國內(nèi)壟斷現(xiàn)象的對策

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一、參照類：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家反壟斷的理論與實踐

壟斷是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定高度以后必然產(chǎn)生的、與競爭相對立的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是發(fā)源自市場競爭，又反過來否定、限制、阻止市場競爭的一種“異化”力量，因而是對公平競爭市場秩序的極大威脅。簡要而言，壟斷是指在市場交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟(jì)組織（極端而言可以只有一個經(jīng)濟(jì)主體），憑借自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或超經(jīng)濟(jì)勢利，對商品生產(chǎn)、商品價格、商品數(shù)量及市場供求狀態(tài)實行排他性控制（直至實行排他性獨(dú)占），以牟取長期穩(wěn)定超額利潤的經(jīng)濟(jì)行為。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術(shù)壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產(chǎn)要素的壟斷，更普遍的則直接表現(xiàn)為價格壟斷和與此相關(guān)的市場交易份額的排他性控制。法律關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范與否，從法律角度考察壟斷，重在行為判定，例如鎖定、操縱價格，劃分市場，價格歧視，操縱投標(biāo)，獨(dú)家經(jīng)營，聯(lián)手抵制，非法兼并等各種濫用市場優(yōu)勢的行為。

壟斷現(xiàn)象和反壟斷實踐的復(fù)雜性在于：

第一，資源自然分布不均衡會造成資本進(jìn)入困難，形成難以避免的自然壟斷，例如煤炭、石油等能源的開發(fā)領(lǐng)域以及少數(shù)稀有產(chǎn)品的供給；

第二，反壟斷、維護(hù)公平競爭政策同適度發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)政策之間的矛盾，常常使對具體的壟斷現(xiàn)象的界定遇到困難，陷入兩難選擇；

第三，一般性經(jīng)濟(jì)壟斷，也可以由一時技術(shù)的或投資起點(diǎn)的原因所引起，例如對各種知識產(chǎn)權(quán)范疇的技術(shù)專利，就需要加以保護(hù)，而某些領(lǐng)域由技術(shù)原因?qū)е碌倪^高的投資門坎，也很難加以拆除；

第四，在復(fù)雜的競爭活動中，往往由于不同利益群體主觀意志的分歧，對于同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)行為是否構(gòu)成市場壟斷，在理論觀點(diǎn)、政策主張和法律界定等諸多方面相去甚遠(yuǎn)，以至陷入曠日持久的爭辯和訴訟之中；第五，行政執(zhí)法部門在反壟斷問題上能否不受外界干擾，一以貫之，“把水端平”，保持公正、效率、廉潔和權(quán)威，歷來也是公眾關(guān)注、監(jiān)督的焦點(diǎn)，從而常常是引發(fā)懷疑、爭論和不滿的誘因。這些情況常常給反壟斷的立法、司法機(jī)構(gòu)和行政主管機(jī)關(guān)，帶來極大的困難和麻煩。

壟斷的巨大危害就在于，通過種種排他性控制，阻止競爭對手（含潛在對手）的進(jìn)入，限制公平競爭，損害消費(fèi)者權(quán)益，阻礙技術(shù)進(jìn)步，降低經(jīng)濟(jì)效率，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯。其中，壟斷行為的最典型之處是，人為控制產(chǎn)品生產(chǎn)和供給數(shù)量，制造有利于自己的“賣方市場”狀態(tài)，維持大大高于競爭性市場的產(chǎn)品壟斷價格，以攫取壟斷利潤。可以說，壟斷之手是在向“所有的人行竊”，損害的是“全社會”的利益，因而壟斷勢利歷來被視為是市場經(jīng)濟(jì)社會的頭號公敵。

在經(jīng)濟(jì)一體化、競爭國際化的新時期，近年來正出現(xiàn)以飛機(jī)制造、汽車制造、信息通訊、金融保險業(yè)為代表的新一輪大公司兼并潮，從而推動了壟斷格局進(jìn)一步升級。為增強(qiáng)本國在國際市場的競爭地位，發(fā)達(dá)國家理論界、法律界和政府界爭相放寬對市場結(jié)構(gòu)、市場份額和企業(yè)兼并的原有解釋和限制，美國明確提出了“放松管制”以鼓勵國際化兼并的政策。這是各國基于反壟斷的競爭政策的一次重大調(diào)整，必將對各國的以及國際的經(jīng)濟(jì)集中度、市場份額、市場結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。針對這種經(jīng)濟(jì)集中度在國際范圍內(nèi)加速提高的新動向，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)出警告：“過去大規(guī)模的合并不普遍，真正全球性交易甚至比較稀少。但是今天，大公司在數(shù)十個國家經(jīng)營，并在每個國家占有很大的市場份額，而合并能輕而易舉地在單個國家的市場建立優(yōu)勢地位”，因而呼吁盡快建立國際性的反壟斷法，以阻止壟斷行為國際化和大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)的進(jìn)一步蔓延，認(rèn)為“制定全球競爭法規(guī)必將成為世界貿(mào)易組織下一輪談判的一個重要組成部分”（［美］布賴恩．拉賽爾：《需要全球反托拉斯法規(guī)》，美國1997年7月31日《商業(yè)日報》）。

二、中國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期壟斷現(xiàn)象的特殊性

在一系列深層矛盾依然存在的背景下，中國連續(xù)幾年實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和市場狀態(tài)的相對穩(wěn)定，這或許顯示，中國經(jīng)濟(jì)正在步入相對平穩(wěn)發(fā)展的成熟階段，從而已經(jīng)有能力在某種常態(tài)中解決深層次矛盾，有能力避免以往反復(fù)出現(xiàn)過的大起大落、忽冷忽熱的劇烈波動。即使是1998年特大洪水過后，商品市場的基本供求狀況也沒有發(fā)生逆向變化。根據(jù)這種長時間、大面積、多品種“買方跡象”，似有理由認(rèn)定，中國買方市場已經(jīng)初步形成相對穩(wěn)定的“常態(tài)”，市場機(jī)制及其競爭機(jī)制已經(jīng)順其自然地開始發(fā)揮基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的那種國家壟斷各個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的局面已經(jīng)基本改觀。

這一歷史性變化具有重大意義，也提出了關(guān)注新情況、解決新問題的政策需求。主要表現(xiàn)是，市場競爭逐步加劇，不公平競爭現(xiàn)象日益突出，低水平無序競爭、惡性競爭、商業(yè)欺詐行為急劇增加；不公平競爭中的行政性壟斷、行業(yè)性壟斷已對市場發(fā)育構(gòu)成明顯威脅，一般意義上的經(jīng)濟(jì)性壟斷現(xiàn)象也開始顯現(xiàn)；多種現(xiàn)象同時并存、交織，使創(chuàng)建和維護(hù)有效公平競爭的市場秩序，遇到了從未有過的復(fù)雜情況和巨大困難。對于這些頗具中國特色的市場現(xiàn)象，特別是行政壟斷、行業(yè)壟斷，如果任其發(fā)展蔓延，定將對市場秩序法制化、規(guī)范化建設(shè)，構(gòu)成極大威脅，并阻礙市場成熟化的進(jìn)程，直至發(fā)生“市場變異”，導(dǎo)致社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不應(yīng)有的曲折和傷害。

反壟斷，作為規(guī)范市場秩序的第一主題，以及基于反壟斷的競爭政策立法，在發(fā)達(dá)國家的爭論、調(diào)整、修改和完善從未停止過。在以往的東西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，壟斷被不約而同地解釋為資本主義專有的制度現(xiàn)象。根據(jù)后來各國的經(jīng)濟(jì)實踐，有理由確認(rèn)，壟斷作為競爭的伴生物，實屬于一般市場經(jīng)濟(jì)的共同現(xiàn)象，與市場和市場經(jīng)濟(jì)同屬一個經(jīng)濟(jì)范疇。當(dāng)然，在中國，由于經(jīng)濟(jì)體制處在行政化、高度集中計劃體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的歷史階段，情況更為復(fù)雜，除了一般意義上的壟斷現(xiàn)象以外，又有明顯的特殊表現(xiàn)。因此，針對中國市場狀態(tài)變化和經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中壟斷現(xiàn)象的特殊性，需要研究、制定特殊的對策思路，至于低水平無序競爭、惡性競爭、商業(yè)欺詐和經(jīng)濟(jì)性壟斷，雖然也很重要，但是同反行政化壟斷相比，畢竟是第二位的。

中國壟斷現(xiàn)象的特殊性及其由來。中國原有的經(jīng)濟(jì)體制屬于排斥市場機(jī)制、高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置高度依賴政府機(jī)構(gòu)和行政力量，因此天然帶有國有化趨勢和國家壟斷的強(qiáng)烈沖動。當(dāng)中國決心改革這種僵化體制之后，隨著市場化程度的逐步提高，一方面市場競爭開始獲得了生存空間，與市場競爭相伴的經(jīng)濟(jì)壟斷隨即得到萌生；但更主要的是另一方面，即原有體制中頗具根基、盤根錯節(jié)的行政化、官本位權(quán)力機(jī)制，也開始尋找新的環(huán)境土壤，原有的行政化壟斷勢力依托逐步成長、極不健全的市場機(jī)制、競爭機(jī)制，盡可能地、不失時機(jī)地為自己營造出了可觀的生存和發(fā)展機(jī)會。

中國特有的壟斷現(xiàn)象，存在著一個極其鮮明的共同點(diǎn)，即都是在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度非常低下的情況下發(fā)生的，尚缺乏從公平競爭自然衍生壟斷的普遍基礎(chǔ)。在經(jīng)濟(jì)規(guī)模集中度普遍不高的場合，能夠?qū)е聣艛嗟模挥行姓?quán)力這個唯一合理的解釋。或者說，中國的壟斷主要不是憑借生產(chǎn)集中度，而是憑借行政權(quán)力。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的種種特征也可歸結(jié)為國家壟斷，即憑借國家政權(quán)的力量直接控制所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。這種全面國有化和國家壟斷趨勢，固然存在種種弊端，但由此帶來的壟斷利潤是“封著口”的或“全封閉”的，即歸國家所有，由國家支配。“肉爛在鍋里”，泄漏的機(jī)會不多。當(dāng)時國家所有、分級管理、大一統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制，以及各項配套政策、社會輿論、價值取向等等可以保障這一點(diǎn)，故染指壟斷利潤、化公為私、化國有為部門地區(qū)機(jī)關(guān)所有的可能性極小。

改革開放，實行放權(quán)讓利以后，行政權(quán)力格局發(fā)生了重大變化，國家壟斷及其全封閉管理體系已經(jīng)基本解體，公平競爭的市場體系尚不健全，加之放權(quán)讓利多被各個主管部門和地方機(jī)關(guān)截留，并沒到位。于是，在部門、地區(qū)權(quán)力和自身利益有了經(jīng)濟(jì)市場化這個大舞臺作為依托之后，分享行政化壟斷種種“好處”的機(jī)會大大增加了。換句話說，壟斷利潤所能夠誘惑的，還主要不是真正意義上的企業(yè)，而是行政管理機(jī)關(guān)及其人格化的表現(xiàn)——各級各類政府官員。因此，現(xiàn)在所能看到的，大多明顯表現(xiàn)為由條條塊塊權(quán)力格局所造就和維護(hù)的行政化壟斷，也即超經(jīng)濟(jì)壟斷或排斥他人進(jìn)入的超經(jīng)濟(jì)獨(dú)占。

中國壟斷現(xiàn)象的特殊表現(xiàn)。行政化壟斷通常發(fā)生在權(quán)力的集中點(diǎn)，雙重體制的交叉點(diǎn)，監(jiān)督環(huán)節(jié)的薄弱點(diǎn)，法律政策的滯后點(diǎn)以及某些資源的稀缺點(diǎn)。而擾亂市場秩序、限制公平競爭的行政化壟斷具體表現(xiàn)則多種多樣。

一是部門和地方的行政主管機(jī)關(guān)，強(qiáng)化獨(dú)占地位，熱衷于“唯成份論”（國有經(jīng)濟(jì)）和“唯（本）系統(tǒng)論”，制造進(jìn)入障礙和市場歧視，保護(hù)落后，阻止公平競爭；

二是濫用權(quán)力，走私販私。沖擊市場；

三是違規(guī)評比，欺騙輿論，制造混亂；

四是政企虛假脫鉤，牢牢控制人事權(quán)力，保持雙重身份，維持“官商一體”，熱衷權(quán)錢交易，破壞競爭秩序；

五是公開“設(shè)租”，控制信息，從中漁利，排斥公平競爭；

六是巧立名目，亂收費(fèi)用，增加經(jīng)營成本和市場交易成本，造成了“費(fèi)大于稅”的混亂、失控局面；

七是通過參與立法設(shè)計的機(jī)會“給自己授權(quán)”，將部門利益合法化（針對立法過程中的“行政壟斷”和包辦，社會各界多有異議）；

八是行政化壟斷善于自我修復(fù)、不斷擴(kuò)張，在已經(jīng)被弱化的領(lǐng)域卷土重來，同時向以往不曾覆蓋的領(lǐng)域“進(jìn)軍”；九是運(yùn)用行政壟斷控制資源、人為制造短缺，制造省區(qū)際的貿(mào)易摩擦。

綜上所述，中國特有的行政化壟斷名目繁多，危害極大，而剔除行政化壟斷的難度更不可低估。日本一家報紙就此載文指出：“這種艱巨性體現(xiàn)在各利益集團(tuán)的抵抗，而官僚集團(tuán)是最大的利益集團(tuán)。其對改革的抵抗性也就更大。至今為止，中國的改革一直無法通過官僚機(jī)構(gòu)這一大‘關(guān)’。