產業貿易行業特點解析論文
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自20世紀70年代末、80年代初產業內貿易理論體系形成以來，在20多年中，出現了很多關于產業內貿易的經驗研究。比較有代表性的是Loertscher&Wolter（1980）對經合組織13個國家的產業內貿易研究、Balassa&Bauwens（1987）對38個發達國家及發展中國家的產業內貿易研究。而國內，在產業內貿易的領域研究較少。主要的經驗研究有，1999年周戈、任若恩通過指標分析了中國產業內貿易的現狀，得出的結論是中國的產業內貿易總體上呈上升的趨勢，文章認為增加產品的多樣性和尋求規模經濟是增強中國產品競爭力的重要途徑。2001年，徐婭瑋采用時間序列分析法，數據的時間跨度為1987-1996年，結論認為需求因素對產業內貿易的影響最大，而這種需求主要來自于人均收入的提高，作者也認為發展規模經濟和提高國內需求是促進產業內貿易發展的主要方法；2002年馬劍飛等人對產業內貿易的行業特征因素作了經驗研究，回歸結果顯示了目前影響我國產業內貿易的主要行業特征因素不是規模經濟而是產品差異，所以作者認為應該改變我國企業不規模經濟的狀態，充分發揮規模經濟的作用，繼續開發新的差異產品，對外資要更加合理的引導和利用；陳迅等人（2004）也與馬劍飛等人做了相同的工作，不同之處在于不僅采用GL指數衡量產業內貿易，還引入了埃穆克森的衡量指標。本文采用的方法與馬劍飛等人的方法是一致的。
產業內貿易的主要衡量方法
（一）Balassa的計量方法
Balassa（1974）在研究歐共體產業內貿易分工程度時，提出了一種度量產業內貿易的指標，即以各產業群（產業）的貿易差額除以其貿易總額，然后再除以產業數。用公式可以表示為：
(1)
在這里，j表示國家；i表示該國n個產業中的第i個產業。Ej為產業內貿易的平均水平，取值范圍為[0，1]。當Ej=0時，意味著所有貿易業均為產業內貿易；當Ej=1時，意味著所有的貿易都為產業間貿易。
（二）Gruble-Lloyd的計量方法
1975年，Gruble和Lloyd提出了一個新的產業內貿易的計量方法，用公式表示為：
(2)其中，i表示某一特定產業；Xi和Mi分別表示該產業的出口與進口；Bi表示該產業的產業內貿易指數。在該公式中，Bi的值域為[0，1]。當Bi=1時，即意味著Xi=Mi，也就是說，所有的貿易都是產業內貿易。當Bi=0時，意味著Xi=0或者Mi=0，表示所有的貿易均為產業間貿易。
Balassa與Gruble-Lloyd的計量指標的最明顯的不同之處在于Balassa的指標的大小，與產業內貿易的程度成反比，產業內貿易水平越高，指數反而越低，而Gruble-Lloyd的計量指標正好解決了這一問題，使用起來更加的直觀和方便。
（三）Aquino計量指標
Aquino，A.（1978）認為，Gruble和Lloyd雖然針對貿易不平衡的問題對公式進行了調整，但是他認為這并沒有全面糾正一國發生的整體貿易不平衡所帶來的影響。他認為Cj是其自身各自產業內貿易水平Bj的加權平均，而在一國出現貿易不平衡的時候，Bj也是下偏的。所以，用總貿易差額去糾正是不準確的，應該對貿易不平衡的每一個產業的產業內貿易水平Bi進行調整，而僅調整Bj是不夠的。
根據以上的分析Aquino主張在一國出現貿易不平衡的時候，首先調整每一個，然后再用調整后的去測度平均產業內貿易水平。其公式為：
將調整后的Xi和Mi帶入公式Bj，就得到了總貿易不平衡時的產業內貿易計量公式：
(5)
但是，Aquino的計量指標也存在著一些問題，該公式隱含假定所有貿易不平衡在所有的行業都是均勻分布的；忽視了周期和其他因素對一國的整體貿易收支的影響。綜上所述，盡管不同的學者對于產業內貿易的計量指標有不同的理解，但是，根據現有的研究成果來看，雖然總量規模會對指數的計算產生一定的偏差，但是這一偏差是微弱的，所以在本文中，本文依然采用Gruble-Lloyd的計量指標。
產業特征因素的計量
（一）按行業劃分的產業內貿易指數的計算
計算行業的產業內貿易指數，是要進行產業內貿易計量所要解決的首要的和最重要的問題。由于產業內貿易的計量和產業范圍的界定有很大的關系，如果產業的界定過于寬泛，則會夸大產業內貿易，但是如果將產品無限細分，則會導致產業內貿易的縮小，而這樣做又與現實不符。所以對產業內貿易在計量的時候有一個清晰而又合理的界定是重要的。一般而言，在計算產業內貿易指數時，都使用國際貿易標準分類下前三位數相同的行業算作是同一個產業，即屬于同類、同組、同章的行業屬于同一個產業。而且這樣的行業分類的數據是可以在聯合國的數據庫中找到的。
但是，由此方法計算出來的產業內貿易指數，只是計量模型中所需數據的一部分，即只是因變量的樣本值。要想進行計量模型的設定，就必須使得模型左邊的數據口徑與右邊的數據口徑一致，即自變量的數據統計口徑與因變量一致。這一原則在任何一個計量模型中都不例外。但是，要以我國的數據為數據來源計算產業內貿易指數并不容易。
很多相關論文，都遇到了如是問題，他們有的是繞過了這一障礙，如《產業內貿易的理論模型及實證檢驗》，采用的是美國的數據，產業內貿易指數和行業特征指標的計算都是以美國標準工業分類法（SIC）進行數據處理的；有的則是對這一問題進行了簡單的處理，如《我國產業內貿易影響因素實證分析》中，就沒有使用按照國際通行的SITC三位數標準計算產業內指數，而是選取了SITC兩位數標準，作者認為原因是在我國沒有經濟意義上劃分的產業，只有行業的劃分，而且行業劃分與SITC2位數的標準很接近。本文將因變量的數據統計口徑降到了SITC2位數的標準，從而與我國的行業進行對應，找出自變量的數據。這樣只會影響產業內貿易指數的大小，對計量的結果，即各個行業特征的影響的程度不會有很大的影響。
通過以上分析，在以我國的數據為樣本值，進行產業內貿易的計量時，是需要在自變量與因變量的統計對應上進行處理的。在本文中，這個問題得到了解決。通過參考盛斌的《中國對外貿易政策的政治經濟學分析》一書的附錄Ⅲ表5“根據國際貿易標準分類（SITC3.0）重新集結的中國36個工業部門的進出口值”，使得我國劃分的行業可以和國際貿易標準分類的劃分方法對應起來，即我國的每一個行業都是由若干個SITC3.0下三位數分類中的若干個章加權平均得來的，而各章在該行業的權重則是由該章的出口值占該行業總的出口值的比重所決定的。例如，我國的“服裝及其他纖維制品制造業”這一行業中就包括了SITC3位數分類標準下的841—848章，每一個小類的權重則是它們出口額在集成的行業中總出口額的比重。這個方法，在行業的對應上，有95%的準確性。這既可以使產業內貿易指數的計算更加標準，符合國際上通行的做法，又可以很好地利用我國的統計資料進行分析。
采用此方法，本文找到并計算出了2002—2004年的產業內貿易指數。數據來源為聯合國的數據庫。由于36個行業中，有些行業屬于初級制成品行業，而這些行業的產業內貿易并不顯著，所以這些行業并不包括在所研究的行業中；另外有些行業由于其行業特征數據的缺失，也不能夠完全進入我們的研究。例如“其他制造業”這一行業的產業特征指標，只有2004年的數據，而2002與2003年的數據則是缺失的。于是，可以得到和利用的數據就只有28個行業的82個樣本值了。
（二）影響產業內貿易的主要因素及計量指標
1.市場結構。市場結構（Marketstructure）是影響產業內貿易的一個重要的因素。有關市場結構對于產業內貿易的影響，至今仍存在著很大的爭議，特別是將市場進一步細分為壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場之后。有的認為壟斷程度越高的市場結構，產業內貿易的比重就會越大（Cavas，1981），有的則認為二者存在著相反的關系（Balassa，1986）。本文的觀點是，一個行業的壟斷程度越強，廠家的數目就會越少，所能生產出來的產品種類就會越少，在產品種類一定的情況下，所需進出口的差異產品就會越多。反之，如果該行業的壟斷性很弱，就會存在著很多的企業，由于企業數目多，所生產的差異產品必然會增多，這樣所需進口的差異產品的數目就會下降，產業內貿易業就必然會下降。所以，本文的觀點是產業內貿易的程度和市場壟斷的的程度成正相關關系。
2.規模經濟。規模經濟（Scaleeconomic）對產業內貿易也存在著很大的影響。規模經濟這一假設，改變了傳統貿易理論以完全競爭的市場結構為基礎的基本假設，是新貿易理論的基礎。也正是因為規模經濟的出現，使得產業內貿易理論得以不斷地完善。規模經濟是從產品供給的角度，論述對產業內貿易的影響的。規模經濟有內部規模經濟和外部規模經濟。在本文中，筆者認為影響產業內貿易的主要是內部規模經濟。如果一個國家的規模經濟越大，則該國所能生產的產品種類就越少。那么在差異產品一定的情況下，為了滿足消費者的多樣化的需求偏好，所需進出口的差異產品就會越多，產業內貿易就會增加。反之，該國的規模經濟越小，則所能生產的種類就會越多，所需進出口的差異產品就會越少，產業內貿易就會降低，所以規模經濟與產業內貿易成正相關關系。
3.產品差異。產品差異（ProductDifferentiation）是影響產業內貿易的另一個重要因素。在現代經濟中，消費者越來越偏好消費差異化產品來展現自我的個性，消費者對差異產品的追求是無止境的。產品差異化的趨勢越來越明顯。但是，在一個國家中是不可能生產出消費者所需要的全部差異產品的，很多產品還是要依靠進口來滿足消費者需求的。而同時本國所具有的優勢產品也會出口到國外，滿足外國的消費者對該差異產品的需求。所以，一個行業內產品差異越大，則該行業的產業內貿易就會越大，兩者成正相關關系。
4.外國直接投資。外國直接投資（foreigndirectinvestment）對產業內貿易存在著影響，但是這種影響是不確定的。如果外商直接投資是“市場尋求型”的，即外商直接投資是為了躲避高關稅或其他的貿易壁壘，那么這種外國直接投資對貿易是存在替代效應的，原來通過進出口來滿足消費者需求的產品，現在就被投資所取代了，那么這種外國直接投資就與產業內貿易存在著負相關關系。如果外國直接投資是“效率尋求型”的，即跨國公司直接投資是為了降低自己的生產成本，將中間產品輸出到發展中國家，而發展中國家則將這些中間產品進行加工和組裝，將中間產品變成工業制成品在輸出到發達國家。這樣，由于中間產品和制成品在商品分類上屬于同一個產業，所以如果外國直接投資是效率尋求型的，那么它與產業內貿易則成正相關關系。外國直接投資對產業內貿易的影響究竟如何，還要看計量的結果。
自GL指數出現以來，關于產業內貿易理論的計量就不斷地出現，但是，計量的結果與理論的結果不完全一致。大多數經驗研究都強調的是變量的相關性，而不是對產業內貿易發生的決定性。在一些經驗研究中，規模經濟的指標對產業內貿易的影響為正，而在有些研究中，其影響為負。“在Toh（1982）和Greenway、Milner（1984）的研究結果中，產業集中度對產業的影響為負，而在Marvel、Ray和Clark（1993）的研究結果中顯著為正。在大多數研究中，產品差異對于產業內貿易的影響都是正的。Shamma（2000）對澳大利亞的產業內貿易模型和決定因素作了研究，得出的結論是規模經濟和產品差異對產業內貿易有正的影響，FDI有負的影響，但是系數很小”。本文利用跨部門的研究方法（cross-section）對中國的產業內貿易理論的行業特征影響因素進行經驗回歸分析。
產業特征因素的計量模型
（一）行業特征的主要衡量指標
從前面的理論分析中，可以大致歸納出影響產業內貿易的主要行業特征因素。它們主要是市場結構、產品差異、規模經濟和外國直接投資。經過仔細研究比較有影響的產業內貿易理論及參考其他學者的觀點，本文使用的指標為：市場結構MS—該行業大中型企業單位數；產品差異PD—該行業的SITC四位數分類的個數；規模經濟SE—行業的年增加值與每個行業的企業數之比；直接投資FDI—行業中三資企業的產值占總產值的比重。
綜上所述，將影響產業內貿易的行業特征因素：市場結構（MS）、規模經濟（SE）、產品差異（PD）和外國直接投資（FDI）。用這幾個變量構建的計量模型為：
(6)
（二）加權最小二乘法回歸
采用加權最小二乘法對模型進行分析，加權最小二乘法所使用的權重是每個行業的進出口總額。回歸結果如下：
通過采用加權最小二乘法，得到的結果見表1所示。加權最小二乘法結果中的R2為0.896892，這說明模型的擬合優度得到了提高。在有關產業內貿易的經驗分析中，R2如此高，是非常不易的。結合國內外學者的研究，馬躍（1999）研究我國與西方國家的產業內貿易時，R2不到0.2，沙瑪爾（2002）研究澳大利亞產業內貿易時，R2僅為0.14；當然，也有比較好的結果，例如蒙特奧特研究墨西哥的汽車行業產業內貿易時，R2就達到0.66，陳訊（2004）采用加權最小二乘法，R2也達到了0.648，像本文這樣，使得R2即將接近0.9，實屬不易。
相對于國內其他學者的研究，R2值之所以如此之高，一種解釋是計量方法的改進，即由普通最小二乘法改為加權最小二乘法；另一種解釋則是在計算行業產業內貿易指數時，按照新的集結方法算出的指標值優于其他的方法。
（三）對計量模型結果的分析
首先，除了MS以外，各個變量的符號均與預期的符號一致，這就從經驗分析上證明了產業內貿易理論的正確性。
其次，對于MS的符號出現與理論預期相反的情況，本文認為，這是由于所選數據造成的。由于本文的經驗分析是基于我國的經驗分析，MS的符號出現異常情況，這一方面說明了，因為無法計算我們的產業集中度，用企業個數來替代指標不是最優的選擇；另一方面也說明了，我國目前的市場結構不是很合理，存在著大量的壟斷的、沒有完全參與市場競爭的國有企業，阻礙了市場規范的形成。
再次，產品差異的符號與理論預期的一致，通過了顯著性檢驗。這說明，我國目前的消費水平已經不同于以前，隨著生活水平的提高，消費者對差異化產品的需求越來越大，消費者通過消費差異化產品，來顯示自己的個性。正是由于這種消費觀念的變化，使得產品差異這一指標的計量結果在兩種方法中都通過了顯著性檢驗。
最后，對于國際直接投資，在兩次的計量結果中，其符號都是負的。而產業內貿易理論對外國直接投資的預期符號是不確定的，即可正可負。如果國際直接投資是“資源尋求型”的，跨國公司來我國投資的目的是為了降低自己的生產成本，提高經濟效率，我國通過組裝和加工中間產品，輸出工業制成品，參與了國際分工，產業內貿易也得到了增加，這種產業內貿易主要屬于垂直型的產業內貿易。但是，如果國際直接投資是“市場尋求型”的，投資只是為了繞過高關稅和貿易壁壘，那么則會對貿易產生替代效應，產業內貿易就會下降。通過基于我國的數據的經驗分析，可以看到，外國直接投資對產業內貿易產生了替代效應，從中可以推斷，我國目前的國際投資類型主要是“市場尋求型”的。這些外資進入我國，主要的目的是利用我國豐富的資源和廉價的勞動力，生產出產品并且就地銷售，開發我國市場。這樣就導致我國從外國進口的降低，直接削弱了我國的產業內貿易，不僅減少了國家的關稅收入，還與我國的企業瓜分市場，不利于規模經濟的形成。
結論
對于外商直接投資，單純從促進產業內貿易的角度來講，由于進入我國的外資多為“市場尋求型”，所以對產業內貿易的影響是削弱的。從計量回歸的結果來看，本文采用新的行業集結方法在處理產業內貿易的行業特征因素的經驗分析中起到了效果。經驗研究的結果證明了產業內貿易理論的正確性，而且基于我國數據的研究結果顯示，要促進產業內貿易的發展，規范市場競爭秩序，提高產品的差異化程度，發揮規模經濟的效用都是可行的選擇。
