技術革新與中小企業循環經濟

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美國巴里•康芒納［4］認為，只滿足追求最大利潤的需求使技術革新成為環境毀滅的工具，很多新技術從生態學的角度講，都是一種禍患，在工農業生產中成為污染的重要環節。他指出，技術創新價值追求的片面性與社會發展、生態環境多維性之間存在矛盾，因而有必要倡導中小企業開展環境友好的集約式技術變革以實現生態重建。美國未來學家托夫勒［5］指出，工業革命浪潮使技術突飛猛進，非再生能源被直接投入大規模生產，但地球生物圈很脆弱，中小企業進行循環經濟技術創新比大企業更有優勢；技術創新的方向是發展從長遠來看有利于社會和生態的技術，并預審負作用，使“新技術”嚴格接受生態監督。羅斯韋爾［6］（R．Rothwell）集中分析了企業層次的創新，通過比較大企業與中小企業的特點及功能，認為中小企業的循環經濟技術創新更具活力，并分析了創新戰略、創新成敗影響因素及創新進化過程。因此，中小企業發展循環經濟的技術創新戰略一直是學者關注的熱點，技術創新與政府、市場、環境及社會一體化融合后的內在聯系在不斷被挖掘，相關研究開始向實用化、多元化、綜合化方向發展，研究內容和成果注重對循環經濟的實際指導作用。國內學者很重視技術創新對企業循環經濟發展的影響，研究形式多樣，內容豐富，由單一性研究向技術支撐、生態社會、現實實踐、系統綜合等內容轉向，但側重于中小企業發展循環經濟的技術創新研究不多。張婧［7］分析了中小企業發展循環經濟的技術創新支撐體系，認為其包括人力資源支撐體系、技術開發支撐體系和信息支撐體系。曹望［8］認為中小企業進行循環技術創新具有動力強、機制活的優勢，指出中小企業存在循環技術創新意識薄弱、技術創新戰略缺失、人才及創新資金不足、創新能力不強等問題。選擇適合的循環技術創新策略，進行有效的合作聯盟以克服人才、資金、規模等障礙是中小企業進行循環技術創新、轉型循環經濟發展的有效途徑。趙世賢［9］認為，中小企業發展循環經濟，需聯合起來組建技術創新聯盟。許小主、曹小芬［10］提出，中小企業發展循環經濟技術創新的對策是：樹立面向循環經濟的技術創新觀，形成內外配套的技術激勵機制，建立中小企業技術創新聯合模式，拓寬中小企業融資渠道。但這些研究未深入探討中小企業基于循環經濟的技術創新機理，對西方中小企業發展循環經濟的技術創新生態化歷程未能梳理，就技術創新對中小企業發展循環經濟的影響亦論述不夠精確。

技術創新與中小企業發展循環經濟對中小企業而言，循環經濟下的技術創新具有環境友好、資源節約的生態價值性，更強的外部經濟性和多領域技術協同創新的系統性等特點。技術創新對中小企業循環經濟的推動作用不可忽視。技術創新是中小企業實現循環經濟發展的手段之一。創新是技術變革的集合，具有擴展性、價值創造性及難以模仿性，技術創新一旦被導入到中小企業的循環經濟活動中，可產生四重功效［11］，即原始創新的引擎效應、模仿創新的擴張效應、繼起創新的持續效應、結構優化的集成效應，從而導致一系列科技新發明、新創造不斷涌現，并被引入到新一輪清潔生產、節能降耗中，轉化為中小企業的現實生產力，成為中小企業發展循環經濟的原動力。技術創新帶來技術進步，助推中小企業實現循環經濟發展。首先它促進各循環經濟領域內的純技術進步，技術進步意味著消耗降低、能效提高和資源替代、資源利用率提高，同時帶動全社會各相關領域中小企業管理技能、決策水平的提高，實現生產改進、知識積累和服務完善等。其次，促進產業間或企業間的技術轉移和擴散，優化產業結構，提高中小企業發展循環經濟的聯盟技術水平或行業技術整體水平；再次，提升單個中小企業發展循環經濟的技術能力及服務管理水平。創新是循環經濟物化的實現手段，是中小企業發展循環經濟并與自然社會和諧發展的加速器。循環經濟“減量化、再利用、再循環”的原則及宗旨需通過技術創新來延伸與體現，它依托產業結構調整，將新產品、新工藝過程或服務引入市場，借助技術進步或國內外科技合作，進行技術擴散和推廣，從而利用技術的溢出效應刺激規模投資，促進技術產業化，達到知識產出和價值增值最大化，從而提高中小企業發展循環經濟的競爭力，開啟數字化循環經濟發展新時代。

發達國家中小企業發展循環經濟的技術創新歷程

發達國家的中小企業對經濟發展的貢獻十分突出，因此美國的中小企業被視為“美國經濟的脊梁”，日本的中小企業為“日本經濟活力的源泉”，意大利有“中小企業王國”之稱。這些中小企業以技術創新促進循環經濟發展，成績斐然，世界矚目。從總體上看，主要經歷3個遞進階段，從5個維度落實推進。第一階段是重視污染物形成后對末端治理技術的研發創新。在政府相關法令、各種行政手段及民眾強烈要求下，技術創新逐漸受到中小企業的普遍重視，創新活動主要針對廢氣、廢水、廢渣等傳統“三廢”和工農業顯性污染，目的是依靠技術進步實現污染控制與治理。其中，空氣污染控制、廢水處理、固體廢棄物焚燒或填埋等技術創新成果應用廣泛、快捷，“深綠色技術”和“淺綠色技術”創新成為焦點。除此之外，中小企業注重開發市場前景好的綠色技術，也配合政府研發基礎性、周期長、投資高、回報慢的環境友好技術，避免技術創新受到市場機制缺陷的影響，通過合理配置創新資源，使綠色技術迅速滲透到各行業。這一階段，中小企業為發展循環經濟而實施的技術創新處于政府引導、市場驅動、民眾監督的被動發展狀態。第二階段是技術創新從被動防治、源頭治理走向標本結合的主動預防。一是基于市場需求，中小企業針對廢棄物產生源頭和全過程控制開發預防技術，依托技術創新對污染產生、發展和結果進行全過程治理，促使清潔生產技術、工業生態技術等持續改進，相關技術知識連續積累，形成比較優勢。生態工業技術和清潔生產技術的廣泛應用及其產業化發展使靜脈產業快速崛起，成為經濟發展不可或缺的支柱產業之一。二是這一階段的漸進創新或建構創新，都以滿足環保需要、市場需求為前提，以循環經濟型技術的持續創新為目的，努力縮短技術生命周期，以創新加快產品及技術的更新換代，使生產與消費活動對環境危害愈來愈小。三是帶動各領域的技術創新不斷組合、集成、擴散，增強系統集成能力，提升不同領域的技術創新集成能力，注重產業間的平衡協調發展，技術創新生態化由工業領域滲透到消費領域和社會循環系統，并引領全社會循環經濟的發展。第三階段是利用集成創新，使中小企業服務于全球化的循環經濟發展。發達國家通過廣泛尋求國際科技合作、單邊或多邊科技合作，鼓勵和引導中小企業利用國際科技合作促進自主創新、集成創新，成為競爭力強的多技術企業，從而使循環經濟所需的技術創新不斷積累并跨越國界。中小企業通過出口或進口成熟的循環經濟型技術、產品和設備，使技術創新主導跨國企業的經營戰略方向，與其它國家共建全球研發網絡，建構技術創新國際戰略聯盟，以此推動國內外中小企業成為循環經濟的技術創新主體。發達國家的中小企業從5個維度，依托技術創新發展循環經濟：一是企業內部清潔生產技術創新、節能降耗技術創新和資源循環利用技術創新；二是企業或產業生態工業網絡共生技術創新及產業鏈技術創新；三是廢物回收和再利用技術創新；四是社會循環經濟體系的集成技術創新；五是循環經濟國際科技合作中所需的技術創新。發達國家重視技術創新，推動循環經濟向產業化發展并向全世界擴散，市場前景廣闊。以瑞典為例。瑞典中小企業數量多、經營面廣，發展循環經濟的技術創新能力強；在環境技術領域擁有一大批創新型公司、成熟型企業和先進的試驗和測試條件，環境技術處于全球領先水平。這些環境技術型企業多為中小企業，80％的企業雇員人數不足10人，雇員超過50人的企業僅占5％［12］。盡管規模小但出口全球，如許多中小企業有長達數十年的循環經濟技術和項目出口經歷。2008年瑞典環境技術型企業的出口額約為52億美元，同比增長4％［13］，其“共生城市”項目出口平臺有700多家中小企業向國外城市提供發展循環經濟的綠色技術國際合作［14］。瑞典中小企業在環境技術創新、新能源利用、生態城市規劃、環境工程咨詢、垃圾能源化、工業與建筑節能、熱泵與熱交換、水處理與生物燃氣、生物燃料、風力發電以及太陽能、海洋能利用等領域尤為領先［15］，循環經濟國際科技合作水平得到世界公認。可以說，瑞典中小企業的技術創新為全球循環經濟發展作出了不可磨滅的貢獻。

武漢市中小企業以技術創新發展循環經濟現狀

自21世紀以來，著眼于經濟社會的長遠發展和產業發展需求，我國以綠色低碳和智能化為突破口、以技術創新為依托，出臺多種政策引導中小企業走循環經濟之路，培育循環經濟型新興產業。各級地方政府紛紛制定政策，扶持中小企業，使之成為循環經濟技術創新的主力軍。武漢市政府亦不例外，利用建設“武漢城市圈”兩型社會綜合配套改革先行先試的機遇，以東西湖、青山國家級和陽邏省級循環經濟試點為依托，激勵全市中小企業勇于探索、積極創新。在政府引導、市場主導、制度激勵、項目推進、示范帶動等多項舉措下，許多中小企業實現了“循環”與“經濟”的良性互動。

技術創新多樣化助推武漢中小企業發展循環經濟（1）技術創新引領節能減排。武漢市中小企業以循環經濟的3R原則為宗旨，高度重視節能減排技術的研發和推廣，不斷組織與實施節能減排型技術創新項目，創新節能環保機制。利用污染減排的倒逼傳導機制，依靠技術創新啟動結構減排、工程減排、管理減排“三大工程”，建立節能減排指標體系、監測體系、考核體系和目標責任制，定期“企業能源消耗綠色報告”，構建節能減排技術創新發展新模式。（2）技術創新促進清潔生產。武漢市中小企業借助本土科教資源優勢，依托龍頭企業、高校、科研院所的人才優勢，開展多元化、全方位產學研合作，因地制宜地選擇適用的技術創新方式，大力發展智能化、集約化、清潔化的“三化”技術，采用清潔生產工藝，開發、使用清潔能源，生產清潔產品，努力實現能源清潔化、工藝環保化、產品綠色化目標。（3）技術創新提升廢棄物綜合利用率。在政府的引導扶持下，武漢市中小企業立足廢棄物資源，大力加強對資源綜合利用技術的創新，使再生資源回收利用的產業化格局初步形成，工業固體廢物綜合利用率、中心城區生活垃圾分類收集覆蓋率、餐廚垃圾（餐飲企業）及建筑垃圾集中處理率、再生資源集中處理率、再生資源主要品種回收率都有較大提高。如2011年武漢市城市污水集中處理率為92．2％，工業廢水排放達標率為98．5％，飲用水源水質達標率為100％，城市生活垃圾無害化處理率為90％，工業固體廢棄物綜合利用率為98．5％［1］。（4）技術創新推動傳統工藝改造。工藝技術是進行產品研制與生產的重要實現手段，武漢市中小企業著力抓好技術改造，推動結構優化升級，拓展發展空間。以觀念創新為先導，以技術創新為重點，以管理創新為保障，以高新技術和先進適用技術改造傳統工藝為著力點，大力推進工藝創新和設備更新，淘汰落后產能，推動傳統產業改造升級。一是以技術創新為抓手，打造5個“綠色”工程：綠色產業、綠色工程、綠色生活、綠色行動和綠色經濟制度，積極開展先行先試。二是以產業調整、技改節能為重點，借助創新成長計劃，組織實施傳統工藝節能改造工程，強化節能降耗，建立落后產能退出機制和責任制，加快淘汰落后設備、技術和工藝。新生產工藝、新技術和新產品不斷涌現，工藝裝備數控化率和工藝信息化水平明顯提高，中小企業整體工藝水平大幅提升。（5）產業技術創新戰略聯盟助推中小企業構建內外合作共生鏈。武漢市中小企業注重打造循環經濟產業鏈條，以技術創新與協作創新為突破口，構建中小企業資源共享及副產品互換的產業生態系統。許多中小企業通過實施高新技術產業發展行動計劃，跨國、跨區域、跨行業組建產學研聯盟，形成技術聯盟協作網，打造循環經濟技術產業鏈、供應鏈、價值鏈和服務鏈，實現技術創新價值最大化，催生創新高效化。如江南實業公司回收加工的廢棄塑料量占武漢市廢棄塑料總量的1／3，2009年公司實現銷售收入1．39億元；云峰能源環保公司收集青山熱電廠、武鋼江南熱力公司等企業的廢熱資源，可為200～300家學校、酒店供熱［17］。

武漢市中小企業開展循環經濟技術創新的主要問題武漢市中小企業在循環經濟技術創新方面雖取得了一定成績，但從國內外比較來看不盡人意，創新的廣度、深度及水平與國外差距明顯，缺乏競爭優勢，核心競爭力亟待提升。主要問題在于：（1）政府對中小企業的技術創新激勵不到位，循環經濟型企業認定工作滯后。我國對節能減排和清潔生產企業均有認定標準及優惠扶持政策，但對循環經濟型企業的認定尚未展開，這導致積極發展循環經濟的中小企業不能及時享受政策優待。適合技術創新的信貸金融服務不到位，中小企業面臨融資困境，同時相關中介服務機構及服務平臺的協調、聯絡和監管有待進一步完善。創新的制度激勵不完善，不利于創建循環示范型企業，一些中小企業開展循環經濟技術創新的動力明顯不足。（2）技術創新人才不充裕，面向循環經濟的技術創新體系有待完善。人才是技術創新的根本。武漢是人才大市，科教實力雄居全國第三，人才比較優勢突出，但中小企業在開展循環經濟技術創新實踐中面臨人才短缺問題。受制于企業體制、經濟效益及社會環境等因素，中小企業從事循環經濟技術創新的人才數量不多，整體水平也不高；尖端人才相對匱乏，一流科學家和創新團隊明顯缺乏；人才顯性與隱性流失現象并存，流失頻率不斷加快，技術骨干集體跳槽或同時離職現象屢見不鮮，高水平、穩定的創新型人才隊伍有待形成。另外，由于人員、資產與經營規模較小，武漢市中小企業在技術研發、經費投入、創新人才及技術研發機構建設等方面先天不足，大部分中小企業技術支撐體系的維持只與企業經濟效益相關聯。這種舊模式導致企業在新技術的立項、設計、研發、實施等各個階段，因畏懼技術創新成本和市場風險，而甘于技術追隨和引進，使一些中小企業在循環經濟領域無論是原始創新、集成創新，還是引進創新，均停留在低水平狀態，缺少擁有自主知識產權的獨特核心技術。（3）循環經濟技術創新投入不穩定，技術創新缺乏統籌兼顧。武漢市中小企業在開展循環經濟技術創新活動時遭遇資金瓶頸，企業自籌資金和政府撥款是創新經費投入的主要來源；政府對中小企業進行循環經濟技術創新的經費投入，與發達國家、發達地區相比差距明顯。境外資金引進困難，國內民間資本、風險投資對此熱情不高，究其原因，主要是顧慮創新成本、創新風險及由技術困境引起的研發周期不確定。同時，從整體上看，開展循環經濟技術創新的企業往往各自為政，缺乏全面部署與頂層設計，缺乏明確的技術創新戰略規劃和科學統一的技術創新戰略部署；在循環經濟的創新活動目標、創新資源配置和制度保障等方面，缺乏宏觀調控和戰略協同機制，導致中小企業難以總攬全局和兼顧各方，不能合理配置和整合各方創新資源，與大企業、科研院所或政府的合作創新、聯合創新及協調發展、創新管理方面的整體調控能力有待強化。中小企業在進行循環經濟技術創新時，存在科研力量分散、低水平重復創新、創新趨同的現象。

推進武漢市中小企業發展循環經濟技術創新的戰略對策

武漢市中小企業要想應對日趨激烈的國際國內競爭，在國家競爭、區域競爭、城市競爭中成為循環經濟技術創新的典范，發揮先行示范作用，提升自主創新能力，須從以下方面探索適合循環經濟技術創新的有效對策：

弘揚和培育面向循環經濟的技術創新精神首先，全社會要著力培育循環經濟理念，弘揚技術創新精神。觀念是行動的先導，全社會要營造崇尚競爭、激勵創新、寬容失敗的文化氛圍，讓環境保護、循環經濟和可持續發展理念深入人心，成為中小企業的核心價值觀，改變企業或個人只注重經濟效益的傳統技術創新觀，營造技術創新全面融入循環經濟的新理念，從而有利于創新成果不斷涌現和吸引高層次人才從事循環經濟領域的技術創新工作。其次，中小企業要多元化整合國內外創新資源，實現產品技術及其戰略、企業文化、組織管理、制度結構、市場流程等全方位的協同創新，加快信息、資金、人才、品牌、知識產權等有形或無形資源的融合進程。通過整合類的實際操作，深化員工的創新意識。再次，要堅持開展循環經濟技術創新企業競賽，定期召開技術創新成果展示會，通過創新標兵的事跡宣傳或表彰等手段，激勵在循環經濟技術創新方面取得優秀成績的企業、創新小組及個人，借助創新先進典型的示范作用，提高企業員工從事循環經濟技術創新工作的積極性。再次，中小企業要讓循環經濟技術創新工作成為人才競爭、領導選拔的價值評價體系之一，讓技術創新精神、循環經濟理念切實滲透到員工心中，落實到創新行動中，從而贏得持續競爭優勢。

完善中小企業技術創新激勵政策首先，國家應出臺獎勵措施，鼓勵中小企業進行技術創新，盡早出臺循環經濟型企業認定標準，對通過認證的企業給予各種政策扶持。市政府依據標準并結合市情，對所有企業進行篩選、認定，完成循環經濟型企業的認證工作。認證有助于政府及社會各界對中小企業的科技攻關給予大力扶持，使循環經濟技術創新依托經濟政策的驅動，產生導向和增值作用，從而塑造全新的循環經濟技術產業鏈、供應鏈、價值鏈和服務鏈，為循環經濟技術創新提供更大發展空間。建立健全加快循環經濟技術創新的專項投入機制，加大資金投入，激發創新主體的主觀能動性，提高有限資金的使用效率。其次，武漢市各級政府要結合市情、區情及自身優勢，確定基于循環經濟的技術創新優先發展領域，制訂中小企業循環經濟技術創新科學發展整體規劃，加強國家戰略、區域戰略和企業戰略的協調統一，并完善單個中小企業的循環經濟技術創新戰略規劃和內部管理。再次，完善循環經濟的技術創新產品市場準入制度、生產許可證制度和綠色收費制度，加快出臺各類產業政策、綠色稅收優惠政策、財政金融政策、消費政策及獎勵政策，培育和完善資本市場及技術交易市場，充分發揮市場對資源的配置作用，為中小企業開展基于循環經濟的技術創新掃除資金障礙和分散技術風險。最后，各級政府應支持循環經濟示范園區建設，完善循環經濟技術創新信息交流平臺，為循環經濟技術創新提供良好的基礎設施保障，建立政府與企業、政府與園區、企業與園區、企業間、政府與公眾間的聯系機制。同時，各級政府要充分發揮宏觀調控作用，有效遏制市場對資源、環境配置的失靈；通過專項指導，加強政府的有限管理和綜合協調能力，健全循環經濟技術創新的溝通協調機制；完善綠色GDP體系，加強市場監管和財政監督力度，擴大政府綠色采購規模，借助市場機制引導綠色生產、綠色消費。

強化面向循環經濟的技術創新體系首先，加強基于循環經濟的基礎研究。面向武漢市優勢及循環經濟發展的重大技術需求，加強基礎科學研究和關鍵技術突破及集成示范，不斷攻克循環經濟發展所需的關鍵技術和共性技術，縮短成果轉化周期。促進科學優勢向循環經濟型技術優勢的轉變，研發高新技術，帶動產業化建設，加強中小企業技術創新能力培育，完善中小企業創新體系。其次，建立與完善基于循環經濟的技術創新體系，以支撐和引領循環經濟持續快速發展為主旨，以適宜技術組合、技術平臺及重點實驗室構建為重點，以設計循環經濟相關技術標準為核心，以完善循環經濟技術評估體系為保障，以循環經濟關鍵技術研發與推廣為目的，以循環經濟項目建設為載體，全面推進中小企業技術創新體系建設。通過官產學研結合等有效形式，依托海內外科技園區建設，為中小企業開展國內外科技合作搭建平臺，引導資金、人才、信息等創新要素向企業技術中心等創新平臺集聚，推動中小企業整合內外資源，優化組合各種技術路線，優先發展多學科交叉、跨行業共進的公益性技術和共性技術，加快新技術與傳統技術的融合重組，構建以企業為主體、市場為導向、官產學研合作為基石、與循環經濟發展相適應的企業技術創新體系。

完善面向循環經濟的多元化技術創新投入體系首先政府要建立穩定、持續的企業技術創新經費保障機制和獎勵機制。各級政府應加大循環經濟的資金投入，要逐年增加面向循環經濟的中小企業技術創新資金，且投入比例應達到或高于國家科技進步考核指標。同時，不斷鼓勵從事循環經濟實踐的中小企業積極爭取國家級、省級和市區等各級中小企業科技創新基金，或科技三項費用的支持。由各區政府設立的科技發展基金、科技風險基金、中小企業科技進步獎勵資金也應不斷提高資助力度，扶持、獎勵對創新作出貢獻的中小企業、個人及團體，充分發揮各級政府資金的聯動效應。其次，中小企業應不斷加大資金投入力度，踴躍參與中央和地方各級重點科技計劃項目，獲取國家為支持科技事業發展而設立的新產品試制費、中間試驗費和重大科研項目補助費。再次，開展基于循環經濟技術創新的投融資專項活動，促進中小企業多途徑融資，建立技術創新與創業投資相結合的體系及機制，搭建本地中小企業與金融合作的互動平臺，以各種政策吸引海外資金、民間資本加盟技術創新；爭取上市融資，或通過配股、增發等多種方式再融資，促進本地中小企業并購重組，不斷提高資金配置效率；構建以財政投入為導向、中小企業投入為主體、其它投入為補充、與資本市場對接的多途徑投融資體系。

加快建設面向循環經濟的技術創新人才隊伍技術創新，人才為本，良好的技術創新人才隊伍是中小企業成為技術創新主體的加速器。首先，高等院校、科研院所和中小企業應堅持專業培養與綜合培養相結合的原則，盡快培育循環經濟急需的技術創新人才和高層次管理人才，建設技術創新人才培養示范基地，充實人才后備庫。其次，武漢市中小企業應完善人才培養及引進機制，充分發揮科技人才作用，重視高層次技術創新人才培育工作。圍繞湖北省循環經濟優先發展領域，針對武漢市循環經濟發展重要目標，結合本地中小企業實際需求，以實施技術創新人才培養戰略為導向，以實施循環經濟科技項目和建設人才培養示范基地為契機，建立和完善企業人才培養及引進機制，改善人才工作環境和生活待遇，努力營造人才聚集和成長的良好環境。借助人才培養、引進和使用政策，合理挖掘、開發、培養企業本土人才和外來人才，建立與市場經濟相匹配、與工作業績相聯系、鼓勵人才創新的分配制度、獎勵制度和福利制度，探索知識、技術、管理等生產要素參與分配的實現形式，不斷激發人才創新活力。依托循環經濟的重大關鍵性技術研發項目或產學研合作項目，打造后備人才梯隊，建設中青年技術創新領軍人才、科技型企業家、科技創新團隊、科技中介服務人才4支隊伍，讓人才成為實現循環經濟技術創新跨越發展的加速器。

作者：嚴煒單位：武漢科技大學文法與經濟學院湖北省中小企業研究中心