鐵道風險評估制度建構探索

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本文作者：黃鋼作者單位：西安鐵路局

建設鐵路安全風險評估機制應遵循的基本原則

（1）科學性原則。以鐵路基本法律法規、安全政策和技術規章、管理制度為基礎，遵循鐵路安全發展的基本規律。安全風險評估要有科學的程序，在安全風險評估過程、環節中要做到有法可依、有規可依、有據可依，對每一種可能出現的風險都要制定嚴密、可靠的控制措施，并對實施情況進行有說服力的量化評價，達到流程化管理、閉環化控制、數量化評價。（2）系統性原則。一是建立統一的風險管理平臺，即政策平臺和系統平臺。以政策平臺明確組織與個人在處理風險中的原則、角色和責任，以系統平臺規范日常管理工作流程與業務活動實踐。二是在危險源辨識中，通過主動對鐵路系統硬件、軟件、人員、環境及其相互之間的影響進行系統和持續分析，梳理鐵路系統組織結構、運行環境、運行過程、程序、人員、設備及設施資源等狀況，為準確識別鐵路系統和工作運行中的主要問題及潛在不安全因素提供全面、科學的依據。三是安全風險評估堅持發生概率與損失程度相結合的系統評價原則。一種危險源（點）導致的事故、問題發生概率雖然較低，如果損失后果較嚴重，也一定要重點予以評估和控制。在對風險發生概率的判斷上，既要重視歷史經驗、數據分析，還要重視技術進步、規章變化、環境突變等帶來的潛在威脅，以及由此帶來的后果損失程度變化，做到系統研判、準確評價。（3）公平性原則。保證風險評估從過程到結果的公平公正性，堅持統一、公正的分析和評判標準，保證評估過程、結果的權威性，保證安全風險評估機制的公信力不被人為降低或減弱。（4）透明性原則。堅持廣泛參與、主動接受監督的透明性原則，充分調動廣大干部職工的參與熱情，體現現代安全風險管理更加信任和尊重員工的基本思想。

鐵路安全風險評估機制構成及其運行體系

鐵路安全風險評估應基本遵循“制定風險政策→系統和工作分析→風險源（點）辨識→風險評估→原因分析→控制選擇→風險溝通→采取行動→監督進度→控制與報告”的科學流程。從鐵路安全風險評估機制的構成來看，主要包括3個部分：安全風險政策評估機制、安全風險源（點）辨識與研判評估機制、安全風險考核評估機制。各構成部分及其運行體系如下。

1建立安全風險政策評估機制

鐵路局安全生產委員會作為安全風險管理最高決策機構，負責制定鐵路局安全風險政策、辦法，建立安全風險政策平臺和操作平臺，履行安全風險管理決策、組織協調、監督檢查和評價考核、責任追究等職責。定期召開會議，研究部署安全風險管理工作，確定全局重大安全風險源，從資金投入、設備改造、制度完善等方面組織協調解決重大安全風險源。鐵路局運輸、客運、貨運、機務、工務、供電、電務、車輛、建設等各專業部門是系統安全風險管理的主體，負責本系統安全風險管理，制定、健全本系統安全風險管理辦法和制度，分析系統安全風險源和風險點，建立風險控制數據庫，定期指導、評價系統各單位加強安全風險管理，從資金投入、設備改造、規章制度完善等方面組織協調各單位解決安全風險源的控制措施，降低或消除安全風險點。鐵路局安全監察室負責安全風險管理協調，加強監督檢查，督促各部門、各單位落實安全風險管理制度和措施。鐵路局總工程師室、勞動和衛生處、職工教育處、財務處等綜合部門要在規章制度建設、人力資源配置、業務技能培訓、資金安排、生產生活設施建設、物資供應、宣傳教育和引導等方面積極做好服務和保障工作，滿足安全生產需要。各站段是安全風險管理的落實主體，負責制定本單位安全風險管理的制度和實施細則，動態分析安全風險源和風險點，建立安全風險控制數據庫。明確各生產崗位技術標準、作業程序、風險處置流程和控制責任，做好職工的培訓教育，增強全員安全風險意識，提升職工業務技術素質。定期對車間、班組的安全風險管理進行檢查、評價，規范現場安全風險管理，強化安全風險點控制。車間、班組是安全風險控制的實施主體，要針對現場存在的安全風險點，把作業標準、作業辦法、應急處置和風險控制責任落實到各崗位和作業環節，嚴格抓好落實，促進崗位作業、設備質量達標，使現場各崗位、各個作業環節、設備質量安全風險點得到有效控制或消除。

2建立安全風險源辨識與研判評估機制

鐵路局安全風險源按系統分為車務、客運、貨運、機務、供電、工務、電務、車輛、建設管理等系統安全風險源。安全風險識別主要按照線路、機車車輛、通信信號、牽引供電、路外安全及行政執法等領域，針對設備設施、施工作業、人員因素、自然環境和治安環境等方面進行識別。識別出風險后，根據風險發生的可能性和后果程度，鐵路局安全風險等級原則上分為高度、中度、低度3個級別，實行分級分層管理。高度、中度安全風險等關鍵安全風險點必須采取針對性、具體的風險控制措施加以控制。高度風險指風險程度高（不可接受），可能導致的后果嚴重或是災難性的，需立即采取措施解決。一般指具有突發性的或易發性的、源頭性的、系統性的且導致嚴重后果的風險事件。由鐵路局安全生產委員會分析、確定，并由鐵路局主管業務部門牽頭，組織系統站段采取措施予以防范。中度風險指風險程度一般（不可接受），可能的后果較大，需適時采取措施解決，通常是漸近發展或局部性的風險事件。由鐵路局主管業務部門指導，以各站段為主體予以防范。低度風險指風險程度較低（可接受），可能的后果較小，通常是緩慢發展或個別性的風險事件，但需繼續觀測風險事件的發展，條件成熟的情況下盡可能采取措施解決。由各站段負責督導，車間、班組加強現場作業標準化落實予以防范。鐵路局安全生產委員會分析影響安全的風險因素，對安全管理、規章制度、職工素質、自然災害、設備質量等方面可能出現的重大安全風險源進行研判，確定全局重大安全風險源和高度、中度安全風險，檢查并審核風險降低策略，提出專業意見，以鐵路局1號文件形式對全局公布。對新增安全風險源或階段、季節性的高度、中度安全風險，分別以鐵路局月度安全生產分析會會議紀要、安全百日風險目標管理文件等形式公布下發。鐵路局運輸、機務、工務、供電、電務、車輛、建設等專業部門建立系統日、周統計分析和月度、安全百日、年度研判制度，定期收集和掌握各系統事故故障、監測檢測、日常檢查等信息，按照鐵路局確定的各等級安全風險，通過風險問題數據統計分析、研判，按月度、百日、年度對系統存在的或潛在風險源和風險點進行全面分析，明確系統安全風險源和高、中度安全風險點，以系統文件形式公布。各站段建立日、周統計分析和月度、安全百日研判制度，定期收集和掌握本單位事故故障、監測檢測、日常檢查等信息，按照鐵路局、系統確定的安全風險源和風險點，按月和安全百日自下而上分析、識別本站段存在的及潛在的安全風險點，按等級制定相應的風險控制措施。利用月度安全例會、專題安全分析會等會議對本站段風險管理進行綜合分析，評價風險源和風險點控制情況，動態調整安全風險等級，并以文件形式在本站段公布。

3建立安全風險評估考核機制

鐵路局以周、月、百日、年為周期，對安全風險過程控制及管理效果評價考核。通過修訂和完善安全周對話會、安全風險預警、月度安全工作考核、干部“五定三率”考核、安全百日評價考核、百日綜合動態檢查、年度安全評比等制度，分階段評價各業務部門、各站段安全風險點控制效果，加強對高風險崗位和作業環節的掌控，提高安全風險管理效能。（1）每周安全對話。鐵路局實行周安全對話會制度。每周五由安全監察室主持，主管安全副局長參加，召開全局安全對話會，對一周來全局發生的事故、故障和本周鐵路局機關部門現場檢查發現的關鍵安全風險點控制問題進行分析，并與問題責任站段對話。主管安全副局長點評各系統、各站段關鍵安全風險點管控情況，確定周安全風險管理較好單位和較差單位，部署下一周全局安全風險控制重點工作。（2）月度工作考核。各專業部門、各站段每月以確保動車、客車安全為核心，突出人員、設備、管理3大要素，圍繞設備質量、業務技能、規章制度、職工作業、安全環境及施工質量等關鍵問題，嚴格落實干部“五定三率”、“十五三”對規、跟班作業3項制度。緊盯高速鐵路、客車、寶成線秦北高坡、包西及太中新線、防洪防斷、行車設備、現場作業、營業線施工、勞動安全、治安環境、春暑運、自然災害等高安全風險源控制。鐵路局建立月度安全風險考核制度。鐵路局人事處、安全監察室每月對局機關各業務部門落實安全風險控制措施、風險管理質量及成效等進行評估，各專業部門對本系統站段安全風險控制情況進行評價，確定優秀及較差單位和部門，對風險管理存在問題的相關單位進行黃色、橙色、紅色三級安全預警，納入月度安全風險考核。（3）安全百日評價。鐵路局建立安全百日風險評估制度。一是在每個安全百日實現前，鐵路局主管安全、工電、機輛副局長帶隊，各業務部門參加，開行由工務檢查車、電務試驗車、接觸網檢查車、紅外線檢測車組成的綜合檢查列車，采取地面檢查和動態檢查相結合，對全局各條線路的線橋隧涵、通信信號、牽引供電、安全防護設施等主要行車設備技術狀態，以及各站段的安全風險管理情況進行綜合檢查和評價。二是安全監察、人事、勞動衛生、職教等綜合部門成立運輸客貨、機輛供電、工電建設3個綜合評價檢查組，按照《鐵路局安全百日風險評價考核辦法》確定的評價考核內容和標準，對運輸、客運、貨運、機務、工務、供電、電務、車輛、建設等專業部門打分排序。總結安全風險控制好的做法，分析存在的問題和不足，對優秀專業部門和站段給予獎勵，通報和考核安全風險控制不力的專業部門和站段，部署下個百日安全風險控制重點。（4）年度先進評比。鐵路局每年末對年度安全風險控制工作進行全面總結，推廣和交流車務、機務、工務、供電、電務、車輛等各系統、各站段在安全風險管理方面的成功經驗，評選安全風險控制先進單位、集體和個人，進行表彰獎勵，不斷提升全局安全風險管理水平。

鐵路安全風險評估機制建設應避免步入的誤區

誤區一：認為鐵路安全風險評估機制是新生事物。實際上，鐵路安全風險評估機制不是新生事物，以往鐵路安全管理屬于安全風險評估的范疇，只是概念、形式有所不同。以往的鐵路安全管理是一種傳統安全管理，而安全風險評估是一種現代安全管理，在體系的深度、參與管理的范圍、隱患超前預防控制、企業文化建設等方面更具前瞻性、科學性、合理性。誤區二：認為安全風險評估管理過程的形式很重要。其實形式并不重要，最重要的是在鐵路局、系統、部門、單位中找到關鍵的危險源（點），然后找到正確、恰當的控制措施，明確責任部門和責任人，追蹤監督措施落實，并對最終的控制效果進行準確評價。對鐵路局來說，對日常容易發生的事故、嚴重問題進行分類，按照系統、部門、單位等不同層次，分析問題成因，制定控制措施，明確責任，采取監督檢查等形式促進落實，并對措施實施效果評價才是真正意義的風險管理。誤區三：將安全評價打分作為安全風險過程控制的重點。安全評價打分不是安全風險過程管理的重點，應將重點放在確保安全風險控制措施有效和落實上。誤區四：認為安全風險控制措施中投入資源、卡控層面越多越好。這是不正確的，尤其是安全控制措施中如果涉及到人，一定要評價措施的操作性是否可行。

鐵路安全風險評估機制建設需完善的方面及展望

（1）完善安全風險數據庫。在安全風險評估中，有必要對每類事故或較大風險源，重大或慣性、傾向性安全隱患建立數學分析模型，而關鍵是建立基于事故調查或現場檢查的安全風險管理數據庫。既有安全問題信息管理系統承擔此功能，但尚缺少事故環境數據信息。應在現有數據庫基礎上，進一步增加事故環境數據。根據事故數據本身空間特性，建立事故空間數據庫，詳細分析可能面臨的安全風險因素，有效反映不同區域、時期、線路的事故發生特性、規律及鐵路交通安全狀況。進一步構建以預警主體、風險預警內容與形式、預警級別劃分等為主要項目的安全信息預警體系，為有效降低事故發生率，減少事故損失，為安全監督和管理提供數據支撐。（2）加強安全風險動態管理。鐵路局、站段、車間在原有旬、月度、年度定期安全分析制度基礎上，應根據階段任務、季節特性、技術規章變化、勞動組織變革等，分別確定不同周期，對安全風險控制措施實施情況進行定期與動態相結合的全面分析和鑒定，完善風險評估手段，掌握一定時期、特殊環境下的安全風險規律、發生概率等，為風險管理提供針對性和有效性的保障。（3）突出“以人為本”的安全文化建設。高度重視、扎實推進安全文化建設，用風險管理文化的力量激發和調動職工的積極性和創造性，為鐵路局安全發展、科學發展提供強大的精神動力。加強“人-設備-環境”3要素相互關系研究，突出人在其中的核心、關鍵作用，重視人為因素研究。在不低估科技風險的前提下，采取措施重點防范人的失誤可能造成的風險、事故。日常加強全員風險培訓，提高全員風險意識。使職工逐步自覺形成“不愿出事故”、“不能出事故”、“出不起事故”的基本愿景和認知，達到全員積極參與、主動作為、超前防范安全風險的目的。

結束語

鐵路安全風險評估機制建設是一項系統工程，必須按照科學、精細、實用的原則做好此項工作，最終目的是要通過有效機制實現安全風險研判、措施落實、過程控制、質量評價、源頭治理的閉環管理。安全風險理念在鐵路的應用處于剛剛起步階段，其風險評估機制的建設也處于摸索階段。只有不斷探索、注重務實、分析規律、勇于創新，才能與鐵路發展實際緊密結合并產生良好的效果與效益。