新制度經濟學

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一、*模式之特點分析

1、*專業化市場的發展

*模式的第二個特點就是專業市場的發展。其實專業化生產和專業市場的發展是相互結合不可分割的。在一定程度上*專業市場的發展就代表了*經濟的發展，因為經濟的發展市場起著關鍵作用。在*經濟的發展中，各地相繼出現了各具的專業化市場和專業市場，并逐步形成了以同類產業區域性聚集為特點的塊狀經濟，其中最為著名的專業市場：樂清柳市的低壓電器市場、永嘉縣橋頭紐扣市場、樂清虹橋農貿市場、瑞安城關工業品市場、蒼南宜山再生晴綸紡織品市場、平陽樹賢編織袋市場、蒼南錢庫綜合商品批發市場、蒼南金鄉標牌市場、鹿城區干鮮果市場、樂清市北白象建材市場。

*市場的發展途徑可簡單分為三個階段：第一階段為專業市場的萌芽期（1978-1984年），在該階段專業市場處于孕育狀態。雖然，此時也存在有形市場，據統計，1984年*商品市場為393個，其中專業市場79個，年商品成交額為6.95億元，相當于當年商品零售總額的41.9%，但商品流通的方式主要是通過購銷員的走南闖北流動銷售的形式。第二階段為專業市場的快速發展期（1985-1994年），并形成了統治地位。因為，在此階段*農村的家庭工業、個體、私營經濟得到了迅速發展，與此相適應，專業市場也得到了迅猛地發展。到1994年，*的商品市場數達到513個，其中專業市場有363個，年銷售額達到137.82億元。并且在1990年前，專業市場以個體、私營、股份合作經營戶經營工業消費品尤其是本地生產的工業日用品為主，工業生產資料市場很少，1990年519個商品市場中只有18個，交易額也只有2.56億元，只占整個交易額27.89億元的9%強。1990年后，工業生產資料市場得到了迅速發展，到1996年已達102個，交易額為46億元，占總交易額的近14%，門類涉及金屬、木材、石油、化工、機電等。與此同時，單個市場規模擴大，1992年時，成交額超億元的市場只有11個，1996年則增加到57個，其中超過10億元的有7個。第三階段為1995年以來，由于生產集中度地提高，知名品牌產品的出現，作為專業市場存在的依據逐漸消失，專業市場被逐漸興起的直銷式市場營銷制度取而代之，但1996年*市場的總交易額仍達353.19億元。其實從以上三個發展階段看出，*市場的發展秉承了從無市無場到有市無場、有市有場、有場無市的發展脈絡。

2、*民營企業的發展

*模式的一大特點就是民營經濟相當發達，本文將以1978年至1999年為考察期來分析*民營企業的發展。在此20余年間，*民營企業的發展歷程可簡要概括為從家庭作坊到個體工商戶聯戶經營，再到股份合作制，到目前已發展為集團企業、公司制，而實際上則是市場經濟條件下“個人業主制--合伙制--公司制”企業制度演變的一般規律在*地區的特殊表現形式，而其中在發展過程中無論是采取哪種形式的企業制度，但投資者對其財產的權屬是很清晰的。產權明晰、利益直接、風險共擔是這些企業制度的共性，也是經濟史上不同企業制度的一般內核。首先我們從*民營企業發展的絕對數量來看，據統計資料表明，個體工商戶形式的經營戶在1981年時為1.32萬戶，產值近1億元，而至1999年戶數上升到21.04萬戶，增長近20倍，產值為109.64億元，增長近100倍，可見個體工商戶的經營規模和質量在提高。1985年后股份合作制企業在*開始興起，私營企業（經濟）有了較大地發展。1986年登記注冊的私營企業近一萬家，產值不到1億元，到1999年私營企業為8629家，注冊資金達65.97億元，產值增長至71.3億元，其中注冊資本在100-500萬元的有1432家，500-1000萬元的146家，1000萬元以上的有57家，可見私營企業已具有相當的規模。股份合作制是80年代后期開始*民營企業發展的主要形式，1986年為10413家，工業總產值13.61億元，鄧小平南巡講話后迎來了股份合作制企業發展的高峰期，1993年股份合作制企業工商注冊數達36887家，其中工業企業27771家，總產值達192.84億元。90年代中期開始，股份合作制逐漸被公司制企業所取代。1992年，已經有一些股份制企業陸續改組為公司制企業，1994年公司法正式生效后，公司制企業數目劇增，當時為1158家，到1999年增加到9568家，公司制企業逐漸成為*民營企業的主要組織形式，并出現了德力西、正泰這樣的與現代企業接軌的大集團企業和規范化的股份制企業。

3、*模式的內向型經濟發展

*模式的第三個特點是開展區際貿易，即*經濟在迄今的發展中，其商品貿易利用的主要是國內市場，而非國際市場。這一點我們可以從*的對外貿易依存度（外貿對GDP的依存度）來看，*的對外貿易基本可以1993年為界，分為兩階段。在1993年前其外貿依存度非常低，且對外貿易的發展速度非常緩慢，外貿總依存度在1993年達到最高值。但也只為2.39%，而出口依存度（出口額/GDP）僅為1.54%，可見其經濟的外向性是很弱的。1993年后，*的對外貿易較前期有了較大地發展，但其外貿依存度仍然較低。到1999年時總依存度為12.47%，出口依存度為9.3%，與珠江三角洲地區出口依存度100%和蘇南地區出口依存度40%相比，差距極大。因而我們不難得出*模式貿易區際性之特點。而與此相對應的是，*的外資投資比例（外資/社會固定投資總額）也相當低，*的外資比例雖然存現波動發展的態勢，但總體上未曾超過6%，最高為1994年5.77%，而在1992年鄧小平南巡講話后，全國各地在大張旗鼓引進外資的背景下，*的外資比例也曾一度處于上升趨勢，但1994年后卻不升反降，到1999年時降為1.99%，而與其同時，珠江三角洲地區的外資比例卻保持在50%上下，蘇南地區也不低于30%。由此不難推斷，*投資資本的形式主要在國內，并且據統計主要是*當地的資本。因而，從以上兩項指標的分析和比較中，可以認為*經濟的發展主要依靠國內市場。

從以上對*模式特點的分析中，我們可以得出*模式的特點和優點所在，一是產權主體明晰的民營企業的發展；二是緩專業化經濟和各種市場、專業市場的發展；三是經濟發展的貿易區際性和資本形成的內源性。為此，本文將從新制度經濟學的相關理論來分析*模式的特點和優點所在。二、*模式特點之新制度經濟學理解

1、新制度經濟學中產權學派的理論及其分析

經濟學界開始對產權進行研究，一般認為始于科斯（R·H·Coase）1960年發表的《社會成本問題》一文。科斯在該文中指出，當交易成本大于零時，產權的明確化對資源的有效配置起著關鍵作用。因此，首先我們必須清楚何謂產權？有關產權的定義，從對產權研究開始至今，西方經濟學界的產權學派是各執意見，對此作出了多種解釋，而阿爾欽（ArmenA·Alchain）在他的《產權：一個經典注釋》中把產權理解為財產所有權，并對私有產權進行了論述。他認為“私有產權是對必然發生的不相容的使用權進行選擇的權利分配。它們不是對可能的使用所施加的人為的或強制性限制，而是對這些使用進行選擇時的排他性權利分配。”德姆塞茨（H·Demsetz）在《關于產權的理論》一書中則通過對北美印第安人土地財產權的變遷來說明這一問題，并將其分為社區所有權（Communalownership）、私人所有權和國家所有權，同時指出“產權的主要功能在于引導各種激勵機制，使外部性在更大程度上得以內部化”。可見，他們對產權的論述都具有明確的財產所有權的含義，而且最終將產權歸結為所謂私有產權的效率最優性，阿爾欽甚至認為“除私有產權以外的其他產權都降低了資源的使用與市場所反映的價值的一致性”。但科斯卻認為，明確的私有產權之間并不是一種無摩擦的制度安排，它也可能導致資源配置的低效率或無效率。可見，科斯認為產權主體的明晰化是最重要的。

從以上阿爾欽（ArmenA·Alchain）和德姆塞茨（H·Demsetz）和其他產權含義的論述中，我們可將產權定義分為廣義和狹義。狹義產權是指財產所有權；廣義產權是指在私人產權的基礎上，由不同的產權主體自愿進行產權交易而形成更廣泛的權利和義務的安排。財產所有權，是指主體對既定財產排他性的占有權、使用權、收益權與轉讓權。因而此種含義的產權蘊涵著“清晰”與“不清晰”兩層意義，“清晰”的產權一是指財產的歸屬關系是清晰的，即財產歸誰所有，誰是財產的所有者或誰擁有財產的所有權是明確的。也可以說是占有權、使用權、收益權與轉讓權的統一；二是指在財產所有權主體明確的情況下，產權實現過程中不同權利主體之間的權、責、利關系是清楚的。產權作為人類應付不確定性和外部性的一種基本的制度安排，其激勵作用與效率功能也蓋源于此。應該說，私有產權是最接近完整產權的一種產權制度，私有產權所有不僅有動力關注別人行使自己的財產權利，而且更有積極性監督別人遵守和履行自己的財產義務。

因而在此意義上，可以認為民營企業較國有企業具有產權更為明晰化的優點，具體可從以下幾點來理解：（1）作為股東的國家與國有企業的關系，在性質上不同于私人或社會股東與民營企業的關系。發生在民有資產委托--關系中的股東干預顯然不同于政府干預問題，后者往往從社會效益出發使企業的經營目標產生扭曲。（2）民營企業是建立在自然人所有制的基礎上的，它的委托人是對其財產擁有完全產權的許多個人投資者，由于這些委托人真正承擔風險，因此就有動力去控制機構中的內部人控制。（3）民營企業的委托--鏈條要比國有企業短得多，機構投資者直接向初始委托人負責，而且眾多的機構投資者之間是橫向的市場競爭關系。（4）在民營企業中存在對其資產擁有完全產權從而真正承擔風險的委托人作為監督者，因而合謀尋租問題被有效地抑制在很低的水平上。從而可見民營企業由于其產權的明晰化，使得其資源配置效率較產權相對不明確的企業高，從而企業的實際生產經營過程也更有效率。以上分析顯然可與*模式的第一個特點即大力發展民營企業相結合，因而*模式產權主體清晰方面較其它發展模式具有相對的優勢性。

2、專業化與交易費用理論的闡述及其分析

本文將以楊小凱關于專業化與經濟組織的理論為主來分析。楊在他的《專業化與經濟組織》一書中指出專業化生產能夠提高資源配置的效率，但在有中間產品交易的條件下也會增加交易費用，從而使專業化和交易費用成為兩難選擇，而市場的產生在一定程度上能緩和專業化和交易費用之間的矛盾。專業化生產的積極性表現在以下幾個方面：（1）專業化生產使得勞動生產者將其生產集中于較少的操作上，容易提高熟練程度，形成專業化經濟。（2）專業化可使勞動者節約或減少因經常變化不同操作而損失的時間，因而節約了人力資源。（3）專業化使得勞動者的工作在既定的技術條件下變得更為簡單，因為這樣可以減少學習成本。（4）專業化由于使得勞動者的注意力集中于較窄的生產領域中，因而能夠比較容易地產生技術創新。企業專業化的發展還可以降低其管理工作的復雜程度，提高企業的管理效率。因而，越是專業化，就越容易達到最適生產規模，形成規模經濟，也就能獲得生產費用的節約。但當專業化帶來的生產費用的邊際節約小于專業化帶來的邊際交易費用，專業化就不會再繼續發展。但另一方面，專業化程度越高就會提高專業化企業的壟斷程度，從而同該企業交易就會增加交易費用。同時隨著專業化的發展，生產要素的專用性就會不斷增加，生產要素的專用性就會不斷增強，要素專用性越強，交易者面臨的市場壟斷程度就越高，因而交易費用就會增加。

楊小凱認為交易費用可以視為外生的交易費用和內生的交易費用。外生的交易費用是指交易費用水平在交易之前就能計算出的，而內生交易費用只有在交易決策的相互作用發生后才能看到，因而內生交易費用包括了交易中人們為了爭奪分工利益，而不惜減少別人從分工中得到的利益，這種在交易行為中產生的機會主義行為，使專業化經濟不能達到最適規模或資源配置背離帕累托最優。不管是外生交易費用還是內生交易費用都對專業化程度和生產力的發展有著決定性的影響，但內生交易費用對專業化的意義更大。外生交易費用的降低可以通過交易輔助設施的技術進步來達到，內生交易費用的降低需要通過交易制度的安排、習慣的形成來實現。因此，楊認為通過市場這種交易制度的創設可以減少內生交易費用。他指出市場的功能就是使人與人之間的距離縮小，因而每個人在議價過程中很容易轉向眾多的潛在伙伴，因而市場能用這種選擇限制內生交易費用。同時在競爭性市場上，容易出現不容還價的所謂明碼標價的一種非人格市價，非人格市價是指在市場上對任何人都一樣的價格，但這種價格并非由賣方定價，而是競爭的結果。因為在一個競爭市場中，由于買方可用選擇其他賣方的方法間接還價，使得任何賣方都不可能將價格定得比其他賣方高。非人格市價使得策略行為完全無利可圖，所以機會主義行為也會因之而消失，因而使內生交易費用大大下降。具體說非人格市價的功能如下：第一，它使得機會主義行為無利可圖，因而人們不再在爭奪分工利益上打主義，而只以價格作為參數，用非策略行為追求利益，這意味著人們只有在改進效率上打主義。第二，非策略行為與非人格市價相結合，使得人們只需看價格而不需了解任何與他的生產消費活動無關的其他信息，因而減少了由于信息不對稱而引起的交易費用。當然市場不管怎么樣，它最終也只能減少交易費用，正如楊小凱所說那樣，當足夠大的人口規模集中在一個市場中進行多邊議價時，市價可以無限趨近有效率的價格，但卻不會等于有效率的價格。

以上對專業化和交易費用的分析，可與*模式的特點之一即伴隨專業化和專業市場發展結合起來看，*經濟發展就是利用了專業經濟和市場這種交易制度，這在地區工業化的發展是相當重要的。正如楊所說，發達的市場交易使得*人的注意力集中在對效率的改進上，這一點也是*模式的優越性。