況下，FDI技術溢出與人力資本的結合對全要素生產率具有非常顯著的促進作用。

二、FDI在華技術外溢效應分析

在我國，FDI在通過影響中國人力資本來實現軟技術的溢出效應方面取得了較好成績，但在通過影響本國研發資本投入來形成中國經濟增長的方面還有很長一段路要走。FDI在我國所引發的技術溢出效應突出表現為如下幾個方面：

1.FDI多采用成熟的標準化技術，東道國可通過模仿和應用成熟產品的設計、生產、銷售等成果直接獲得技術外溢效應。如在此基礎上進行創新還可獲得更大的技術外溢效應

從弗農的產品生命周期理論我們可以看出，在FDI流入我國時，進入產品的生產技術等均已成熟。當產品通過FDI形式進入的時候，便會發生非自愿的技術傳遞和擴散，我國便可從中享用此種產品FDI所帶來的技術溢出效應。這就使通過模仿和應用成熟產品的設計、生產、銷售等成果而直接獲得技術溢出效應成為可能；另外，從勞爾的技術地方化理論中我們可以看出，如果國內企業在直接模仿的基礎上，能夠結合自身實際進行消化、吸收并且加以改造創新，就可以形成自身的新的競爭優勢，從而更利于企業自身的發展。在此情況下，FDI在華的技術溢出效應將會發揮新一輪的作用。例如：戰后日本企業的技術創新體系是建立在歐美先進技術基礎上的。但日本企業并不是將這些技術一般性地應用到生產中去，而是進行深層次的開發，在技術成果轉化為商品的過程中增強自主創新能力，建立自己的獨特優勢。這種做法非常值得我國企業借鑒。2.FDI在華的技術溢出效應體現在外商進入所帶來的先進管理方法和理念，以及一些研發中心的建設在華投資的跨國公司大都具有一定規模和經驗，因而在管理和企業文化上幾乎都有一套獨特且有效的方法。在FDI的進入過程中，中國企業不只開了眼界，更在與外商合作競爭的過程中不斷學習他人的先進管理方法和理念以增強自身的競爭力。這種方式的溢出效應在某種程度上甚至超過了純技術的溢出效應，中國企業由此可以積累豐富的經驗，這對國內產業的未來成長具有重要意義。隨著中國經濟的快速發展，更多的在華投資商已經或即將在中國建立研發中心，更多的國人可以參予研發過程，這將對我國的經濟發展起到顯著的促進作用。如：目前美國通用公司在華的投資額度已達15.2億美元，堪稱時下中國最大的中美合資項目。該公司在1997年啟動了合資技術公司－－泛亞中心，由上汽集團和美國通用各出資50%興建。在這10年里，我國汽車工業不僅在經濟上得到了實惠，而且得到了更多的技術和經驗，其中包括市場分析、決策投資、法規標準、知識產權等一系列“隱形收益”。這種“隱形收益”對于發展中的中國而言顯得非常重要。目前，泛亞已經成長為中國汽車工業快速發展的一個重要助推器。

3.在華的FDI創造了就業機會并培養了技術和管理方面的人才

截止2005年，外資企業吸納的就業人數已達2000多萬，緩解了我國就業的壓力，起到了穩定社會的重要作用。除此之外，近年來，在華的FDI已經從勞動密集型產業向技術密集型產業轉移，提供了越來越多的技術型崗位。在此過程中，我國也迅速成長了一批技術和管理方面的人才；另外，國際范圍的人才交叉流動還會使知識、理念、管理方法和技術外溢到中國的其他企業和科研機構，成為技術擴散的一個重要源泉。在華直接投資創造的就業機會，使我國勞動力大軍的整體素質得以提高，外商的技術和管理人才的培養機制又為我國培養了許多高素質的人才，這一切對我國的經濟發展起到了十分重要的作用。

4.在華：FDI通過增大外部競爭壓力刺激國內企業參與競爭，達到技術溢出效應

外資企業在中國出現后，由于其規模效益以及先進的生產技術給中國企業帶來了種種壓力，迫使我國企業深化改革、加強管理、提高效率、加大自主技術創新力度，充分發揮現有生產要素的作用，力求實現自身的最大效用；另外，在此形勢下，許多中小企業還自發地形成聯盟和產業集群，通過相互合作、共同參與競爭來提高市場競爭力。我國的電器行業就是在此種方式下不斷發展壯大起來的，目前，已成為全球范圍競爭力較強的產業，為我國的出口創匯做出了重大貢獻。

5.社會責任驅使外商傳遞技術到其供應鏈上的相關企業

著名可持續發展研究者約翰·埃爾金頓（JohoElkington）在他的《繭經濟：通向“企業公民”模式的企業轉型》一書中提出：你所在的公司是毛蟲、蝗蟲、蝴蝶還是蜜蜂?由此推出了一個新的概念－－跨國蜜蜂。這是指跨國公司在國際間扮演了蜜蜂的角色，傳播社會責任，促進和諧進步，實現可持續發展。2006年10月啟動的巴斯夫“1+3”企業社會責任項目，延伸并創新了其全球企業社會責任的理念。具體內容是由一家企業帶動其供應鏈上的3家企業，共同提高社會責任。在這樣一種情形下，所謂的“1”就會不斷地將行業中最重要的經驗和技術傳遞給供應鏈上的其他企業，也就是“3”。這種不斷地幫助使得在供應鏈上的其他企業都得到了實惠，獲得了FDI的技術溢出效應。

不可否認，FDI在華的技術溢出效應除了上述正面的效應之外，也必然產生不少負面效應，如在一定程度上加劇了東道國的資源緊缺、環境惡化等。但是，如果我們能正確地對這些負面效應進行抑制，對正面效應加以合理利用，那么FDI的流入便會成為促進中國經濟發展的一股重要力量。

三、我國合理利用FDI技術溢出效應的政策建議

從總體來看，技術溢出這種方式不受跨國公司意志的控制，影響范圍廣泛，是FDI流入后影響東道國技術進步最為重要的方式之一。因此，合理利用FDI在華的技術外溢效應具有十分重要而又十分迫切的現實意義。

目前，我國在充分發揮FDI技術外溢效應方面仍有諸多不足。首先，要想充分發揮FDI的技術溢出效應，我國的基礎設施建設還需要進一步改善。我國許多城市的基礎設施投資力度還不夠，城市建設不完備，交通問題得不到解決，這對充分吸收FDI的技術溢出效應造成了一定的阻礙；其次，我國的教育水平還需要提高。這里所說的提高教育水平，并不是指在全國范圍內提高大學生和研究生的數量，而是指各層次教育水平的廣泛提高。尤其應注重專科技術教育，如中專生和大專生的專業培養，這可使全國范圍內的技術勞動力素質整體提升。同時，要加強大學生和研究生的管理，克服現階段大學生和研究生嚴進寬出的現實問題。只有提高了人力資源的整體水平，才能更有效地吸收FDI

流入所帶來的技術溢出效應；再次，應加大力度扶持技術密集型產業及行業龍頭企業，以點帶面促進發展。目前，我國的技術密集型產業對我國經濟增長的貢獻還有待提高，我們應該充分認識它們在今后我國經濟發展過程中所起到的推進作用。而行業中的龍頭企業在行業內通常可以起到領軍作用，能推動整個行業發展。因此，提高對它們的關注，有助于我國對FDI技術溢出效應吸收水平的提高；最后，我國地區經濟發展不平衡，需要政府大力促進地區經濟協調健康發展。我國地區發展不平衡主要體現在我國東部與中西部地區的差異。由于地域的差異性和資源分布的不均衡性，我國中西部地區發展一直相對滯后。因此，若要FDI的技術溢出效應在全國范圍內同樣得以實現，就必須針對不同地區采取不同的措施。在現有的政策下應適當對中西部地區加大扶持力度，同時，還要鼓勵和促進這些地區擴大開放程度，調整產業結構，最終實現經濟發展的飛躍。只有在我國具備完善的基礎設施、充足的人力資源和穩定的經濟環境的前提下，FDI才能夠真正地發揮技術溢出效應，也才可以真正地起到助推我國經濟發展的作用。