中小企業自主創新激勵機制探究

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【摘要】在各類市場主體中，中小企業是最主要的組成部分，從全國來說，中小企業創造的稅收、GDP、技術創新、就業和數量構成了民營經濟“56789”的角色和作用。中小企業的持續健康發展關系到經濟社會的各個方面。提升中小企業自主創新和可持續生存能力的關鍵在于促使中小企業主動進行創新，而主動創新的動力關鍵在于激勵。因此，論文就蘭州市中小企業自主創新激勵機制進行研究。

【關鍵詞】中小企業；自主創新；激勵機制；博弈

1引言

近年來，我國私營企業無論從數量，還是對國家GDP的貢獻都已發揮了巨大的作用，是促進國民經濟增長的主力軍，據2020年中國小微企業融資研究報告顯示：截至2019年底，中小微企業數量占到99%，提供了80%的就業，創造了全國70%的技術創新，貢獻了60%的GDP，實現了50%的稅收，這就是所謂的民營經濟“56789”角色和作用。中小企業為國民經濟的發展和就業率的提升作出了積極的貢獻。但中小企業面對著復雜多變的市場環境，與大企業競爭中要增強生存能力，實現轉型升級，不僅要克服自身的不足，還要適應新常態，不斷追求創新。截至2019年底，甘肅省中小企業數量、帶動的城鎮就業分別為98%左右和60%，貢獻的進出口總值和稅收分別在43%和40%以上，對全省經濟貢獻率超過44%，可以明顯地看到，中小企業在甘肅經濟發展中已經發揮了不可替代的作用。但是中小企業小、散、弱的特征也很突出，體量也不算大。蘭州作為甘肅的省會城市，是中小企業聚集區，但是大部分中小企業仍采取傳統的模式運營，只將資源優勢和廉價的勞動力作為競爭手段，認為不進行自主創新企業也能發展。一部分企業管理者即使認識到自主創新的作用，但也只是簡單地模仿，很少開展深層次的創新。還有一部分企業管理者認為簡單的“引進+模仿”能為企業帶來利益，這使企業自主創新只停留在表面。甚至有的中小企業想利用自己的優勢和特點進行自主創新，但由于政策、融資、環境等問題，也是淺嘗輒止，沒有深入系統地進行創新，同時，也缺乏創新激勵機制等。這些偏見與政策、機制等的限制，嚴重影響目前蘭州市中小企業自主創新能力的激發，從而影響中小企業的健康、持續、良性發展。本文利用“智豬博弈”模型，通過改變一定的參數來構建新的均衡，進而系統設計蘭州市中小企業自主創新的激勵機制模型。

2“智豬博弈”與自主創新的“矛盾”

2.1企業自主創新。關于企業自主創新的定義和分類我國學者從不同的視角進行了不斷探索，陳勁（1994）最早提出自主創新的概念，主要從技術創新視角進行闡述，認為我國企業更應該在自身研發能力方面大力進行科技創新，而不是僅僅依靠引進和吸收國外先進技術。后期學者對其概念分類進一步拓展，本文認為，企業自主創新主要指重新整合企業內部資源，設計合理的“價值鏈”，進而提升自身技術融合、變革與創新能力。現如今，企業要想在科學技術迅猛發展、產品迭代進化快的復雜環境當中發展，就需要持續進行創新來增強競爭優勢，尤其要依靠強大的技術創新和管理創新能力。一般認為企業創新動力來源于所占市場份額的大小，創新效率與企業規模成正比，所以相較于發展成熟的大企業，由于中小企業在規模、自身和品牌的知名度、市場認知和接受新產品面、研發成果轉化以及推廣新產品的能力等方面都較弱，在與市場上生產同類產品的大型企業競爭時處于劣勢，所以中小企業先天存在創新效率低等特點。

2.2“智豬博弈”與自主創新的“矛盾”。“智豬博弈”理論是著名經濟學家納什提出的。其模型的最終納什均衡為大豬踩、小豬等待。這是由于利益分配格局決定兩頭豬的理性選擇：對小豬而言，無論大豬是否踩開關，小豬的最優策略為“搭便車”。“智豬博弈”理論反映到市場活動中，中小企業在和大企業博弈的過程中，最優策略是中小企業選擇不自主創新———“搭便車”。顯然這與中小企業發展的現狀和國家策略不符。現實市場中，國家出臺一系列扶持政策鼓勵中小企業創新發展，如中共中央辦公廳、國務院辦公廳于2019年3月27日印發的《關于促進中小企業健康發展的指導意見》，明確指出通過完善創新創業環境、保護知識產權、引導中小企業專精特新發展、提供信息化服務等措施提升創新發展能力；同時，《甘肅省推動中小企業“專精特新”高質量發展實施方案（2018-2020年）》更加詳細、具體地支持和鼓勵中小企業自主創新。從中央到地方都對中小企業自主創新提供政策等各個方面的引導和支持，促使中小企業以創新為引領，實現發展方式快速轉變，進而達到提質增效的效果。同時，中小企業自身也掀起了一波創新浪潮，據有關報道顯示，我國中小企業通過技術創新申報的專利數逐年增加。這表明，“智豬博弈”邏輯和現實的實踐存在矛盾。

3中小企業自主創新激勵機制的構建

根據學者楊婷、沈杰（2016）基于博弈論視角構建的“中小企業技術創新機制模型”（見圖1），中小企業創新博弈受內生因素（創新資源、創新成本）和外生變量（政府政策）的影響，企業要想提高自主創新能力，就要合理地利用內、外因素，既要匯集創新資源、降低創新成本，也要積極利用政府政策，同時，政府也應該給予政策傾斜，以鼓勵和支持中小企業創新。圖1中小企業創新機制模型如何構建中小企業自主創新激勵機制模型，鼓勵中小企業自主創新，關鍵在于游戲規則的核心指標設置，也就是內生因素對于參與者而言是否具有很強的誘惑力。“智豬博弈”的主要變量有：豬食的單位量數、開關與食槽的距離。本文以大企業與中小企業作為“智豬博弈”模型的大豬和小豬，以自主創新和搭便車為選擇策略，并將自主創新激勵機制作為游戲規則變量，通過變更變量來建立新的博弈均衡（見表1）。原“智豬博弈”模型中是以恒定的10個單位量的豬食分配進行選擇的，從表1可以看出最優策略為中小企業選擇“搭便車”或者等待。現在，在10個單位豬食的基礎上，設置游戲規則變量，即對選擇自主創新的企業給予一定量（n個單位量）的獎勵。當n=1時，此時的均衡解：（（9,0）自主創新；搭便車）；當n=2時，此時的均衡解：（（9,2）自主創新；搭便車）；當n逐漸增大時，游戲規則對中小企業的誘惑力逐漸增強了，甚至已經有了自主創新的想法，而不是被動地等待或“搭便車”。當n增加到一定程度時，中小企業就會主動出擊。當然n的尺度把握是關鍵，過小則誘惑力不足，中小企業繼續“搭便車”或觀望；過大會使企業很容易能夠滿足更多的物質福利，競爭減弱。所以，在這場游戲規則設置中，誘惑力設置的范圍和參與者的配合水平至關重要，將決定是否最大限度地去激勵中小企業自主創新。這對游戲規則的設計者來說，是挑戰也是考驗，因為內生因素的影響只有和外生變量的完美匹配，才能激發更大的活力。對于蘭州市中小企業來說，由于技術型中小企業相對較少，主要以子公司、勞動密集型、電商、物流類等為主，加之甘肅經濟水平較低，企業能夠尋求到政府的財政政策支持有限，要想在經濟快速發展的浪潮中健康發展和不斷壯大，內生因素的改善至關重要，所以只有企業自身不斷增加自主創新激勵獎勵，合理配置人力資源，將游戲變量中的n發揮到最大，才能夠占據一定的市場份額。

4促進蘭州市中小企業自主創新的建議

4.1充分發揮企業的“靈氣”和“活力”。于2020年3月29日在浙江考察時講到我國中小企業有靈氣、有活力。就蘭州市中小企業來說：①由于規模較小，大多處于成長期，可供依賴的經驗約束少，具有快速反應、決策靈活、邊界柔性等優勢；②中小企業的管理者和技術人員平均年齡在35左右，都比較年輕，同時，企業負責人也是在自己從事的領域具有一定專長，這些都有利于中小企業創新。所以中小企業應充分發揮自己規模小、資金少，船小好掉頭的優勢，彌補不足，只有這樣就能在市場競爭中增加“n”值，贏得一定的“豬食”。

4.2重整資源，設計合理的“價值鏈”。哈佛商學院MichaelPorter提出，企業的競爭優勢來自價值活動的有效組合，這也是企業不同于其他廠商的特質，企業的競爭成功也產生于合理的“價值鏈”設計。尤其蘭州市中小企業以勞動密集型企業為主，大多數還處于初級發展階段或者資本的積累階段，在技術創新、開拓市場方面都還很欠缺，所以在發展中應該整合好自己的資源，突出特色和優勢，利用好地方政府“專精特新”等一系列發展政策，設計出符合自己發展的“價值鏈”，降低成本。如果照搬大企業的運營模式，無形中會增加成本。

4.3加強與科研院校及中小企業間的合作。中小企業要想取得長遠的發展，沒有技術創新，靠單打獨斗是遠遠不夠的。一方面，中小企業應該積極主動尋求與高等院校、科研機構的合作，形成以高校、科研機構為中心的技術聯盟，建立創新創業實踐基地，不僅可以利用高校的科研人才，還可通過學生實踐解決人員不足、人力成本高等問題，同時，為高校提供科研成果轉化的平臺和學生就業創業的實踐基地，實現雙贏，進一步提高中小企業自主創新能力。例如，蘭州銀行在成立之初，與蘭州大學、西北師范大學等成立校企合作聯盟，建立了良好的產學研合作關系，簽訂訂單培養等協議。另一方面，中小企業要加強與同行小企業間的密切合作，在平等互利、風險共擔的基礎上，結成較為緊密的伙伴關系，建立共享的技術研發平臺，共同開發市場，共擔風險，降低創新成本，從而創造規模優勢，實現抱團發展，形成中小企業共同繁榮與發展的環境。就如同豬圈中有一群小豬和一頭大豬，小豬聯合在一起，抱團作戰，則是一股強大的力量。通過這些措施必將提高中小企業創新的成功率和自主創新底氣。中小企業之間的互相合作能夠促進信息高效交流與共享，降低創新活動不確定性風險。現實中，創新活動存在的不確定性風險可能導致企業自主創新動力不足或帶來毀滅性的打擊。自主創新的風險，與企業對信息的掌握程度密切相關。尤其中小企業在創新選擇時面臨技術和市場信息方面的不足更加凸顯，創新風險明顯升高。事實證明，企業之間的互動與信息交流能夠有效降低創新的不確定性，提高成功率。因此，中小企業之間應建立科技信息情報共享平臺，實現信息交流便利化，降低企業創新活動的盲目性，提高自主創新績效。

4.4督促政策落地生根見實效。隨著經濟全球化的發展，中小企業在國家經濟發展戰略中的作用越來越重要。近年來，從中央到地方都對中小企業自主創新提供政策等各個方面的引導和支持。但在具體實施過程中，政府政策落實和執行力度還不夠，更多的是宏觀指導方面的或者一攬子政策，沒有精準針對某行業或某領域的專門政策，或者沒有具體落實的細則，執行往往會打折扣或者因企而異，進而影響中小企業創新的積極性。尤其是蘭州這樣的西部欠發達城市，很難吸引尖端或者大企業入駐，所以更應該將政策的制定和落實放到中小企業上，特別是制定有針對性的政策，實現“一企一策”，真正為中小企業自主創新提供健康可持續的發展環境。充分發揮服務型政府的職能作用，真正實現“小政府、大企業”的格局。可通過政府財政獎勵等措施進一步激發中小企業自主創新的熱情。同時，蘭州市政府應進一步加大督查和巡視力度，確保政策落到實處，使企業真正獲益。

5結語

中小企業在我國推動深化改革和技術創新方面發揮了重要作用，尤其是在自主創新領域。甘肅省社會經濟對于資源依賴過于嚴重，在供給側結構性改革的新要求下，甘肅經濟發展的希望和未來在中小企業身上，只有鋪天蓋地的有核心競爭力、生命力強、有特色的中小企業才能實現甘肅社會經濟轉型升級的重任。本文基于“智豬博弈”模型，在提出中小企業自主創新悖論中，通過游戲規則變量的部分變動構建蘭州市中小企業自主創新的激勵機制博弈模型，提出了蘭州市中小企業自主創新激勵應該充分發揮甘肅資源稟賦優勢、明確定位；在技術創新、拓展市場方面做到資源重整，設計合理的“價值鏈”；在長遠發展方面應該積極尋求與科研院所、中小企業之間的合作等內生因素；同時，政府應該更加強化服務職能，加大監管力度，督促政策落實生效。只有各方共同發力，并隨著大數據、人工智能的應用，以及5G時代的到來，蘭州市中小企業自主創新將會面臨更多機遇，環境將會更加完善，中小企業也應該在市場競爭中勇于創新、敢于投入創新的浪潮當中，進而助力蘭州乃至甘肅經濟的發展。限于篇幅，文章未對影響中小企業創新的因素進行實證分析，這將是該論題今后的研究方向。

作者:尚宏利 單位:西北師范大學知行學院