專利申請(qǐng)論文：納米科技專利申請(qǐng)現(xiàn)況及建議

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本文作者：尹俊峰王義剛

在S系統(tǒng)的SIPOABS數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，得到1449件申請(qǐng)人國(guó)別為中國(guó)（CN）的納米技術(shù)領(lǐng)域專利申請(qǐng)，轉(zhuǎn)庫(kù)到DWPI中后，得到673個(gè)專利族。以下分別對(duì)這些申請(qǐng)的年代分布、細(xì)分領(lǐng)域（技術(shù)主題）分布、主要申請(qǐng)人分布和主要申請(qǐng)國(guó)別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。

專利申請(qǐng)量的年度分布

筆者對(duì)上述673個(gè)專利族的最早公開年和最早優(yōu)先權(quán)年分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得到1991～2012年納米技術(shù)領(lǐng)域中，我國(guó)申請(qǐng)人的國(guó)外專利申請(qǐng)量的年度分布狀況，見圖1所示。從圖1可以看出，在納米技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外的專利申請(qǐng)最早可以追溯到1991年（優(yōu)先權(quán)日在1991年），但是中國(guó)申請(qǐng)人的相關(guān)專利申請(qǐng)較少，直至2000年才達(dá)到10件。2000年以后，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外的相關(guān)專利申請(qǐng)量有所增加，并在2007年前后達(dá)到一個(gè)峰值，接近100件，這一階段為快速發(fā)展階段。2007年至今，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外的相關(guān)專利申請(qǐng)量出現(xiàn)下降趨勢(shì)，筆者分析，其原因可能有兩點(diǎn)：首先，2010年以后的申請(qǐng)還沒有全部公開，因此無(wú)法統(tǒng)計(jì)在內(nèi)；其次，一般而言，前沿科技領(lǐng)域較傳統(tǒng)領(lǐng)域受國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響大，2008年爆發(fā)國(guó)際金融危機(jī)、近期的歐債危機(jī)以及目前國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境低迷等是導(dǎo)致2008年至今中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外的相關(guān)專利申請(qǐng)量減少的因素。

技術(shù)主題的分布情況

筆者分析了在納米技術(shù)領(lǐng)域，中日韓三國(guó)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利的情況，統(tǒng)計(jì)了在八個(gè)細(xì)分領(lǐng)域中中日韓三國(guó)申請(qǐng)人的國(guó)外專利申請(qǐng)量，見圖2所示。從圖2可知，在納米技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外的專利申請(qǐng)主要集中在“用于信息加工、存儲(chǔ)或傳輸?shù)募{米技術(shù)”和“用于材料和表面科學(xué)的納米技術(shù)”兩個(gè)細(xì)分領(lǐng)域中，這與韓國(guó)和日本申請(qǐng)人在國(guó)外的專利申請(qǐng)趨勢(shì)相同，可見這兩個(gè)細(xì)分領(lǐng)域是現(xiàn)在的熱點(diǎn)。而在“納米光學(xué)”領(lǐng)域，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外的專利申請(qǐng)量明顯偏低，這與韓國(guó)和日本的情況不同。結(jié)合圖1、圖2可知，我國(guó)納米技術(shù)的發(fā)展經(jīng)過(guò)了初始階段（2000年之前）、快速發(fā)展階段（2000～2007年），現(xiàn)在已經(jīng)逐步穩(wěn)定。在納米技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)向國(guó)外申請(qǐng)專利的絕對(duì)量還很少，與一些先進(jìn)國(guó)家相比還存在較大差距。

主要申請(qǐng)人分布情況

筆者對(duì)在納米技術(shù)領(lǐng)域在國(guó)外申請(qǐng)專利的主要中國(guó)申請(qǐng)人及其申請(qǐng)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，在統(tǒng)計(jì)過(guò)程中不考慮公司之間的隸屬關(guān)系，共同申請(qǐng)人也分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，見圖3所示。的申請(qǐng)量占據(jù)了該領(lǐng)域中國(guó)申請(qǐng)人國(guó)外專利申請(qǐng)量的半壁江山，且排在前三位的申請(qǐng)人經(jīng)常是一件專利申請(qǐng)的共同申請(qǐng)人。進(jìn)一步檢索可發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)的發(fā)明人主要來(lái)自一個(gè)研究機(jī)構(gòu)——清華富士康納米技術(shù)研究中心。在納米技術(shù)領(lǐng)域，向國(guó)外申請(qǐng)專利的中國(guó)申請(qǐng)人很多是臺(tái)灣和香港申請(qǐng)人，或者由臺(tái)灣公司資助的研究機(jī)構(gòu)，大陸地區(qū)的申請(qǐng)人主要是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，包括北京化工大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院物理研究所、北京大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春應(yīng)用化學(xué)研究所等。名列前四位的申請(qǐng)人分別是鴻海精密工業(yè)股份有限公司、清華大學(xué)、鴻富錦精密工業(yè)（深圳）有限公司和新科實(shí)業(yè)（香港）有限公司，它們的專利申請(qǐng)均集中在“用于信息加工、存儲(chǔ)或傳輸?shù)募{米技術(shù)”領(lǐng)域，而北京化工大學(xué)則以“用于材料和表面科學(xué)的納米技術(shù)”領(lǐng)域?yàn)橹饕暾?qǐng)領(lǐng)域。可見在納米技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外申請(qǐng)的專利主要集中在信息加工、存儲(chǔ)或傳輸，以及材料和表面科學(xué)領(lǐng)域。

申請(qǐng)專利的主要國(guó)家/地區(qū)

筆者對(duì)納米技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外申請(qǐng)專利的主要國(guó)家/地區(qū)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，具體結(jié)果見圖4所示。歐洲專利局不對(duì)中國(guó)、日本和韓國(guó)的專利申請(qǐng)的分類號(hào)進(jìn)行重新分類，這樣就使得中國(guó)申請(qǐng)人在2011年1月以前的僅向韓國(guó)和/或日本提出的納米技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)不能通過(guò)上述方法統(tǒng)計(jì)出來(lái)，但是其數(shù)量有限，不會(huì)影響本文中統(tǒng)計(jì)出來(lái)的中國(guó)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)的總體趨勢(shì)。圖4表明，在納米技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外申請(qǐng)專利的主要國(guó)家/地區(qū)為美國(guó)、日本和歐洲，其中美國(guó)是中國(guó)申請(qǐng)人最主要的目的國(guó)，有73%的對(duì)外申請(qǐng)都進(jìn)入了美國(guó)。只有33%的中國(guó)申請(qǐng)人向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提出了國(guó)際申請(qǐng)，并通過(guò)PCT途徑進(jìn)入不同的國(guó)家，大多數(shù)中國(guó)申請(qǐng)人是通過(guò)《巴黎公約》途徑要求中國(guó)優(yōu)先權(quán)而進(jìn)入目的國(guó)，這說(shuō)明我國(guó)從事納米技術(shù)研究的學(xué)者或機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)際專利申請(qǐng)還缺乏充分的認(rèn)識(shí)，沒有能夠充分利用國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)勢(shì)。