合作技術(shù)創(chuàng)新項目評估

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摘要：合作創(chuàng)新在企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略中地位日益重要，合作技術(shù)創(chuàng)新正在成為高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的主流模式。對國內(nèi)外有關(guān)合作創(chuàng)新的動機(jī)、風(fēng)險和評估方面的文獻(xiàn)等研究現(xiàn)狀進(jìn)行了綜述和分析。

關(guān)鍵詞：合作創(chuàng)新；項目評估；文獻(xiàn)綜述

1引言

隨著目前科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和社會生產(chǎn)能力的不斷進(jìn)步，傳統(tǒng)的企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新模式已經(jīng)很難適應(yīng)新的市場環(huán)境和新的消費(fèi)者需求，產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢已經(jīng)不僅僅只取決于自身的質(zhì)量、價格、售后服務(wù)等因素，而在很大的程度上取決于企業(yè)自身是否具備快速應(yīng)變的能力，是否能夠建立一個完善的自身創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，是否擁有一支實力強(qiáng)勁的創(chuàng)新隊伍。

2合作技術(shù)創(chuàng)新研究現(xiàn)狀

在國外，各企業(yè)之間從事技術(shù)性合作創(chuàng)新并非如國內(nèi)所提的是“企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新”，而大部分采用合作研發(fā)（R＆DCooperation，CooperativeR＆D）、合作研究（CooperativeResearch）、共同研究開發(fā)等提法，并普遍認(rèn)為其本質(zhì)是基于分工的一系列創(chuàng)新活動，在創(chuàng)新過程中某一階段存在著其他創(chuàng)新行為主體的參與，就可以認(rèn)為是合作創(chuàng)新。亞當(dāng)·斯密的分工理論，馬克思關(guān)于協(xié)作可以帶來規(guī)模效益的論述，馬歇爾關(guān)于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和信息溢出效應(yīng)的解釋都從效率和成本的角度揭示了合作的優(yōu)點，可以說是從最基本的角度解釋了企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的可行性，而目前國內(nèi)外眾多的專家學(xué)者，則主要從產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)管理的角度探討企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的可行性。

從產(chǎn)業(yè)組織理論方面對合作創(chuàng)新的研究主要是分析研發(fā)投入和創(chuàng)新溢出對存在競爭關(guān)系的企業(yè)之間進(jìn)行合作創(chuàng)新的影響。Kamien通過對大多數(shù)創(chuàng)新溢出模型的研究發(fā)現(xiàn)溢出超過一個關(guān)鍵水平時會顯著增加合作創(chuàng)新的相對收益；Katsoulacos認(rèn)為當(dāng)溢出是出于企業(yè)情愿時，參與合作創(chuàng)新的企業(yè)可以通過信息共享來促進(jìn)知識向企業(yè)自身的內(nèi)向轉(zhuǎn)移，獲得企業(yè)范圍以外的技術(shù)專長；1988年Aspremont和Jacquemin提出了一個兩階段古諾寡頭壟斷模型，指出如果R&D溢出足夠大，具有競爭關(guān)系的廠商合作時其研發(fā)投入將高于非合作條件下的研發(fā)投入水平；Kamien在另一篇文章中討論了在壟斷因素、產(chǎn)品差異性和產(chǎn)品市場價格競爭機(jī)制的條件下合作企業(yè)的數(shù)量及合作研發(fā)的最適規(guī)模將不合作方式與合作研發(fā)R＆D合謀，價格安排在價格或生產(chǎn)階段合謀及合并R＆D和生產(chǎn)階段均進(jìn)行合謀等三種合作方式一一進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)在溢出足夠大時，所有三種合作方式均是有益的，而其中合并收益最大。

從企業(yè)管理理論方面來對企業(yè)的合作技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行分析更注重和強(qiáng)調(diào)企業(yè)在合作創(chuàng)新中所造成的交易成本降低和大量知識的互補(bǔ)利用，一般地，合作技術(shù)創(chuàng)新能夠提高生產(chǎn)率，因此是企業(yè)追求創(chuàng)新合作的內(nèi)在動機(jī)。根據(jù)Sakakibara(1997)，羅煒(2001)，徐化華（2002）從企業(yè)管理理論方面對合作技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的研究可以看出：合作創(chuàng)新的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在交易成本的節(jié)約和企業(yè)創(chuàng)新資源利用效率的提高上；通過一系列合作行為共同降低交易成本，分散創(chuàng)新風(fēng)險，企業(yè)可以獲得作為單個創(chuàng)新個體進(jìn)行研發(fā)時候所欠缺的研發(fā)規(guī)模優(yōu)勢；而企業(yè)之間技術(shù)和知識的流動，又有利于合作伙伴之間的優(yōu)勢互補(bǔ)，進(jìn)而更快的獲得最新技術(shù)，占領(lǐng)前景市場。郭臨川（1998）認(rèn)為根據(jù)威廉姆森關(guān)于“技術(shù)是存在高額交換費(fèi)用商品”這一觀點，以重復(fù)交易為前提，建立在信任基礎(chǔ)上的相互溝通、彼此信任、共擔(dān)風(fēng)險的合作創(chuàng)新是一種交易成本較低的技術(shù)創(chuàng)新方式。Irwin和Klenow（1996）也通過實證研究證實了美國半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的成員在引入合作技術(shù)創(chuàng)新之后依然能夠在研發(fā)投入有所下降的情況下使利潤上升的事實。

3合作技術(shù)創(chuàng)新項目風(fēng)險研究現(xiàn)狀

企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新作為一種全新的創(chuàng)新方式，其潛在的優(yōu)勢是巨大的，但是由于它牽涉到兩個或者兩個以上的企業(yè)之間的聯(lián)合和合作，所以風(fēng)險性和不確定性也要比單一企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新要更為巨大，并且在一般自主創(chuàng)新的風(fēng)險之外，合作創(chuàng)新還要經(jīng)受住企業(yè)合作所帶來的新風(fēng)險的考驗。Mckinsy的一項研究表明，70%的技術(shù)聯(lián)盟由于未能達(dá)到他們最初所期望的目標(biāo)而不得不解散，造成了巨大的人力和財力的浪費(fèi)；Kreiner在研究中發(fā)現(xiàn)，合作創(chuàng)新中企業(yè)不僅要準(zhǔn)備承擔(dān)合作中有關(guān)技術(shù)協(xié)調(diào)的復(fù)雜性和時間進(jìn)展的不確定性所帶來的風(fēng)險，更必須提防自己擁有的核心技術(shù)、生產(chǎn)和營銷知識被合作伙伴申請專利而據(jù)為己有或搶先加以應(yīng)用而推出產(chǎn)品占有市場；Cyert和Goodman從產(chǎn)學(xué)研模式對合作創(chuàng)新過程中的沖突進(jìn)行了分析，將其劃分為產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)秘密安全、機(jī)會主義傾向、管理協(xié)調(diào)成本等問題；Badaracco和Ensign的研究指出合作企業(yè)間技術(shù)相似性越高，則合作創(chuàng)新的成功幾率越小，而在非相關(guān)領(lǐng)域情況則相反；Sakakibara進(jìn)一步指出了合作創(chuàng)新的主要目的和動機(jī)并非單只僅僅是創(chuàng)新項目的成功，知識在組織間的轉(zhuǎn)移也是企業(yè)參與合作的重要動機(jī)之一；Fitzgerald通過案例研究發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)研發(fā)外包過程中，由于法律保護(hù)不利或執(zhí)行不力而使知識產(chǎn)權(quán)存在被竊取的風(fēng)險，同時這一風(fēng)險的存在可能使合作研發(fā)陷入困境；Corbin研究指出，企業(yè)管理者應(yīng)該通過進(jìn)行包括項目評審，伙伴篩選等一系列有效的管理措施來降低和規(guī)避在合作創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；張清輝在研究企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新中指出：合作創(chuàng)新要求成員之間分享敏感性知識和信息，合作成員間充斥著競爭與合作的共存狀態(tài)。對信息共享、知識共享、合作契約的不完備、信息的不對稱，信用缺失等因素帶來的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等等問題均不可避免的存在；李朝陽對國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了研究，對合作創(chuàng)新中有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬問題提出了自己的看法；祁紅梅等認(rèn)為合作伙伴在運(yùn)作過程中借創(chuàng)新名義侵占和挪用知識產(chǎn)權(quán)將會是影響合作創(chuàng)新順利進(jìn)行的風(fēng)險之一，必須以合理有效的知識交流和共享條件來解決潛在的道德風(fēng)險問題；趙更申等也提出需要根據(jù)企業(yè)不同的戰(zhàn)略導(dǎo)向來選擇適合自身發(fā)展的創(chuàng)新形式，并據(jù)此提出了自主創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新選擇的4種命題；張克英，黃瑞華等也在自己的研究中根據(jù)合作創(chuàng)新的泛環(huán)境、合作動機(jī)、企業(yè)屬性、知識屬性、合作關(guān)系等5個方面提出了影響合作創(chuàng)新的15個假設(shè)命題。4合作技術(shù)創(chuàng)新項目評估研究現(xiàn)狀

合作技術(shù)創(chuàng)新項目與普通研發(fā)項目一樣，按評估的功能一般分為績效評估（項目中期的執(zhí)行情況和項目完成情況）和優(yōu)選評估（如立項評估等）；按照項目進(jìn)行的時間節(jié)點劃分，又可分為立項評估、中期進(jìn)展評估和項目完成后的績效評估。其中三類評估的特點和作用如表1所示。

國內(nèi)創(chuàng)新項目評估從“兩彈一星”的研制時期就已經(jīng)開始，主要采用專家評議法和引自美國的計劃評審方法。隨著我國經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，對創(chuàng)新項目評估活動也越來越頻繁，從國家的大型科研項目，如“863”計劃、火炬計劃到政府引領(lǐng)中小企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新活動，不少項目都是聯(lián)合多個科研機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行，具有合作技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)和特點，但目前這些項目的評估與傳統(tǒng)項目評估一樣，多采用定性和定量結(jié)合的綜合方法，具體包括同行評議（專家評審）、面訪與問卷調(diào)查、數(shù)理統(tǒng)計方法、科學(xué)計量學(xué)方法、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、歷史追溯法、案例研究法等。但是在某些合作技術(shù)創(chuàng)新項目與傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新項目的差異方面，如指標(biāo)的設(shè)計、權(quán)重的設(shè)定、組織模式的改變等方面，并沒有單獨進(jìn)行有針對性的修改。

5總結(jié)與展望

目前，我國合作技術(shù)創(chuàng)新仍處于一個起步階段，廣大企業(yè)雖然已經(jīng)意識或者開始意識到了合作在技術(shù)創(chuàng)新活動中的重要性，但由于缺乏合理的合作創(chuàng)新機(jī)制和合作創(chuàng)新項目評估體系，所以很少將其應(yīng)用于實際的技術(shù)創(chuàng)新項目中。由于缺乏實際項目的支撐，國內(nèi)對合作技術(shù)創(chuàng)新項目的評估依舊處于一種理論研究的階段，難以進(jìn)行實證研究。

同時，合作技術(shù)創(chuàng)新項目依然繼承了目前傳統(tǒng)評估所存在的問題。席民等指出：目前的評估研究，缺乏整體、系統(tǒng)的評估；重現(xiàn)狀評估，輕長遠(yuǎn)評估；重經(jīng)濟(jì)評估，輕非經(jīng)濟(jì)評估（創(chuàng)新項目對社會、環(huán)境、科研基礎(chǔ)等方面的直接與間接影響）；重有型評估，輕無形評估；沒有充分考慮評估的用戶和潛在用戶的利益；對評估信息的采集與處理仍需加強(qiáng)可信度和可用度檢驗等。這一方面反映出從總體上深入研究合作創(chuàng)新項目評估存在一定難度，而使人們往往避重就輕；另一方面反映出人們重視傳統(tǒng)評估技術(shù)，以解決具體評估問題為目標(biāo)，而忽略了對評估理論、評估方法等研究領(lǐng)域的深入，使合作技術(shù)創(chuàng)新項目評估難以成為一個獨立的研究課題繼續(xù)深入下去。

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