網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化和法制完善

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一、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化方式的變化

(一)傳統(tǒng)專利轉(zhuǎn)化方式的網(wǎng)絡(luò)化

依據(jù)現(xiàn)有法規(guī)，對專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化的方式主要有專利實(shí)施、專利轉(zhuǎn)讓②、專利質(zhì)押③、專利作價(jià)入股④。專利實(shí)施包括專利權(quán)人實(shí)施專利技術(shù)和許可他人實(shí)施相關(guān)技術(shù)，前者是權(quán)利人對自己財(cái)產(chǎn)的使用，后者是權(quán)利人通過其財(cái)產(chǎn)用益的轉(zhuǎn)讓而獲得收益;專利轉(zhuǎn)讓是將作為整體的技術(shù)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的變動(dòng);專利質(zhì)押和作價(jià)入股屬于技術(shù)的資本化，前者是專利權(quán)擔(dān)保價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，后者是專利權(quán)融資功能的實(shí)現(xiàn)。可見，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效益的方式，涉及對技術(shù)背后的專利權(quán)在不同主體間的“再分配”?！霸俜峙洹钡倪^程中，或者將專利視為整體財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓以獲利，或者在對專利的所有權(quán)和用益權(quán)進(jìn)行細(xì)分后轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的部分權(quán)能，或者是利用專利的擔(dān)保價(jià)值或融資價(jià)值。由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，專利交易的潛在交易者、交易場所、交易時(shí)間發(fā)生重大改變。先契約階段技術(shù)交易市場的擴(kuò)張，不僅跨越了地域和國家，更從地面飛躍到了云端。傳統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)化方式，借助于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境虛擬的交易市場，在更廣闊的空間通過更便捷的信息傳輸形式在交易雙方和中介方之間構(gòu)建多層次的法律關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的專利轉(zhuǎn)化，具有以下特點(diǎn):首先，交易市場范圍擴(kuò)大。交易市場范圍的大小取決于交易參與人數(shù)的多少。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中信息的交互傳播，在其傳播速度和傳播范圍方面遠(yuǎn)勝于現(xiàn)實(shí)空間，不僅減少了潛在消費(fèi)者對交易標(biāo)的專利的搜索成本，而且突破了交易雙方參與交易的空間限制和區(qū)域壁壘。其次，專利轉(zhuǎn)化進(jìn)度加快。專利轉(zhuǎn)化交易成本的降低必然加快專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)度。專利交易當(dāng)事人對合同內(nèi)容(標(biāo)的專利、交易價(jià)格、履約地點(diǎn)和時(shí)間)的具體談判、對標(biāo)的專利的法律狀況(專利的權(quán)利歸屬、法定有效期)、對對方的履約能力的調(diào)查了解、對合同履行的實(shí)際狀況的后續(xù)監(jiān)督，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中能更有效率地進(jìn)行。最后，專利交易的數(shù)量增多。專利交易的數(shù)量取決于單位時(shí)間內(nèi)專利交易的市場和專利轉(zhuǎn)化的進(jìn)度?；ヂ?lián)網(wǎng)環(huán)境下廣闊的專利交易市場和快捷的專利轉(zhuǎn)化進(jìn)度，使單位時(shí)間內(nèi)訂立的專利轉(zhuǎn)化合同數(shù)量增加。在專利交易供需情況變化時(shí)，高效的網(wǎng)絡(luò)信息傳輸機(jī)制使得現(xiàn)實(shí)空間的供需變化信息及時(shí)地被各交易方接收，進(jìn)而通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行及時(shí)的反饋，提高了市場活力。

(二)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化的新類型

傳統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)化方式之外，電子拍賣、電子證券等方式⑤，經(jīng)過專業(yè)性的技術(shù)經(jīng)營管理公司對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)交易平臺、技術(shù)提供方平臺、用戶平臺、技術(shù)鑒定和估值平臺的融合，借助于平臺服務(wù)、電子簽名、加密服務(wù)的提供，不僅降低了多種中介服務(wù)分散而導(dǎo)致的交易成本，還有效地保障了專利的轉(zhuǎn)化前景，通過公平的市場價(jià)格對科研開發(fā)提供了有力的激勵(lì)。專利權(quán)的電子拍賣，即在網(wǎng)絡(luò)交易平臺中將專利所有權(quán)或使用權(quán)以競價(jià)競爭的方式進(jìn)行交易。互聯(lián)網(wǎng)打造的虛擬平臺為電子競價(jià)式的專利交易提供了技術(shù)渠道和平臺，限時(shí)、連續(xù)、競爭報(bào)價(jià)的方法能夠有效地最大化相關(guān)技術(shù)的價(jià)值。交易階段存在一個(gè)轉(zhuǎn)讓方和多個(gè)潛在競價(jià)者，預(yù)期收益較高的專利更像是“升值”空間極大的藝術(shù)品，在拍賣市場有不同的買家進(jìn)行競價(jià)購買，形成相當(dāng)?shù)膶＠灰着馁u市場。專利權(quán)的證券化，指以專利權(quán)的權(quán)利本身作為證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)，透過信用增強(qiáng)等機(jī)制，進(jìn)而發(fā)行證券，吸引資金⑥;專利權(quán)人將基于專利權(quán)所產(chǎn)生的利益，經(jīng)由重新包裝、信用增強(qiáng)等步驟之后，發(fā)行在市場上可流通的有價(jià)證券，出售予有興趣的投資人，借以募集資金。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，以專利權(quán)的未來收益為基礎(chǔ)發(fā)行電子證券，具有更為廣闊的投資主體、更為便捷的融資渠道。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利拍賣和專利證券化，充分利用了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的開放性，更多的潛在競價(jià)者或投資人通過網(wǎng)絡(luò)知悉有關(guān)專利權(quán)的交易或融資信息，并為交易各方意思表示的表達(dá)提供了便捷的溝通工具，使得專利權(quán)的使用價(jià)值、融資價(jià)值得到更為充分的利用。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，在專利轉(zhuǎn)化的交易當(dāng)事人之外，專利人、經(jīng)營人、經(jīng)紀(jì)人與傳統(tǒng)的律師、會(huì)計(jì)師、行紀(jì)或居間等中介服務(wù)提供者一道，以專業(yè)人士身份提供法律、管理和經(jīng)營等方面的咨詢和服務(wù)工作。特別是專利交易運(yùn)營公司的出現(xiàn)，改變了以往純粹的將技術(shù)成果作為商品營利的模式，而形成實(shí)物、權(quán)利、信息和服務(wù)交易綜合一體的技術(shù)創(chuàng)造、管理、經(jīng)營和運(yùn)用模式。不能將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境所促成的專利轉(zhuǎn)化革新視為孤立事件，若將之放置于信息革命對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)乃至日常生活的革新大背景中，不難看出，新型轉(zhuǎn)化方式并非“傳統(tǒng)轉(zhuǎn)化方式加互聯(lián)網(wǎng)”那么簡單，而是在系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)、基本要素全面優(yōu)化后的質(zhì)變升級，是轉(zhuǎn)化各方在觀念、運(yùn)作和權(quán)利義務(wù)各方面的重新建構(gòu)。

二、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對專利轉(zhuǎn)化核心制度的影響

專利轉(zhuǎn)化合同是實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)與核心。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化合同的法律結(jié)構(gòu)，直接取決于在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)事人的現(xiàn)實(shí)身份由電子密碼確認(rèn)的身份所替代，書面合同和現(xiàn)實(shí)簽章由電子合同和電子簽章所替代⑦，要約和承諾的傳送載體有所變化⑧。以合同為基礎(chǔ)的專利轉(zhuǎn)化，其合同的變更、解除、履行、違約責(zé)任等訂立合同的基本規(guī)則方面變化不大，但在合同的訂立、合同的形式、合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)、合同內(nèi)容的確定及簽字等方面有了巨大的變化。⑨表現(xiàn)為:

(一)專利轉(zhuǎn)化合同的訂立方面

1．交易主體的虛擬化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，專利轉(zhuǎn)化交易主體的網(wǎng)絡(luò)身份并不必然等同于現(xiàn)實(shí)空間中的身份，當(dāng)事人進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)交易平臺的登錄身份僅是虛擬的主體。如果能夠查明虛擬主體在現(xiàn)實(shí)空間的身份，則可認(rèn)定該人以化名進(jìn)行交易，其進(jìn)行交易的意思表示是真實(shí)的，該當(dāng)事人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)然成立;若不能發(fā)現(xiàn)虛擬主體的真實(shí)身份，則專利權(quán)轉(zhuǎn)化合同僅有一方當(dāng)事人，不成立所謂合同交易。因此，建立虛擬身份和現(xiàn)實(shí)身份的查明機(jī)制，例如要求當(dāng)事人注冊虛擬身份時(shí)填寫真實(shí)姓名名稱或化名、電話號碼、居住地址等，對交易的達(dá)成很有必要。此外，以他人名義注冊網(wǎng)絡(luò)交易虛擬主體而進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化，合同的成立與否由被冒用名義的本人決定，另一方當(dāng)事人可根據(jù)無權(quán)的規(guī)定對本人進(jìn)行催告。2．交易成立時(shí)間的變化《合同法》第25條規(guī)定，承諾生效時(shí)合同成立。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下專利轉(zhuǎn)化合同的承諾生效時(shí)間，仍以承諾表示到達(dá)時(shí)為準(zhǔn)。不同于現(xiàn)實(shí)空間的交易，數(shù)據(jù)電文形式的承諾表示，收件人指定特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)的時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間;未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間⑩。然而，由于互聯(lián)網(wǎng)交流的交互性和即時(shí)性，要約和承諾以及履約往往同時(shí)進(jìn)行，例如專利權(quán)許可信息的發(fā)送，被許可方發(fā)出要約并支付價(jià)款，專利權(quán)人隨后發(fā)送許可使用的信息構(gòu)成承諾和實(shí)際履行瑏瑡。3．合同成立地點(diǎn)的變化現(xiàn)實(shí)空間的交易中，承諾生效的地點(diǎn)為合同成立的地點(diǎn)瑏瑢。但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，承諾生效的實(shí)際地點(diǎn)，是數(shù)據(jù)電文形式的承諾到達(dá)地點(diǎn)，即收件人指定系統(tǒng)或收件人任何系統(tǒng)的地點(diǎn)。然而，網(wǎng)絡(luò)虛擬地點(diǎn)的多樣化，與現(xiàn)行法律基于地理空間的地點(diǎn)的固定性極為不同。例如，《民事訴訟法》第34條規(guī)定，合同糾紛的當(dāng)事人在被告住所地、合同履行地、原告住所地、標(biāo)的物所在地之外，還可以選擇合同簽訂地的人民法院作為書面協(xié)議管轄地。而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境特別是新近的云端存儲(chǔ)服務(wù)環(huán)境下，承諾表示收件人指定系統(tǒng)或收件人任何電子系統(tǒng)的服務(wù)器所在地，可能在與合同雙方當(dāng)事人毫無聯(lián)系的任何地點(diǎn)，基于該地點(diǎn)確定的法院管轄會(huì)帶來巨大的司法成本和訴訟成本。鑒于此，《合同法》第34條規(guī)定，除當(dāng)事人另有約定外，采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同的，承諾收件人的主營業(yè)地為合同成立的地點(diǎn);沒有主營業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)。

(二)專利轉(zhuǎn)化合同的形式方面:電子合同的效力

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，專利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)合同以數(shù)據(jù)電文形式訂立。據(jù)《合同法》第11條規(guī)定，書面形式的合同包括電子數(shù)據(jù)交換等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)則認(rèn)為，數(shù)據(jù)電文和書面形式具有不同的性質(zhì)，前者不一定能起到后者的全部作用。故而，聯(lián)合國《電子商務(wù)示范法》采用“功能等同方法”，分析傳統(tǒng)的書面要求的目的和作用，以確定如何通過電子商業(yè)技術(shù)來達(dá)到這些目的或作用。一旦數(shù)據(jù)電文達(dá)到書面形式基本作用的標(biāo)準(zhǔn)，即可同起著相同作用的相應(yīng)書面文件一樣，享受同等程度的法律認(rèn)可?，伂崲灻绹督y(tǒng)一電子商務(wù)法》第7條規(guī)定，一合同不得僅因?yàn)槠鋬?nèi)容采用電子文件而被否認(rèn)法律效力或強(qiáng)制性;若法律要求文件采用書面形式，則電子文件符合該法律要求。瑏瑤因此，在法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等應(yīng)訂立書面合同的情形，數(shù)據(jù)電文形式的專利交易合同一樣符合要求。

(三)專利轉(zhuǎn)化合同的履行方面

1．合同的履行地點(diǎn)以電子數(shù)據(jù)文書形式訂立的專利轉(zhuǎn)化合同，履行合同的主要內(nèi)容即對無形的專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、使用許可和質(zhì)押等。不同于有體物，對無形專利權(quán)的交付履行涉及技術(shù)信息、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)協(xié)助的交付或提供。對技術(shù)信息的交付履行，專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)事人可以在現(xiàn)實(shí)空間約定履行地點(diǎn)，也可以通過網(wǎng)絡(luò)直接傳輸有關(guān)信息。在以網(wǎng)絡(luò)直接傳輸有關(guān)技術(shù)信息的情形時(shí)，信息發(fā)送人和接收人處于不同的現(xiàn)實(shí)地點(diǎn)，和現(xiàn)實(shí)空間履行時(shí)地點(diǎn)固定差異很大。若以信息到達(dá)主義為準(zhǔn)，全部的技術(shù)信息以電子數(shù)據(jù)形式到達(dá)接收人的特定系統(tǒng)時(shí)，該數(shù)據(jù)系統(tǒng)的存儲(chǔ)服務(wù)器的地理空間可能位于與合同雙方都毫無聯(lián)系的地點(diǎn);此時(shí)，若適用《民事訴訟法》第23條以合同履行地確定合同糾紛的法院管轄，無疑造成訴訟成本和司法成本的不合理浪費(fèi)。2．履行方式的電子化通過網(wǎng)絡(luò)傳輸有關(guān)專利權(quán)的技術(shù)信息，可通過電子郵箱、即時(shí)聊天工具、網(wǎng)絡(luò)云盤等方式實(shí)現(xiàn)，專利轉(zhuǎn)化合同當(dāng)事人需要的僅是網(wǎng)絡(luò)信息傳輸服務(wù)商的協(xié)助。此時(shí)，當(dāng)事人可以約定技術(shù)信息傳輸和費(fèi)用支付的時(shí)間先后，并不影響專利轉(zhuǎn)化合同成立生效的既成事實(shí);在以付費(fèi)為條件的數(shù)據(jù)下載模式中，一方的費(fèi)用支付同時(shí)構(gòu)成對該專利權(quán)轉(zhuǎn)化合同要約的承諾和履行，另一方的電子人自動(dòng)進(jìn)行的技術(shù)信息的傳輸載入，則為該合同的隨后履行;而在網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺中一方針對拍賣競標(biāo)通告而發(fā)出要約并支付費(fèi)用，拍賣方隨后的技術(shù)信息的傳輸則構(gòu)成承諾和合同履行。此外，對專利轉(zhuǎn)化費(fèi)用或報(bào)酬的電子支付，通過網(wǎng)絡(luò)貨幣電子銀行支付方式即可實(shí)現(xiàn)。而在網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺中，可以通過電子平臺技術(shù)參數(shù)的調(diào)整，對費(fèi)用支付和技術(shù)信息傳輸?shù)南群箜樞蚝陀嘘P(guān)條件預(yù)先設(shè)置。

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對專利轉(zhuǎn)化相關(guān)制度的沖擊

傳統(tǒng)專利轉(zhuǎn)化方式的網(wǎng)絡(luò)化，以及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中新出現(xiàn)的專利轉(zhuǎn)化類型，在專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)合同的訂立、形式和履行有重大變化的背景下，對專利轉(zhuǎn)化的制度造成了巨大的沖擊并提出新的要求。除了作為專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)和核心的合同制度外，電子支付、信息安全、交易安全、中介服務(wù)等輔助專利轉(zhuǎn)化的制度，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中都面臨著新的挑戰(zhàn)。

(一)電子合同的成立、生效和撤銷問題

專利轉(zhuǎn)化的電子合同的成立和生效，關(guān)乎當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)是否履行，故最為重要。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，除了合同當(dāng)事人虛擬化、合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)有所變化外，在合同內(nèi)容的傳輸發(fā)生中斷或錯(cuò)誤時(shí)合同是否成立或可撤銷，直接關(guān)乎當(dāng)事人的利益。以專利權(quán)的電子拍賣為例，其中法律問題如下:在拍賣合同成立方面，網(wǎng)絡(luò)上的拍賣公告、競價(jià)、結(jié)標(biāo)的法律性質(zhì)，出賣人可否依拍賣網(wǎng)站擬定的格式合同而隨時(shí)主張取消拍賣，取消拍賣的法律性質(zhì)等;拍賣合同內(nèi)容方面，預(yù)設(shè)拍賣底價(jià)或拍賣結(jié)束時(shí)間行為的法律性質(zhì);在合同撤銷方面，出賣人在何種情況得撤銷合同。

(二)電子支付的法律問題

電子支付涉及專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金流問題，是合同履行的重要內(nèi)容。電子支付是指單位、個(gè)人(以下簡稱客戶)直接或授權(quán)他人通過電子終端發(fā)出支付指令，實(shí)現(xiàn)貨幣支付與資金轉(zhuǎn)移的行為。電子支付的類型按電子支付指令發(fā)起方式分為網(wǎng)上支付、電話支付、移動(dòng)支付、銷售點(diǎn)終端交易、自動(dòng)柜員機(jī)交易和其他電子支付?，伂彚炍覈F(xiàn)行有關(guān)電子支付的《電子支付指引》、《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》、《信息安全等級保護(hù)管理辦法》、《網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)規(guī)范》、《第三方電子商務(wù)交易平臺服務(wù)規(guī)范》等法律制度，在法律層級方面僅為部門規(guī)章，并未制定與《合同法》、《電子簽名法》相配合的“電子支付法”;而且，《電子支付指引》僅適用于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展電子支付業(yè)務(wù)瑏瑦，對于非金融支付機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、從業(yè)規(guī)則和法律責(zé)任并未規(guī)定，這無法滿足第三方網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺的合同訂立、履行、支付一體化的發(fā)展形勢。

(三)信息安全問題:知識產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)、商業(yè)秘密等交易信息的保護(hù)

信息交流的便捷與廣泛程度與信息的安全程度成反比，互聯(lián)網(wǎng)在加快正常交易信息傳播速度的同時(shí)，也為不當(dāng)獲取信息和傳播有關(guān)秘密信息提供了便利條件。不同于封閉的現(xiàn)實(shí)空間，開放的網(wǎng)絡(luò)空間使得信息能在同一時(shí)間被很多人知曉。在技術(shù)層面對網(wǎng)絡(luò)空間的封閉式架構(gòu)，如局域網(wǎng)絡(luò)、電子郵箱，雖能保證交易信息一定程度的保密性，但僅能適用于少數(shù)參與人的技術(shù)交易，與現(xiàn)實(shí)交易無本質(zhì)區(qū)別，無法應(yīng)付潛在的巨大交易市場。半開放半封閉的網(wǎng)絡(luò)空間架構(gòu)，如會(huì)員網(wǎng)站等，是當(dāng)下技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺通行的模式。現(xiàn)實(shí)空間中人們可以通過集市、商場、展覽等途徑拓寬市場交易的場所，但交易當(dāng)事人所交流的信息并無法自動(dòng)傳入第三者耳中;而通過半開放式網(wǎng)絡(luò)空間的架構(gòu)，交易當(dāng)事人交流的信息可以自動(dòng)傳向空間進(jìn)入者的用戶界面。知識產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)的保護(hù)，作為專利轉(zhuǎn)化合同的隨附義務(wù)，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中面臨困境。除電子密碼、電子簽章等安全認(rèn)證技術(shù)外，如何設(shè)定著作權(quán)、專利權(quán)和商業(yè)秘密的技術(shù)保護(hù)措施，在不影響當(dāng)事人基本知情權(quán)的同時(shí)，對信息安全提供合理的保護(hù)，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中保障交易安全的關(guān)鍵。

(四)交易安全和交易效率:電子登記制度

基于保護(hù)不知情第三人的交易安全機(jī)制，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押未經(jīng)登記不得對抗善意第三人。若想在提高交易效率的同時(shí)維持交易安全，對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押可采用電子登記制度。電子登記制度的關(guān)鍵問題，是登記機(jī)關(guān)的審查程度和范圍，以及相應(yīng)的當(dāng)事人所提交登記材料的類型和內(nèi)容。此外，如何基于某種審查性質(zhì)而設(shè)定相應(yīng)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押的電子登記程序，以達(dá)到減少登記成本并維持交易安全的效果，也是電子登記制度的難點(diǎn)。

(五)中介服務(wù)規(guī)范的缺失

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利轉(zhuǎn)化的速度和規(guī)模，需要及時(shí)、權(quán)威的專利價(jià)值評估服務(wù)。尤其在專利作價(jià)入股、專利證券化等專利轉(zhuǎn)化情形，為了有關(guān)專利權(quán)資本化融資或經(jīng)營管理的有效運(yùn)作，需要精通有關(guān)技術(shù)、了解技術(shù)市場行情的專利經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)營人和技術(shù)經(jīng)營公司的協(xié)助。在缺乏對技術(shù)評估服務(wù)提供者、專利經(jīng)紀(jì)人或經(jīng)營管理公司的資格、行為、權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行規(guī)范的條件下，必然影響相關(guān)服務(wù)市場秩序的穩(wěn)定、服務(wù)效率和交易安全。但是，對于專利價(jià)值評估準(zhǔn)入資格、從業(yè)準(zhǔn)則、法律責(zé)任等問題，在法律層面存在規(guī)范的缺失;而對于現(xiàn)行新興的技術(shù)證券化、技術(shù)期貨交易等專利轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)者的準(zhǔn)入資格、從業(yè)準(zhǔn)則和法律責(zé)任問題，現(xiàn)有的《公司法》、《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法規(guī)少有涉及。

四、對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境沖擊的制度回應(yīng)

我們面對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對專利轉(zhuǎn)化有關(guān)法律制度的沖擊，需要在制度層面進(jìn)行自我調(diào)整或修正，甚至需要新法律的制定，以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代和專業(yè)分工的新形勢，進(jìn)而構(gòu)建全面、協(xié)調(diào)、系統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)化的法律機(jī)制。

(一)原有法律的適用和擴(kuò)張

《合同法》、《物權(quán)法》、《公司法》在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中仍起著調(diào)整專利轉(zhuǎn)化的基本法律關(guān)系的作用。電子競價(jià)式技術(shù)交易的基本規(guī)則需要合同法、物權(quán)法中調(diào)整當(dāng)事人約定、權(quán)利歸屬變動(dòng)等規(guī)則的支持。1．網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中合同制度運(yùn)用“功能等同”原則，對電子密碼、電子簽章、電子傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的效力，類推適用《合同法》的基本規(guī)則:通過電子密碼和簽章對當(dāng)事人身份的核實(shí)，克服網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中當(dāng)事人的虛擬化;電子傳輸?shù)囊s或承諾表達(dá)，應(yīng)視為現(xiàn)實(shí)交易中當(dāng)事人的真實(shí)身份和意思表示，在要約或承諾的到達(dá)判定上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國使用的“到達(dá)主義”，以數(shù)據(jù)電文到達(dá)接收方的終端系統(tǒng)或其指定的系統(tǒng)為準(zhǔn);在合同履行地沒有約定時(shí)，類推適用《合同法》第34條規(guī)定，以承諾收件人的主營業(yè)地、經(jīng)常居住地或?qū)Ψ降闹鳡I業(yè)地為合同履行地，緩和法院管轄權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的困境。此外，對電子合同的成立、生效和撤銷問題，能夠類推適用的有:對網(wǎng)絡(luò)上的拍賣公告，依《合同法》一般認(rèn)定為要約邀請，但在拍賣標(biāo)的專利特定、數(shù)量與價(jià)格明確、明確表示一經(jīng)承諾即受約束的情形，應(yīng)認(rèn)定為要約;電子專利拍賣的出賣人取消拍賣，除了非因其過失而致的客觀履行不能(如標(biāo)的專利失效)，或者設(shè)立了拍賣底價(jià)或拍賣時(shí)間限制而競拍不符合條件，拍賣人不得隨時(shí)取消拍賣，否則應(yīng)承擔(dān)締約過失或違約責(zé)任;在一方當(dāng)事人對網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)暮贤再|(zhì)、對方當(dāng)事人、標(biāo)的專利類型、表示等發(fā)生重大誤解的情形，有權(quán)撤銷該電子拍賣合同。2．信息安全有關(guān)制度《專利法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競爭法》有關(guān)信息安全的專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等信息的保護(hù)制度適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境時(shí)，應(yīng)特別重視其中的信息安全技術(shù)保護(hù)措施的設(shè)置是否符合專利轉(zhuǎn)化合同的約定和誠實(shí)信用原則，不得阻礙當(dāng)事人對交易基本信息的知情權(quán)和對公共領(lǐng)域知識的獲取。此外，有關(guān)管理部門應(yīng)當(dāng)在示范性的格式合同中加入對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)和當(dāng)事人隱私、交易信息保護(hù)的條款，加強(qiáng)各方對交易信息安全防范的風(fēng)險(xiǎn)意識。此外，還應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)交易平臺提供者、技術(shù)交易當(dāng)事人的電子數(shù)據(jù)信息保留時(shí)間和形式、披露條件等進(jìn)行規(guī)定，在維護(hù)各方交易利益的同時(shí)防止不當(dāng)泄露商業(yè)信息。

(二)專利轉(zhuǎn)化有關(guān)制度的構(gòu)建

1．電子支付法律應(yīng)對現(xiàn)有的《電子支付指引》、《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》、《信息安全等級保護(hù)管理辦法》等電子支付制度進(jìn)行整合，制定統(tǒng)一、全面、高層級的“電子支付法”，以克服部門規(guī)章的職能范圍局限，對包括專利轉(zhuǎn)化在內(nèi)的電子商務(wù)、融資提供穩(wěn)定的制度規(guī)范;此外，還應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中非銀行金融支付機(jī)構(gòu)的建設(shè)提供制度支持，對此類機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入資格、行業(yè)準(zhǔn)則、安全標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)范，減輕集合專利轉(zhuǎn)化的合同訂立、履行和支付的網(wǎng)絡(luò)專利轉(zhuǎn)化平臺的制度障礙。2．電子登記制度依據(jù)專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押的登記對抗主義，專利行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對登記材料進(jìn)行形式審查，即僅對專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押的當(dāng)事人基本信息(姓名、住址、聯(lián)系方式)、登記類型(專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠|(zhì)押)、標(biāo)的專利基本情況(專利類型、權(quán)利期限)等進(jìn)行審查，而不涉及對專利轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押合同的法律效力的審查。而對電子登記效率外的登記安全，則在登記申請人(當(dāng)事人)自負(fù)信息不實(shí)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的前提下，鼓勵(lì)當(dāng)事人對專利轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押合同進(jìn)行公證，以對不知情第三人提供合理的保護(hù)。3．中介服務(wù)規(guī)范《合同法》、《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》中有關(guān)于居間、行紀(jì)合同，證券和期貨交易主體、權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范，對技術(shù)價(jià)值評估、專利經(jīng)紀(jì)和專利經(jīng)營的主體、權(quán)利和義務(wù)能夠推定適用。此外，應(yīng)對新興的專利證券化、專利期貨交易提供鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)性的制度。專利證券化、專利期貨交易雖然在我國目前尚處于起步階段，但其具有潛在的巨大經(jīng)濟(jì)效益。因此，制定具有針對性的技術(shù)證券化和期貨交易規(guī)范，為新興的專利轉(zhuǎn)化方式提供制度支撐，能夠有效地促進(jìn)此類轉(zhuǎn)化方式在商業(yè)市場的運(yùn)用，保障新興專利轉(zhuǎn)化方式的有效、穩(wěn)定運(yùn)作。對于專利證券化公司、專利期貨公司、價(jià)值評估服務(wù)提供者、專利經(jīng)紀(jì)人等專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人，應(yīng)在其準(zhǔn)入資格、資金能力、專業(yè)性義務(wù)等方面制定規(guī)范，保證技術(shù)轉(zhuǎn)化的有效運(yùn)作和市場秩序?；诨ヂ?lián)網(wǎng)交易平臺的專利轉(zhuǎn)化之法律機(jī)制的構(gòu)建，除了參考《網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)規(guī)范》、《第三方電子商務(wù)交易平臺服務(wù)規(guī)范》中對貨物、服務(wù)交易的規(guī)定外，還應(yīng)針對技術(shù)交易自身的特點(diǎn)，著重在信息安全、技術(shù)價(jià)值評估、技術(shù)交易和有關(guān)中介服務(wù)等方面的主體、權(quán)利和義務(wù)方面制定統(tǒng)一、系統(tǒng)的規(guī)范瑏瑧。

(三)專利轉(zhuǎn)化機(jī)制的系統(tǒng)構(gòu)建

充分、有效地實(shí)現(xiàn)專利的價(jià)值，除了與轉(zhuǎn)化方式本身相關(guān)的法律制度外，必須保證專利的創(chuàng)造、管理、流轉(zhuǎn)和運(yùn)用的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。技術(shù)的創(chuàng)新、交易和實(shí)施具有緊密的內(nèi)在聯(lián)系，實(shí)用性、創(chuàng)新性且具有市場潛力的技術(shù)是吸引買賣、融資和投資的前提，而技術(shù)的最佳實(shí)施主體往往不是技術(shù)的研發(fā)和權(quán)利持有者。技術(shù)的證券化和期貨交易與技術(shù)經(jīng)營管理者的業(yè)務(wù)能力、資產(chǎn)能力等密切相關(guān)。因此，對專利轉(zhuǎn)化方式外的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理提供制度支撐，能夠?qū)崿F(xiàn)專利經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的最大化瑏瑨。在《促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等原則性較強(qiáng)而精細(xì)不足的法律制度外，應(yīng)該對《合同法》、《物權(quán)法》、《公司法》、《證券法》、《電子簽名法》中有關(guān)專利轉(zhuǎn)化的條款進(jìn)行細(xì)化和整合，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代和專業(yè)分工的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)背景，構(gòu)建全面、系統(tǒng)、協(xié)調(diào)的專利轉(zhuǎn)化機(jī)制。當(dāng)然，法律永遠(yuǎn)無法對未來瞬息萬變的情形做出預(yù)測，在參照現(xiàn)有的專利轉(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行制度構(gòu)建時(shí)，還應(yīng)基于意思自治和商事習(xí)慣，不斷地適應(yīng)新時(shí)期而進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化方式的革新。五、總結(jié)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的專利轉(zhuǎn)化方式的革新，對專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)合同的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了巨大的影響。網(wǎng)絡(luò)交易主體虛擬、意思表示電子化、合同成立和履行地點(diǎn)、支付方式的變化，對電子支付、信息安全、中介服務(wù)制度提出了新的要求和挑戰(zhàn)。面臨新技術(shù)發(fā)展的數(shù)字時(shí)代，專利轉(zhuǎn)化有關(guān)的合同制度和其他制度應(yīng)當(dāng)適時(shí)地做出調(diào)整、擴(kuò)張和整合，為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專利轉(zhuǎn)化提供最小的制度成本，以多樣化的方式實(shí)現(xiàn)專利的最大價(jià)值。

作者：劉自欽單位：中國政法大學(xué)