市場機制缺陷管理

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摘要外在性的存在與公共品的屬性是市場機制難以處理的問題。實質上是市場機制的局限。市場機制在外在性與公共品的領域表現出無奈。因此在市場經濟條件下，政府的職責并不是由它自己確定而是由市場來規定的，這就要把研究的視野拓展到政府與市場的關系這一深層次的問題上，以市場有效和市場失效作為研究問題的基點。

關鍵詞外在性市場失靈公共品

1市場失靈的外部性分析

外在性的存在與公共品的屬性是市場機制難以處理的問題。實質上是市場機制的局限。市場機制在外在性與公共品的領域表現出無奈。經濟學在外在性與公共品領域的貢獻有相當的差別。新古典經濟學認為，在私有制條件下，完全競爭的市場機制在一定條件下（信息完全且對稱、規模報酬不變、分散決策等等）能保證資源配置的最優化，交易瞬間完成，交易費用為零。在一般性領域，由于市場機制能有效地在長期發揮作用于自發的交易過程中，交易的一些規則與體制實質上已經自發地演化出來了而不是人為設計出來的，經濟學的貢獻只在于對這些規則的產生與功能給予科學的說明，進而揭示人們行為的一般規律。然而在外在性與公共品領域，由于市場機制在此碰了壁，一般來說，人類的交易活動并不能自發地演進出有效的規則來處理這些問題（只有科斯定理除外,科斯定理可以是對人類自發地或以“私了”方式處理外在性問題的經驗的一個理論總結）。因此，在這一領域,經濟學的主要任務不是理論總結和說明，而是理論設計，原因是人類自發的以滿足個人利益或局部利益為目標的交易活動沒有演進出這類規則，這些規則與體制有待于設計。

于是科斯提出了這樣的問題：既然自由價格機制已經被公認為最有效率的協調和指導配置資源的工具，為什么還有企業的存在呢？這說明進入市場是要付出代價的，因此，用企業來代替價格機制可以減少交易費用，這就是交易費用的提出。所謂外部性是指某個人的效用函數的自變量中包含了別人的行為。外部性包括外在費用和外在收益，即從事一項經濟活動的私人成本與社會成本或私人收益與社會收益不一致。外部負效應指私人成本低于社會成本，這將導致資源存量的浪費；外部正效應指私人收益低于社會效益，這將導致從事該項經濟活動的激勵失靈。這就是“科斯定理”。科斯定理之所以重要，在于科斯定理闡明了在什么條件下可以促使社會資源達到最優配置。

2市場的有效與失效

在市場經濟條件下，政府的職責并不是由它自己確定而是由市場來規定的，這就要把研究的視野拓展到政府與市場的關系這一深層次的問題上，以市場有效和市場失效作為研究問題的基點。

2.1市場有效分析

市場經濟是一種歷經幾百年發展，才逐漸形成的復雜而精巧的制度。在市場經濟環境中，市場機制發揮著基礎性的資源配置功能，是市場經濟之所以能最優配置社會資源的根本條件。市場經濟長期運行的效果，證明它在以下方面是有效的：

（1）信息傳遞。傳遞信息是市場的一個基本功能。它是指由于商品價值，供求的變化，引起商品價格的漲落，同時為生產者和消費者提供商品的稀缺狀況的足夠信息的功能。市場傳遞信息，就是市場發出價格信號。因此，市場傳遞信息的功能也就是價格的功能，即價格充當信號機的功能。市場經濟中信息傳遞的關鍵作用，是盡可能以較低的成本、便捷的信息傳輸渠道和方式給交易雙方提供盡可能全面、客觀、及時的信息，以減少當事人同某種環境相聯系時的不確定性，提高當事人從事經濟活動的效率和效益。另外，市場傳遞信息的及時性、客觀性和分散性，還會節省經濟當事人在搜集、加工、整理和使信息各環節的成本費用。

（2）利益刺激和競爭激勵。這種刺激和激勵，對企業（生產者和投資者來說就是利潤刺激；對作為消費者的居民來說就是選擇最有效的消費方式和消費結構，實現使用價值最大化和最優化組合的刺激；而對作為勞動力供給者的居民來說，就是自愿接受進一步的培訓和教育，不斷提高自身素質和競爭能力，進在激烈競爭的勞動力市場上謀求更好的職業和報酬的刺激。其結果反映到宏觀就為經濟發展提供了源源不斷的足夠的內在動力。

（3）調整、優化經濟結構。這是指市場機制能對經濟結構（包括產業結構、產品結構、地區結構、企業組織結構、技術結構等）起到協調、平衡和優化的用。首先，市場具有協調商品供求結構，使之趨于平衡的內在功能，這是通過價格杠桿的調節實現的。其次，市場機制具有優化企業效率結構和企業組織結構功能，這主要是通過市場競爭機制和風險機制發揮作用來實現的。第三，市場機制具有優化產業結構的功能，這一功能是通過價格機制(實質是利潤率高低)實現的，因為在價格和利潤誘導下資源的自由和充分流動，可使產業結構、部門構趨于均衡化、合理化。

（4）促進技術進步。市場在推進技術進步方面具有其它機制不可替代的功能。其原因主要出自市場競爭的外在強制力。在市場經濟條件下競爭機制迫使經濟當事人要不斷地、積極主動地在科技投入、研究開發、引進吸收消化先進的技術設備等方面努力進取，以便在競爭中以性能更好、質量更高、價格最廉、成本最低的商品擴大市場占有份額，獲取更多的利潤，從而在激烈爭迫使勞動者和管理者不斷地自覺接受培訓、學習、掌握和運用現代科技知識等也有助于推進科技進步。

（5）促進效率提高。從理論上講，完全競爭的市場機制能夠實現帕累托最優狀態，即最優經濟效率的狀態。盡管現實的市場達不到完全競爭市場嚴格假設的種種條件的要求，因而也就達不到資源配置的最有效率的狀態，但是，這并否認市場經濟具有提高經濟效率的客觀功能。市場通過競爭機制和價格機制引資源的合理流動和充分有效利用，為生產者和消費者提供及時、客觀的信息和分的貨幣刺激，使經濟當事人能對個別情況的千變萬化作出迅速的反映。市場經濟國家中，所謂“市場解決效率問題，政府解決公平問題”的大致分工，在一程度上說明市場機制具有促進經濟效率不斷提高的功能。

2.2市場失效分析

由于現實經濟生活中，很難滿足完全競爭性市場所嚴格假設的種種條件，一步說，即使滿足了這些條件從而市場機制能夠實現帕累托效率，它也不能解諸如收入和財富分配不公、自發競爭導致的經濟波動等問題。與市場有效一樣，市場失效(失靈)也是一種客觀存在。現代市場經濟理論已經揭示，市場失效有以下表現：

（1）不能提供公共產品和公共服務。公共產品具有聯合的、共同的、公用的消費性質，其產權無法清晰地界定，特定的個人和他人能夠同時消費（“消費的非排他性”），新增消費者不會減少既有的公共產品的數量和效用，也不增公共產品的消費成本（“消費的非對抗性”），并且不能把拒絕為公共產品付費的人排除在消費范圍之外（“消費的非拒絕性”），這就難以形成市場價格，以通過市場機制引導必要數量和質量的社會資源配置于公共產品的供應上，如國防、治安安全、防洪排澇設施等。

（2）存在外部性。包括外部經濟和外部不經濟（正的和負的外部效應）即某個經濟主體生產和消費物品或服務的行為，不以市場為媒介而對其他經濟體產生的附加效應。由于“不以市場為媒介”，具有外部性的產品的市場價格是不完全的市場價格，是扭曲的市場價格，人們從事具有外部性的活動，是不通過市場價格信號實現社會資源的有效配置的，這就產生了市場失效狀態。

（3）自然壟斷。由于資源的稀缺性和規模經濟性的作用，市場由一個或數個賣者壟斷。這是一種由于規模報酬遞增特點所決定的天然壟斷，從而排斥充分競爭，破壞符合帕累托效率的資源配置。

（4）信息不對稱。市場經濟行為主體的獨立性和分散性，使之不能在任何時候，任何情況下都獲得充分和全面的信息，這將導致市場活動的盲目性。常見的現象是：交易主體的一方(往往是賣方)掌握更多的信息，從而使交易的另一方陷入不確定的環境中。尤其是在最終消費品市場上，消費者對商品不具有充分知識時，往往不能實現效用最大化。

（5）風險和不確定性。市場經濟是以無數人的自發活動為基礎的，是通過市場機制的自發作用而實現社會資源的配置的，市場經濟就是風險經濟。事業風險與各種不確定性，造成某種類型的投資活動不能達到社會所要求的狀態。

此外，從道德倫理規范的角度看，即使在競爭性市場機制能夠實現資源上的帕累托效率的情況下，單靠市場機制調節也有可能出現諸如收入分配不公、經濟波動和宏觀經濟總量失衡及與此相關的失業和通貨膨脹等問題。

3政府職能界定

市場經濟中客觀存在的市場失效，引出了政府干預經濟社會生活的“理由”，這就要求政府及其公共財政的介入，政府必須承擔起應盡的職責。在當今世界上，政府的職能可以概括為三項：政治職能、社會職能和經濟職能。

政府的政治職能是最基本的職能，它在一定意義上體現了政府存在的必要性，主要表現在維護國家主權、領土完整、國防和公共安全。政府的政治職能往往在戰爭、內亂等特殊情況下才充分發揮作用。在和平時期，則主要是實行政治統治，保障社會安定和維護公共安全。目前，人們對政治職能的認識并沒有太多的分歧。

政府的社會職能則要復雜一些。這一方面是因為此項職能是隨著社會的發展而不斷擴大的，另一方面則是因為各國實行的政治制度和國情不同，使社會職能的內容有一定的差別。按照馬克思主義的觀點，政府的社會職能是指“由于國家的一般的共同需要而必須執行的職能，它一般包括屬于政府管轄的社會公共事務，如公共教育、消防、交通管制、醫療、社會保障、貧困救濟、自然資源和環境保護等。在這些基本方面，中外學者也能達成相近的共識。

政府的經濟職能，最早是包括在政府的社會職能之中的。從歷史發展的進程看，隨著資本主義經濟的發展，各國政府更多地干預經濟事務，經濟職能明顯擴大，遂逐漸從社會職能中分化出來而成為獨立職能。戰后以來，政府已從傳統觀念上的政府演變成為現代政府，后者的重要特征之一，就是政府職能有了很大的變化和強化，特別是經濟職能的不斷強化，管理性和服務性職能也得以大大加強。但政府經濟職能應強化到何種程度，近二、三十年來在西方主要發達國家卻引起了頗多爭議，并最終導致近些年來新經濟自由主義思潮的復歸。此外，由于不同國家的經濟制度的性質不同，也導致對政府經濟職能的較多爭議。但是，對所有選擇了市場經濟模式的國家，在政府經濟職能的基本方面卻又有著較大的一致性，并可將之概括為市場經濟中政府經濟職能：

3.1確保經濟穩定增長和收入公平、合理分配的調節職能

政府所采取的相應政策手段主要有：財政稅收政策和貨幣金融政策。其中，財稅政策主要是通過所得稅、財產繼承稅的設定、征收以及在社會福利方面的財政支出等進行收入再分配：通過財政、稅收的“自動穩定器”機制及財政支出規模的擴大、收縮或提前、推后支出以及特定條件下的關稅進行調節；通過公共事業支出等在一定程度上參與或調整資源配置；以財政支出來支付有關的中央及地方政府機構提供一般行政服務和建造公共設施等；此外，通過特別折舊等減稅措施以及財政補貼，對某些產業的發展給予一定程度的支持。貨幣金融政策主要是通過中央銀行準備金率的變化、公開市場業務操作、再貼現率調整以及作為對貸款規模直接限制手段的“窗口指導”進行貨幣供給量的調節和景氣調節。

3.2提供公共產品的資源配置職能

政府所采取的相應手段主要是公共事業投資、基礎設施投資、社會公共品或服務的提供及福利政策等。

3.3對微觀領域的管理或規制職能

政府采取的相應政策措施包括：禁止壟斷、共謀行為，限制不公正交易、限制企業集中等法規；經濟直接規制，主要是對自然壟斷、公益性領域進行有關進入、退出、價格等方面的直接管理；社會性直接規制及保護消費者政策，包括防止公害、環境保護政策，反、工業安全和保護消費者權益(投訴、有關信息公開、防止假冒產品等)政策；有關產業發展的政策，包括對某些特定產業給予一定支持，對某些產業的設備投資進行管理，通過直接數量限制或關稅壁壘，限制同類產品的進口，保護國內幼稚產業，對衰退產業的調整給予補貼等援助，促進其資源轉移及生產效率的提高，為促進中小企業的現代化和合理化，根據有關法規對中小企業給予一定的援助；為促進農業發展和保護農民利益進行的農產品補貼和促進農業經營合理化所采取的政策；扶持高科技企業發展等。

應當指出的是，上述政府職能的劃分，并不意味著三個政府職能是截然分庫的，而是相互融合的。一項職能中可以包括其他職能的某些內容，也貫徹了其它職能的目的。如社會保障、貧困救濟雖屬于社會職能的范圍，但從收入分配公平化角度看，體現的是經濟職能的要求，從社會安定的角度看，又體現了政治理能要求。同樣，提供公共產品、彌補市場失靈等，既是經濟職能的表現，又反應了政治、社會職能的要求。

從上述政府職能所涉及的領域看，正是市場失效的領域。政府職能所包含的內容，都是針對著諸如公共品、外部性、自然壟斷、信息偏在、收入分配不公，風險及不確定以及經濟波動等市場缺陷問題的。

參考文獻

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