工業技術創新研究

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編者按：本論文主要從中國工業化的技術來源和技術創新活動；勞動資源與技術選擇等進行講述，包括了工業化是一個科學發現和技術發明不斷推動產業發展的過程\發達工業國向發展中國家包括中國轉移產業，并不是簡單的產業搬家、我國產業逐漸實現向高層次、高技術的產業價值鏈的推進和升級等，具體資料請見：

中國從20世紀70年實行改革開放以來，工業化進程迅速加快，而支撐著工業發展的工業生產技術狀況也發生了巨大的變化。可以說沒有工業技術進步，就不可能有中國工業化令人矚目的輝煌業績。同時，也必須看到，中國是一個發展中國家，工業技術進步必然在很大程度上是對發達國家已有技術的模仿和從發達國家的技術轉移。當然，這種模仿和轉移不可能是完全的照搬和簡單移植，其中也包含了一定程度的技術創新。而且，隨著工業化的不斷深化，技術創新的關鍵性作用將日益突出。當前，一方面，中國的工業發展將越來越必須以更多自身的技術創新為基礎，另一方面，工業技術水平的相對低下又是中國工業發展的最大障礙因素之一，所以，工業技術創新活動的活躍和工業技術創新能力的提高正在成為中國工業發展和整個中國工業化進程中的一個極為重要的戰略問題。

一、中國工業化的技術來源和技術創新活動

工業化是一個科學發現和技術發明不斷推動產業發展的過程?？茖W技術的進步不僅使工業生產手段不斷革新，而且使工業發展空間日益拓寬。每當現有的工業生產手段被普遍采用，工業發展空間趨于飽和，即在現有技術層次上已有的工業部門已經成熟，增長動力減弱，就產生了對新的技術革命的需要。只有革命性的技術進步才能推動工業結構的根本性提升和產業空間的大幅度擴展。從世界各國工業化的進程看，工業技術進步的來源大致分為兩類：一類是原發性技術創新，即技術進步主要依靠本國的自創，表現為擁有大量的自主知識產權特別是核心技術；另一類是擴散性技術，即技術進步主要依靠對其他國家已有技術的模仿和學習，當然也可以購買，通常表現為擁有較少的自主知識產權，特別是不掌握產業的核心技術，但可以通過接受其他國家的產業技術來實現本國產業的增長。

在各國的工業化過程中，任何國家都不可能完全依靠本國的原發性技術而不接受其他國家的技術擴散。中國經濟是世界經濟的組成部分，中國工業化是人類社會工業化進程的組成部分，中國工業化的技術進步也必然要依靠上述兩個來源。但是，由于中國是一個發展中國家，從世界產業發展的全球布局看，產業轉移是推動我國產業發展的強大動力。所以迄今為止，我國大多數產業的技術來源主要都是西方國家的產業技術擴散，也就是說，西方產業向我國的轉移和西方產業技術向我國的擴散，是現階段我國產業發展和產業技術進步的主要內容。當然，在產業轉移和技術擴散的過程中，我國并不是完全被動的，其中也包含著大量的技術創新活動。但是，不可否認的是，在中國工業化的現階段，承接發達國家的轉移產業和吸收發達國家的擴散技術是我國產業技術進步的基本途徑。

發達工業國向發展中國家包括中國轉移產業，并不是簡單的產業搬家。產業轉移的技術依托是產業分解和產業融合。即發達國家通常是將產業鏈進行分解，然后把一部分生產環節轉移到發展中國家（具體的形式有直接投資、生產外包、設備供應等），以實現國際間的生產分工和資源配置。同時，所分解的產業鏈環節又可以同發展中國家的產業鏈進行連接，實現產業融合，以開拓更大的需求空間。所以，當中國以承接發達國家的產業轉移的方式加快工業化進程的時候，也就日益深入地參與進全球產業分工體系，并對世界產業發展做出巨大的貢獻。

一個國家在全球產業分工體系中的地位，決定了其技術進步路線和技術選擇的基本特征。眾所周知，在國際產業競爭和產業分工的條件下，中國的要素資源稟賦特征決定了在現階段，在中低檔產品生產以及在加工制造業的中低端生產環節(特別是組裝)上的低成本、低價格，是中國產業參與國際分工和國際競爭的一個很大優勢。在這方面，中國的許多產業在進入國際市場時幾乎是“所向無敵”的，這直接表現為在中國加工生產的工業制成品占國際市場的份額迅速上升。

但是，中國不能長期處于低端產業、低附加值的國際分工地位。而且，實際上，在競爭過程中，中國的許多企業已經越來越體會到，隨著傳統產業和傳統技術向中國的大量轉移，市場飽和和利潤攤薄是不可抗拒的趨勢。要形成持續的競爭力和保持持續增長的空間，就必須在技術創新上有新的作為，即把產業發展的基點放在技術創新特別是發展具有自主知識產權以至擁有核心技術的基礎之上。在中國已經經歷了20多年的持續快速增長的今天，各類產業（無論是成熟產業還是新興產業）都面臨著技術進步的艱巨任務。中國工業化的進程已經走到了必須更多得以技術創新為持續動力的深度發展階段。所以，我們可以看到，在中國特別是沿海地區，越來越多的產業正在出現逐漸向高層次、高技術價值鏈推進的趨勢。中國產業的技術創新活動越來越活躍。

中國產業技術創新活動的活躍，可以從近年來我國專利申請量的增長得以反映。據有關部門分析，目前我國已經跨入專利申請大國行列。自1985年我國正式實施專利法以來，我國的專利申請總量已達到190多萬件。我國的年專利申請量由1985年的14372件，逐年攀升至2002年的252631件，年平均增長速度為18.4%。在2003年，這一數字又上升為308487件，比上一年增長22.1%。根據世界知識產權組織最新的統計數據表明，2001年，在同時保護發明、實用新型和外觀設計三類專利的27個國家中，我國專利年申請量排在日本、德國之后，位居第3。這一國際排位雖然僅比1985年前移兩位，但我國專利年申請總量已由最初的只占日本的四十分之一、德國的九分之一，分別提高到二分之一和三分之二。這說明，我國已經進入專利申請大國的行列，技術創新的競爭地位明顯增強。除專利申請量始終保持高速增長以外，我國的專利申請還出現了許多新現象。據了解，目前我國專利申請的類型分布日趨合理，在2003年，發明專利申請數量首次接近實用新型專利申請，國內發明專利申請量首次超過國外申請，職務申請也首次超過非職務申請。

我國20世紀80年代以來的工業化進程主要體現為加工組裝業的迅速增長，產業技術的進步首先表現為發達國家加工制造業技術向中國的大規模轉移和擴散，使我國加工制造業生產能力迅速提高，產量大幅度增長。進入21世紀，我國裝備制造業的發展也出現了許多非常積極的現象。裝備工業被稱為整個工業的母機，是一個國家現代化的基礎和經濟實力的集中表現。據有關部門提供的資料，中國“十五”（2001年——2005年）計劃提出，我國將依托重大工程，大力振興裝備制造業，提高重大項目的國產化率。例如，中國現在正加快大型燃氣輪機、船用曲軸、60萬千瓦超臨界機組、循環流化床鍋爐等重大裝備的國產化研制工作。目前，在城市軌道交通、50萬伏直流輸變電裝備、高技術含量船舶、環保設備等方面的研制工作已取得重要進展。中國城市軌道設備本地化率可望提高到90%以上。在西電東輸工程中，國家總投資4億元配套安排了3個裝備國產化項目。中國于1983年提出了抓緊研制重大技術裝備，并積極推動重大技術裝備研制工作的開展。十幾年來，在有關各部門的共同努力下，已累計完成了50多個重大成套設備，確保了70多個國家重點工程和重點技改工程的建設需要。有關資料表明，一般來講，國產化重大技術裝備都比進口同類設備節約造價三分之一以上。在環保設備國產化中，一些國內企業生產的城市污水成套處理設備已達到國外水平，其價格只是進口產品的三分之一或五分之一。值得一提的是，在一些高新技術領域，中國已擁有了一些自主創新的成果。在第三代移動通信領域，中國科學家提出的標準已被國際無線聯盟采納；在高清晰度彩電研制領域，中國也提出了自己的四套標準。國家有關部門還表示，中國有選擇支持的重大裝備國產化研制，其成果項目將在三峽工程、西電東輸，以及2008年北京奧運會上發揮重大作用。

問題的實質是，在中國工業化的進程中，產業快速增長和發展本身就表明廣義的產業技術創新（包括自創性技術和擴散模仿性技術）取得了顯著的成就。但是，不可否認，嚴格意義（狹義）的技術創新（以自創性技術創新為主的技術進步）的不足卻是我國產業技術進步的一個突出問題。這表現在：目前，雖然我國制造業已經具有相當大的規模，占GDP的35%以上，從業人員8000多萬人，在國民經濟中起到決定性的作用。但我國大多數制造企業是勞動密集型，人均勞動生產率低，僅為發達國家的1/30左右，而且主要停留在低附加值產品行業。此外，低水平生產能力過剩，設備利用率低，50%以上的生產能力閑置。我國制造業結構也不完全合理，輕紡工業和家電工業等加工制造業有一定優勢，但裝備制造業所占比重明顯低于工業發達國家。研究和開發能力薄弱，大部分核心技術和關鍵設備依賴進口，高端產品大多由合資企業生產。我們也許不能不承認，從一定意義上說，高產量、低層次、弱技術、少自創仍然是當前我國產業發展的基本狀況。

二、勞動資源與技術選擇

中國是世界人口最多的國家，勞動力資源極為豐富，這一方面可以保證工業化過程中幾乎是無限的勞動供給；另一方面，大量的過剩人口又使得就業壓力成為巨大的社會問題。在這樣的要素稟賦條件下，中國勞動力的市場價格將處于長期低水平狀態。據廣東省等沿海加工工業集中地區的調查，近20年來，普通勞動力的名義工資水平幾乎沒有什么變化（一般月收入僅為500-600元/人，甚至更低一些），這在世界其他國家的工業化過程中是極為罕見的。

正是大量勞動力資源的無限供應（而在現行國際經濟秩序下，一般勞動力的國際流動受到嚴格限制），吸引了大量國際資本流入中國，在中國發展起巨大的加工制造業生產能力。所以，在中國制造的工業品產量占全世界總產量的比重迅速上升，從80年代的1%左右提高到目前的近5%，而且，這一趨勢還表現得十分強勁，將在一個相當長的時期內持續下去.大量生產的工業品不僅開拓了巨大的中國國內市場，也形成很大的出口能力和進口需求。這使得中國從上世紀80年代以來貿易依存度就迅速提高，到2003年，中國進出口總額占GDP的比重超過60%，而在進出口貿易中，“加工貿易”和外商投資企業所占份額均占50%以上。這些現象在世界各大國中是非常少見的。它表明，中國必須通過更大規模地的資源國際配置，以工業品進出口方式實現生產要素的國際再配置，才能解決要素稟賦狀況與產業技術性質之間的突出矛盾。

正是由于上述原因，所以沒有人會否認，中國工業化必須發展勞動密集型產業，而且實際上也正是勞動密集型產業的發展，促進了中國經濟自改革開放以來20多年的高速增長。問題是，正如本文前節所述，中國工業化的主要技術來源是西方產業技術的擴散轉移，而西方產業技術所產生的要素稟賦條件同中國有很大的差別，所以，西方產業技術的基本特征是以資本替代勞動，凡是比較“先進”的產業技術大都具有資本密集的特點，而勞動密集型產業通常是屬于比較“落后”產業。因為，在西方發達國家的要素稟賦條件下，所謂技術進步的主要經濟學含義之一就是更多地使用資本來替代勞動，從而表現為“勞動生產率”（每單位時間的勞動所創造的產品數量）的更大提高。因此，當中國從西方引進產業技術的時候就不可避免地會遇到一個突出的問題：在西方發達國家要素稟賦條件下所產生的產業技術特征如何適應中國的要素稟賦特征。如果不加改造地使用西方產業技術，就不可避免地同中國的要素稟賦條件發生矛盾：即，如果追求技術的“先進性”，就會排斥更多的勞動資源利用；如果要更多地使用豐富的勞動力資源，就不利于“先進技術”的運用；而如果希望使用勞動密集的先進技術，這種產業技術又不曾在西方的要素稟賦條件下產生。因此，中國工業化即使是從西方工業化國家引進和轉移產業技術，也必須根據中國要素稟賦的具體國情進行適應性的改造和創新，否則就會發生突出的不協調現象。從政策上說，這就是既要接受西方發達國家的先進技術，又要解決如何充分利用中國豐富的勞動力資源的問題，反過來說也就是，要解決如何在轉移西方產業技術的過程中避免對勞動力的過分排擠的問題。這也就是中國走“新型工業化道路”的重要內容之一。

當產業技術的選擇不僅僅要遵循科學技術發展本身的規律，而且要基于對適應現實要素稟賦特征的考慮時，則必然面臨一個重要抉擇：產業發展是以技術的先進性為基點還是以技術的經濟性為基點？盡管從根本上說技術的先進性與經濟性是一致的，但對于具體產業的技術選擇而言，兩者也可能發生一定的矛盾。從科學技術發展的過程來看，有所謂一般技術、傳統技術、高新技術之分，但對于企業來說，技術高低、先進與否，并不是評價其優劣的主要標準，傳統技術還是高新技術也不是技術選擇的主要依據。在市場競爭中，“適者生存”比“優勝劣汰”具有更強大的客觀力量?？茖W家追求技術上的“高、精、尖”，企業追求的則是“競爭力”和市場空間（德國大眾不僅生產汽車，也生產香腸）。

一般來說，只要有公平有效的市場競爭秩序，企業總是傾向于選擇最能有助于提高其競爭力的技術和技術進步路徑。所以，只有以市場競爭的方式來實現技術選擇和推動技術創新，才能使技術創新有效地發揮提高企業競爭力的作用。而在中國現實的資源稟賦條件下，市場競爭的結果往往更傾向于勞動密集型產業。很顯然，這在一定程度上可能產生抑制技術先進性的作用。尤其是對于資金實力比較弱的中小企業，現實條件往往迫使它們更多地考慮技術的經濟性而無力實現技術的先進性。這是目前我國許多產業面臨的現實問題，其主要表現就是：產量增長很快，價格競爭激烈，技術含量較低，附加價值不高。也就是說，我國許多產業表現為較強的成本價格競爭力，在國際市場上幾乎是“所向披靡”，但技術競爭力則明顯偏弱。這在經濟收益上則表現為，盡管生產和銷售規模很大，市場占有率迅速提高，但凈收益（利潤）較低，附加價值不高。例如，我國市場競爭力最強的產業之一——紡織服裝業，從產量來說我國無疑是世界最大的生產國，但據分析，中國的實際獲益（占產品附加價值總額的比例）不超過20%。有資料表明，目前我國工業制造附加值僅為26%，而發達國家一般達到40～50%。

總之，豐富的勞動力資源是我國產業發展的一大優勢，但對技術進步而言則是一個影響比較復雜的因素。中國產業技術的選擇不能不反映勞動力豐富這一重要的資源稟賦條件，又不能使巨大的勞動力就業壓力成為抑制中國產業技術進步的消極因素，影響中國產業順應世界產業技術發展的基本線路，實現向高層次、高技術價值鏈的推進和升級。這是中國產業技術創新過程中的一個具有重大戰略意義的問題。

三、高技術在工業發展化中的地位和作用

我國產業逐漸實現向高層次、高技術的產業價值鏈的推進和升級，不僅是產業發展和市場空間拓展的必要，也是世界經濟秩序的利益格局特征使然。因為，在現行世界經濟體系中，高技術產業的高附加值利益將得到更大的強化：傳統技術和傳統產業的規模競爭和利潤攤薄，使得其附加價值和利潤率趨向降低；而高技術產業的高增長和高附加值（以及壟斷利潤）傾向則將長期保持。也就是說，發展高技術產業就有可能獲得更大的經濟利益。

進入21世紀，全球產業競爭空前激烈。全球產業競爭的方式從價格競爭、規模競爭，更大程度得轉向技術競爭、創新競爭，即從以價格爭市場、以規模求生存，轉向以技術求效益，以創新求發展的方向。當然，由于中國是發展中國家，在參與國際競爭的現階段，還主要依靠以價格爭市場、以規模求增長的競爭手段來實現產業發展和產業擴張。但是，如果長期停留于這樣的產業發展階段，就難以實現新的飛躍，并將導致產業升級受阻，甚至可能對國民經濟產生嚴重的不利后果。

由于當今世界的主要產業技術都產生于西方發達國家，任何產業的技術特征都會帶有它所產生的那個社會的經濟環境的烙印，例如，在發達國家，人力價格較高的經濟環境會使得工業技術傾向于更節約人力而更多使用資本，即以資本替代勞動。而如本文上節所述，中國眾多的勞動資源必然要求產業技術在總體上具有更多吸納人力的性質，即以勞動替代資本，同時又不失其經濟效率。因此，適應中國現階段工業化的產業技術將是多層次的技術，有引自西方發達國家的高技術，也有更符合中國經濟資源條件的適用技術，或者所謂“中間技術”。在這樣的技術基礎上，面對多層次的消費群體，中國制造業的產品也必然是多檔次的。例如，中國既需要生產幾十萬元甚至上百萬元的高檔轎車，也需要生產十幾萬至二三十萬元的中檔轎車。同時，幾萬元甚至三四萬元的經濟型轎車也有非常大的市場。因此，中國制造業必然表現出“多元化、多技術、多層次”的顯著特征。

由于中國是在傳統產業迅速擴張轉移的經濟背景下發展高技術產業，因此，一方面，比較利益格局形成了使資源配置向傳統產業傾斜的壓力，即從近期看，將資源投向傳統產業往往更具有經濟合理性；另一方面，中國高技術產業的發展也可以獲得從傳統產業轉移過來的競爭優勢。我們在許多地區都可以看到，中國許多高技術產業的發展都是從其中的加工制造及組裝環節起步的，而在這些生產環節上，中國在高技術產業中具有同傳統產業差不多的比較優勢。例如，中國電子計算機產業的發展就是從生產技術含量低的外圍零部件生產開始，并且發展起組裝環節，然后逐步向技術含量高的零部件生產環節擴展。所以，在中國現階段的工業化進程中，一方面，需要發展高技術產業以拓展產業空間，而在這一過程中，高技術產業鏈的分解以及各產業間的融合，使得中國在整體工業技術水平不高的條件下也能在高技術產業領域中獲得很大的發展空間。另一方面，要實現高技術同傳統產業的結合，將高科技注入傳統產業，以提高傳統產業的競爭力，使得高技術的運用成為推動傳統產業發展的重要力量。

除了一般國家經濟發展所面臨的共同問題之外，中國工業化過程中還有一系列新問題和突出矛盾需要解決，這對中國的高技術發展提出了許多新的課題，也使高技術發展在中國具有更大的需求空間。例如，中國巨大的人口數量決定了決不可以重走發達國家工業化所經歷的那樣的高污染過程，已經被嚴重污染了的地球無法再承受13億人口的環境破壞行為。但是，在技術水平低下的情況下，低污染同低成本、低價格是矛盾的，而從長期看，以高污染為代價的低成本、低價格，又是不可能有出路的。這就對中國的產業發展提出了技術創新和技術進步的迫切要求，形成對高技術的巨大需求。

特別值得注意的是，中國巨大的市場空間，使得高技術所需要的高投入可以有巨大的消化空間。高技術研究、開發和產業化需要投入巨額資金，高投入必須要有相應的經濟回報，才能實現高技術投入的良性循環。而所謂經濟回報就是高技術產品的市場。只有充分大的市場空間才能消化高技術研究開發的巨大投資成本。很顯然，中國在這方面具有得非常巨大的優勢。中國巨大的市場空間具有吸納企業研究開發資金的強烈的吸引力，面向中國市場的高技術研究開發投入有可能獲得可觀的經濟回報。因此，中國不僅能夠成為制造能力的巨大投資場所，也會成為研究開發活動的巨大投資場所。

統計資料表明，20世紀90年代中期以來，我國高技術產業規模不斷擴大，2002年，高技術產業總產值達到15099億元，增加值達到3769億元，分別比上年增長23.3%（按不變價計算）和21.8%。高技術產業對制造業增長的貢獻達到16.8%，比上年增加了3.9個百分點。1995-2002年，我國高技術產業保持了持續的快速增長勢頭，工業增加值年均遞增19.5%。隨著高技術產業的快速發展，我國高技術產業規模不斷擴大，高技術產業增加值占全部制造業增加值的比重也逐年上升。1995年高技術產業的增加值占全部制造業增加值的比重僅為6.2%，2002年已經接近10%。

高技術的產生和發展是科學進步的產物，而在市場經濟制度下，高技術的產業化主要由企業來實現。因為，一般來說，由企業以商業資金實現的高技術產業，可以最有效地保證市場競爭力的提升。在高技術產業的發展的過程中，大、中、小型企業各有優勢。鼓勵大、中、小企業在市場競爭中在不同的產業價值環節上實現高技術的開發和運用，可以最有效地實現高技術產業的市場效率，包括正確的項目選擇和達到其經濟性目標。我國發展高技術的作用不僅僅是為了實現高技術產業自身的發展，而是要普遍地提高我國各類產業的技術水平，提高產業的整體素質和整體的國際競爭力。所以，形成企業技術進步特別是發展高技術、投資高技術產業的市場競爭秩序，激發開發和運用高技術普遍的積極性，比由政府單純地進行高技術項目選擇意義更大。國家重視高技術發展是非常重要的，但重要的事情并不等于國家就要直接投資，也不等于國家直接進行項目選擇。由企業根據市場狀況進行項目選擇，承擔開發風險，是保證項目選擇較高成功率的正確道路。

我國產業的多元化、多技術、多層次性質，使得我國高技術產業的發展也具有不同的路徑，一種是“水到渠成”，另一種是“開渠引水”。前者是隨著產業自身的發展軌跡，特別是西方先進技術的轉移擴散，在我國企業承接先進技術的過程中，形成中國的高技術產業，一般來說，“水到渠成”是經濟性所主導的；后者即“開渠引水”的產業發展路徑，是先進性所主導的，通過高投入的技術開發形成技術源泉，然后將其推廣到產業領域。有些高技術項目的開發和產業化，必須具備相應的經濟條件，只有“水到”才能“渠成”，而不能“拔苗助長”。而有些高技術項目的開發和產業化，則必須集中力量“開渠”，才能實現“引水”，否則就可能喪失發展機會。我們可以看到，我國大多數高技術的開發運用特別是高技術產業的發展（例如電子、通信產業）是沿著“水到渠成”的道路發展起來的，“拔苗助長”只會導致很大的決策失誤和經濟損失；也有一些產業（例如，航空航天產業）是通過“開渠引水”的道路發展起來的。一般來說，“水到渠成”是產業發展引致技術進步的過程，而“開渠引水”則是原創技術的開發推動產業發展的過程。這兩條道路對于中國高技術產業發展都具有重要的意義。

四、對外開放與中國工業的技術進步路徑

中國實現產業技術創新的一個突出特點是對外開放，特別是外商投資企業發揮了非常突出的作用，同時也產生了許多特別值得重視的問題。由于中國工業化的高度開放性，從“國際貿易導向”的國際分工方式（即主要通過商品的國際交換實現的國際產業分工），向“國際投資導向”的國際分工方式（即更大程度上通過資本的國際流動實現的國際產業分工）發展，比較優勢的經濟實質將發生根本性的改變。從根本的經濟性質看，中國全方位地參與國際分工體系，國際資本和跨國公司大規模地在中國“采購”勞動、土地等廉價資源，直接享用中國的資源優勢，在中國市場展開“世界大戰”。由于存在巨大的市場潛力和商業機會，中國是跨國公司絕對不可不進入的“戰場”，在一定意義上甚至可以說，不到中國“參戰”的公司稱不上是世界級企業。由于外國企業的大量進入，在中國市場上形成了中中、中外、外外之間的立體交叉競爭.即中國企業同中國企業的競爭、中國企業同外國企業的競爭、外國企業同外國企業的競爭，構成了中國制造業市場競爭的獨特畫面。

外國跨國公司進入中國，越來越多地獲取中國市場的資源優勢，必然可以顯著地增強其自身的競爭力。從這一意義上說，中國市場的全方位開放，特別是投資領域的大幅度開放，“哺育”著全世界的跨國公司，使之成為規模擴張更快、經濟實力更大、國際競爭力更強的超級經濟實體。在這一過程中，中國企業也在激烈的競爭中成長起來，并且力爭通過國際合作，逐步提高在產業價值鏈上的地位，實現產業升級。在這樣的國際經濟條件下，深度參與國際競爭和國際合作可以成為我國工業化的重要技術來源之一和實現技術創新的重要途徑之一。尤其是對于全球化產業，中國企業同外國企業的戰略性合作，使中國企業參與跨國生產和跨國經營的全球體系，加速先進技術在中國的擴散。

在利用國際技術資源促進我國產業技術進步，特別是通過企業合資合作實現技術進步的過程中，要避免單純的技術導向，而更應體現競爭力導向，即要以提高競爭力為技術選擇的最主要標準。就產業發展而論，技術水平的高低本身不能作為判斷優劣和決定取舍的標準；無論采取什么技術，目的都是解決問題，而不是為技術而技術，所以，能夠解決問題的技術就是可取的技術，而工業化進程中所要解決的最重要之一就是提高產業和企業的國際競爭力。至于選擇怎樣的技術和采取怎樣的技術創新路線最有利于我國的產業和企業增強國際競爭力，在大多數情況下，最有發言權的是參與國際競爭的企業。特別是，現代產業分工的深化，使得各個產業都已高度分解，“傳統產業”中也有許多高技術的環節，并分解為含有高技術因素的“次產業”；高新技術產業中也有不少一般技術環節，也可以分解出許多一般性技術的“次產業”（例如高技術的電腦產業可以分解出機殼、鍵盤、鼠標等的生產環節和“次產業”），所以，什么是傳統產業，什么是高新技術產業，在現實經濟活動中并無絕對的界限。在各個產業的各個生產環節以及產業分解所形成的各個“次產業”中，都有技術創新的空間。產業的高度分解和分工，形成了跨國生產和跨國經營的技術基礎，鼓勵中國企業進入跨國生產和跨國經營的全球體系，就有可能進入產業技術進步的巨大創新空間。在這一技術創新空間中，中國企業一定會找到實現技術創新的可行路徑，包括引進技術、學習技術、購買技術，以及形成具有自主知識產權的技術。

同時也要看到，隨著我國產業技術水平的提高，以自主知識產權為基礎的產業技術來源會變得越來越重要。一味的技術模仿和長期放棄技術控制，盡管可能獲得短期的經濟利益，但從長期來看，將喪失技術創新的能力。特別是對于重要的戰略產業和核心技術，實際上很難從簡單的國際轉移中獲得。對于這樣的戰略產業和核心技術，中國必須樹立進行自我研發和決心，加大投入，優化技術研發投入的資源有效配置，集聚力量，沖擊產業技術的制高點，形成在這些領域中一定的競爭優勢。

一般來說，對國內企業和國外企業同樣開放市場是遵守WTO規則的總體要求，但是這絕不意味著，民族國家的政府對本國企業和外國企業沒有任何利益傾向，世界上沒有哪個國家的政府不更多地關注本國企業的發展，甚至可以說，忽視本國企業發展和利益的政府是不能存在的（因為政府歸根到底代表的是本國國民的利益，而不是世界的利益）。而關注本國企業的技術水平和技術創新狀況，支持本國企業的技術進步，是政府最重要的經濟職能之一。即使是在原則上必須維護所有類型企業之間的公平競爭，也決不意味著政府對本國企業的技術進步的關注是同對外國企業完全“一視同仁”、“不偏不倚”的。更徹底地說，政府對本國企業的技術進步負有重大責任，一國企業在總體上的技術進步狀況在很大程度上反映了政府經濟政策的成功與否。但是，在開放經濟的條件下，政府對本國企業的關注包括對本國企業技術進步的關注和支持，又決不能變為政府直接參與和包辦企業的技術研究和開發活動，或者在政策上不合理地偏向本國企業，實行歧視性的產業技術政策，以至破壞市場競爭的公平秩序，實際上，這同時也將削弱本國企業自主技術創新的動力和壓力，使之成為坐享其成的技術“消費者”，而不是技術創新者，最終還是“扶不起的阿斗”，永遠沒有能力同外國企業進行有力的技術創新競爭?？傊?，國家如何有效地實行支持民族企業技術進步和技術創新的措施，既能充分利用對外開放促進產業技術進步的積極作用，又能避免或減少外國企業對民族產業技術進步的抑制性影響，以推動民族產業的技術創新和技術進步，增強民族產業的國際競爭力，特別是其中的技術競爭力因素，這是一個十分困難的重大戰略和政策問題。

五、工業企業技術創新的進展和問題

產業技術創新受到經濟發展水平和科學發展水平的影響，即一個經濟和科學發展水平較低的國家通常產業技術創新能力也較低，所以，產業技術創新的業績也較差；反之，經濟和科學發展水平較高的國家產業技術能力較強，所以，產業技術創新的業績也往往較好。中國科學院中國現代化研究中心和中國現代化戰略研究課題組的一份研究報告顯示，中國的知識創新指數雖然明顯低于發達國家，也低于世界的平均水平，但卻并不低于甚至在一些方面已經高于中等收入國家的平均水平，其中，“知識創新綜合指數”與中等收入國家基本相當。這表明，在總體上，中國技術創新的表現是同其經濟發展水平基本相當。而且，由于大國效應的作用，中國技術創新的實力和潛力明顯高于同等發達水平（以人均國民收入為衡量標準）的發展中國家。但是，中國知識創新的投入和產出都表現出極大的地區不平衡性。少數經濟和文化比較發達的地區，知識創新的有些指標（主要是投入性指標）不僅明顯高于世界平均水平，甚至接近和高于發達國家的平均水平（例如，北京市的“知識創新經費指數”和“知識創新人員指數”均高于發達國家的平均水平），而一些經濟較后進的地區則低于低收入國家的水平。

在傳統計劃經濟體制下，推動我國產業技術進步的主體是政府。改革開放以來，企業在技術創新和技術進步過程中的作用逐步增強。這不僅表現為自20世紀90年代中期以來，我國的R&D支出持續增長，而且表現為企業逐步成為技術創新的主體。據科技部《2003中國科技統計年度報告》提供的資料，2002年，我國R&D經費總額1287.6億元，比上年增長23.5%。1996年以來，R&D經費占國內生產總值的比重例連續6年保持增長，從1996年的0.60%上升到2002年的1.23%。按可比價格和同口徑計算，1996至2002年6年間，我國R&D經費支出年均增長達到21.7%，是世界上R&D經費年均增長速度最高的國家之一。2002年，國內各類企業R&D經費支出總額達到787.8億元，比上年增長25.0%。企業R&D經費支出已占全國的61.2%，比2001年上升0.8個百分點，“十五”以來，企業R&D經費支出占全國的比重持續上升。

國家科技部《2003中國科技統計年度報告》提供的統計數據還表明：目前，全國2/5的科技活動人員集中在大中型工業企業，大中型工業企業的科技投入不斷增長，新產品開發取得良好效益。同時，統計資料也表明，隨著自主技術創新力量的增強，大中型工業企業引進外部技術的強度在逐步減弱。近年來，由于企業購買國內外技術的支出小于自身R&D經費支出，R&D經費與購買國內外技術支出的比例連年下降，1999年為1:0.88，2000年為1:0.79，2001年為1:0.77，2002年為1:0.74。表明企業不斷注重自有技術的開發，對外部技術的依賴程度正在逐步減弱。

實行經濟體制改革開放以來，隨著企業制度和國家經濟管理體制的改革，我國產業的技術創新機制有了一定的改善，這突出地表現為，我國產業特別是加工制造業的供給彈性有了很大的提高，只要有市場需求，企業就能夠迅速做出反應，積極地進行技術創新和跟進，很快形成生產能力，大規模地向市場供應產品。而且，產品在質量、性能、款式等方面的提升和更新換代，也大大加快。當然，其中也有一些消極的現象，例如，假冒、侵犯知識產權的等，而且，即使是在合法的技術創新中，模仿的因素也比較多，但是，從總體來看，近20多年來，中國產業技術創新動力的增強和能力的提高，畢竟是一個不可否認的客觀事實。當然，從根本上看，技術創新的不足也是一個不可否認的事實。這突出地表現為，我國企業所擁有的自主知識產權技術少，即使是一些我國的生產能力已經非常巨大的產業，其核心技術也仍然是外國的，所以，我國企業仍然不得不向外國企業支付巨額的技術轉讓費。特別是在裝備制造業中，我國企業的技術劣勢更為明顯。

導致我國企業技術創新不足的原因當然有經濟發展水平不高的因素，但是，我國企業在體制上和戰略意識上的缺陷也是重要原因。其中，較具普遍性的現象和問題主要是：1.中國經濟正處于轉型時期，企業的產權制度尚不成熟，不穩定，無論是國有企業還是民營企業中的所有者（或所有者代表）、管理層，以及工程技術人員，對企業未來的產權狀況都缺乏明確的預期，所以，對是否投入技術創新，特別是需要長期高投入的技術創新，往往缺乏足夠的信心和動機。2.中國經濟的巨大市場空間，使得企業往往更傾向于進行擴大生產規模的投資，以獲取近期的經濟回報。而對于具有重大意義的技術創新項目，反而更趨謹慎。特別是當一些產業出現高增長機遇，市場需求快速膨脹時，企業追求擴大生產能力的欲望非常強烈，往往忽視在技術創新上的努力，甚至更傾向于以低技術、低成本的生產設備和生產方式（往往以犧牲環保和大量消耗資源為代價）迅速擴大產量，占領市場空間，獲取最大的短期經濟收益。3.企業之間的競爭行為過于簡單，往往總是在相同的領域中進行同類競爭，缺乏市場細分意識。而且，模仿意識強烈，企業之間的競爭不是差異化超越，而是同類比拼，以價格競爭為主要手段。使得技術創新活動局限于狹小的空間，激烈的競爭雖然也在一定程度上促進了技術進步，但技術路線雷同，創新意義不強。4.企業中的合作意識不強，對于需要很多人密切合作完成的技術創新項目，往往缺乏有效的組織合作機制。一些企業中，尤其是在高新技術產業和民營企業中，關鍵的技術創新人才和高層管理人員的企業忠誠度不強，“跳槽”現象和“自立門戶”現象頻繁發生，往往對企業的重大技術創新項目以及技術資源的長期積累產生消極影響。5.一些企業的技術創新項目對投資的依賴性過強，使得技術創新活動在更大程度上成為爭取投資資金的行為，企業在融資上的熱情和資源、精力投入往往高于對技術創新本身的積極性，甚至演變為資本市場和信貸市場上的“圈錢”、“撈錢”的行為，似乎爭取到投資資金或者信貸資金本身就是“成功”，常見的表現就是：為股票上市而歡欣鼓舞，為獲得貸款而興高采烈。股票上市（或增資擴股）或者獲得貸款成為目的，而技術創新反倒成為說給投資人和信貸機構（銀行）聽的“故事”。這反過來使得投資人和信貸機構對企業聲稱的“技術創新”缺乏信任和信心。這就使得企業技術創新的融資條件受到破壞，真有技術創新項目需要資金投入時反而得不到及時的資金支持。6.在計劃經濟時期所形成的科技與生產相分離的體制問題尚沒有得到根本的解決。科研和技術成果的產業化道路還沒有真正暢通?？蒲泻图夹g創新的長期效益性質，同企業的短期商業利益之間的溝通和銜接，還缺乏體制上的保證。所以，當企業普遍受到短期商業利益的誘惑和競爭壓力時，技術創新就會受到擠壓。

以上現象和問題的存在，大都具有深刻性和長期性，冰凍三尺，非一日之寒，需要企業、社會、政府共同努力來解決。同時，我們也看到，隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善和經濟發展水平的提高，中國企業的技術創新正在走向更健康的道路，上述現象和問題的解決具有良好的前景。

六、結論

改革開放25年來，中國工業的技術水平有了很大的提高，技術創新能力也不斷增強。特別是，企業作為市場競爭主體的地位已經確立，技術創新的動力機制正在逐步形成，因此，近年來，中國工業的技術創新表現出比較良好的勢頭。當然，由于中國經濟發展水平和某些國情因素的影響，技術創新仍然是中國工業發展中的一個突出的問題，特別是隨著中國工業化向深度推進，越來越多的傳統產業趨向成熟，中國工業的總體技術水平同國際先進水平的差距逐步縮小，以及加入WTO后中國企業面臨的國際競爭壓力更強，使得技術創新正在成為中國工業發展以至整個工業化過程中的一個關鍵的戰略問題。中國工業以至中國經濟未來的發展前途將越來越依賴于技術創新，以技術創新推動工業進步和產業升級，將成為新世紀中國工業發展的基本主題。