政府績(jī)效評(píng)估模式

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論文關(guān)鍵詞：政府績(jī)效評(píng)估；評(píng)估模式；運(yùn)行程序

論文提要：由于我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估與發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐相比，“還處在原始的手工業(yè)水平上”，存在的問(wèn)題還相當(dāng)突出。因此，本文借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估模式和運(yùn)行程序加以設(shè)計(jì)延伸，以達(dá)到縮小該領(lǐng)域內(nèi)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間差距的目的。

一、問(wèn)題的提出

由于當(dāng)前我國(guó)政府機(jī)構(gòu)改革仍處于過(guò)渡時(shí)期，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行政管理體制雖然已初步建立，但還有待于進(jìn)一步完善。因此，處于探索階段的政府績(jī)效評(píng)估無(wú)論在理論還是實(shí)踐上都表現(xiàn)得很不成熟，與發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐相比，我國(guó)的政府績(jī)效評(píng)估“還處在原始的手工業(yè)水平上”，具有“自發(fā)性”、“盲目性”、“隨意性”、“單向性”、“消極被動(dòng)性”和“封閉神秘性”等特征，這些特征(問(wèn)題)已經(jīng)成為我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估發(fā)展的障礙，如不及時(shí)解決，必將導(dǎo)致政府績(jī)效評(píng)估流于形式，甚至步入歧途。由此，本文借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的政府績(jī)效評(píng)估模式和運(yùn)行程序加以設(shè)計(jì)延伸。

二、我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估現(xiàn)狀

(一)我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)。我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)可以概括為以下幾個(gè)方面：由于價(jià)值觀念的限制，人們?nèi)狈?duì)政府實(shí)施監(jiān)督的意識(shí)和行為，相應(yīng)的，政府的責(zé)任意識(shí)與創(chuàng)新動(dòng)力欠缺：政府有強(qiáng)烈的向西方國(guó)家學(xué)習(xí)的動(dòng)力，但在急功近利的趕超心態(tài)支配下，往往忽視自身創(chuàng)新，而傾向于尋找普適性的方法與技術(shù)：強(qiáng)烈的人文化色彩使得中國(guó)人較少有制度意識(shí)，對(duì)于問(wèn)題的分析也傾向于進(jìn)行定性的界定；同時(shí)，在黨對(duì)政府、中央對(duì)地方政府的控制與影響方面，黨與中央分別借助于自己對(duì)于調(diào)整兩種關(guān)系的主動(dòng)權(quán)的掌控，賦予兩種關(guān)系更多的期權(quán)特色。這樣的基礎(chǔ)限定了我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估的發(fā)展方向與路徑，使其呈現(xiàn)出明顯的中國(guó)特色。

(二)我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估存在的問(wèn)題。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比之下，我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估存在如下問(wèn)題：(1)有關(guān)政府績(jī)效評(píng)估研究的理論和實(shí)踐不足；(2)政府績(jī)效評(píng)估的制度化、規(guī)范化程度還不夠：(3)對(duì)政府績(jī)效評(píng)估的實(shí)際應(yīng)用有誤區(qū)；(4)政府績(jī)效評(píng)估的體系不夠健全；(5)政府績(jī)效評(píng)估設(shè)計(jì)的內(nèi)容和構(gòu)架不夠科學(xué)。

三、我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估模式和運(yùn)行程序的設(shè)計(jì)延伸

(一)國(guó)外政府績(jī)效評(píng)估的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。發(fā)達(dá)國(guó)家政府績(jī)效管理與評(píng)估起步早，發(fā)展快，具有一些值得借鑒的做法與經(jīng)驗(yàn)：(1)注重完善政府績(jī)效管理與評(píng)估的法律體系；(2)注重評(píng)估機(jī)構(gòu)的健全和評(píng)估方法的科學(xué)化；(3)將全面質(zhì)量管理的理念融入績(jī)效管理，確立以質(zhì)量為核心、以顧客為導(dǎo)向、以服務(wù)為目標(biāo)的績(jī)效管理模式；(4)以公共支出評(píng)價(jià)為手段，注重政府績(jī)效審計(jì)。

(二)我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估運(yùn)行模式。根據(jù)評(píng)價(jià)主體的不同，政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)可分為三個(gè)評(píng)價(jià)模式：第一方評(píng)價(jià)：政府內(nèi)部的自我評(píng)價(jià)：第二方評(píng)價(jià)：上級(jí)政府、公民對(duì)下級(jí)政府和提供公共服務(wù)的事務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)；第三方評(píng)價(jià)：獨(dú)立的第三方專(zhuān)門(mén)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)各級(jí)政府的評(píng)價(jià)。

(三)我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估程序

1、我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估制度化、法制化建設(shè)的一般化程序。第一，根據(jù)《憲法》、《立法法》制定《績(jī)效評(píng)估法》，從立法上確立績(jī)效評(píng)估的地位，保證績(jī)效評(píng)估成為政府公共管理的基本環(huán)節(jié)，促使政府開(kāi)展評(píng)估工作。第二，根據(jù)《績(jī)效評(píng)估法》規(guī)范政府績(jī)效評(píng)估法律關(guān)系，從法律上樹(shù)立績(jī)效評(píng)估的權(quán)威性，確保評(píng)估機(jī)構(gòu)享有在調(diào)查、評(píng)估過(guò)程中不受任何干擾的權(quán)利；確保評(píng)估結(jié)果有效傳遞和反饋，有充分的可信度和透明度。第三，按照法制化原則健全評(píng)估制度和法規(guī)，主要是通過(guò)全國(guó)人大制定政府績(jī)效評(píng)估的相關(guān)制度，使我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估納入規(guī)范化、制度化、法制化的軌道。

2、我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估具體程序設(shè)計(jì)。根據(jù)我國(guó)政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)運(yùn)行模式：第一方評(píng)價(jià)、第二方評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)的分類(lèi)要求而設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)程序如下：

(1)第一方評(píng)價(jià)程序。首先，評(píng)價(jià)主體根據(jù)組織自身特征建立內(nèi)部的組織卓越績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，遴選和確定評(píng)價(jià)人員，并需獲取評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員資格認(rèn)證：其次，依據(jù)《政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》和《政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》的要求起草績(jī)效評(píng)估計(jì)劃，報(bào)請(qǐng)?jiān)u估管理和監(jiān)督委員會(huì)給予指導(dǎo)和監(jiān)督；再次，根據(jù)績(jī)效評(píng)估計(jì)劃，分步驟實(shí)施評(píng)價(jià)程序，包括評(píng)價(jià)動(dòng)員、評(píng)價(jià)信息的收集、評(píng)價(jià)值的計(jì)算與分析、評(píng)價(jià)結(jié)果的形成、撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告；最后，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果分析，結(jié)合組織內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制和用人機(jī)制落實(shí)責(zé)任，并診斷出組織的優(yōu)勢(shì)和不足，識(shí)別組織的持續(xù)改進(jìn)方向，為制定下一輪績(jī)效評(píng)估計(jì)劃和第二方、第三方評(píng)價(jià)提供借鑒。

(2)第二方評(píng)價(jià)程序。首先，評(píng)價(jià)主體(上級(jí)政府部門(mén)或公眾)根據(jù)《政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》和《政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》的要求起草績(jī)效評(píng)估計(jì)劃：其次，向同級(jí)政府績(jī)效管理和監(jiān)督委員會(huì)提出評(píng)價(jià)申請(qǐng)，獲得評(píng)價(jià)人員資格認(rèn)證和計(jì)劃批準(zhǔn)后，方可對(duì)評(píng)價(jià)客體實(shí)施評(píng)價(jià)程序，并接受管理委員會(huì)的管理和監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督：再次，持管理委員會(huì)同意評(píng)價(jià)的有效批文和批準(zhǔn)后的績(jī)效評(píng)價(jià)計(jì)劃，組建評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，落實(shí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目責(zé)任制，分步驟實(shí)施評(píng)價(jià)程序，包括向被評(píng)機(jī)構(gòu)發(fā)出評(píng)價(jià)通知、收集有效評(píng)價(jià)信息、計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果、對(duì)比績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)分析和形成評(píng)價(jià)結(jié)論、撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告、提出合理化建議，此過(guò)程需要評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)其實(shí)施全過(guò)程或?qū)ｍ?xiàng)獨(dú)立審計(jì)，并確認(rèn)其評(píng)估結(jié)果的有效性；最后，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果分析，結(jié)合事先確定的對(duì)下屬政府機(jī)關(guān)工作績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制和用人機(jī)制相關(guān)條款落實(shí)獎(jiǎng)懲責(zé)任，并幫助下屬政府機(jī)構(gòu)診斷出其政府管理的優(yōu)勢(shì)和不足，識(shí)別下屬政府機(jī)構(gòu)的持續(xù)改進(jìn)方向，并上報(bào)管理和監(jiān)督委員會(huì)存檔，為制定下一輪績(jī)效評(píng)估計(jì)劃提供借鑒。

(3)第三方評(píng)價(jià)程序。首先，由獲得資格認(rèn)證的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)《政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》和《政府卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》的要求起草績(jī)效評(píng)估計(jì)劃；其次，向政府績(jī)效管理和監(jiān)督委員會(huì)提出評(píng)價(jià)申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后，方可對(duì)評(píng)價(jià)客體實(shí)施評(píng)價(jià)程序，并接受管理委員會(huì)的管理和監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督；再次，持管理委員會(huì)同意評(píng)價(jià)的有效批文和批準(zhǔn)后的績(jī)效評(píng)價(jià)計(jì)劃，實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理責(zé)任制，分步驟實(shí)施評(píng)價(jià)程序，包括評(píng)估前的準(zhǔn)備、向被評(píng)機(jī)構(gòu)發(fā)出評(píng)價(jià)通知、收集有效評(píng)價(jià)信息、計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果、對(duì)比績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)分析和形成評(píng)價(jià)結(jié)論、撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告，此過(guò)程需要評(píng)價(jià)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)其實(shí)施全程或?qū)ｍ?xiàng)獨(dú)立審計(jì)，并確認(rèn)其評(píng)估結(jié)果的有效性：最后，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果分析，幫助被評(píng)機(jī)構(gòu)診斷出其政府管理的優(yōu)勢(shì)和不足，識(shí)別其持續(xù)改進(jìn)方向，提出合理化建議，并上報(bào)管理和監(jiān)督委員會(huì)存檔，為評(píng)價(jià)管理和監(jiān)督委員會(huì)提供政府績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的修訂、政府管理政策制定的實(shí)踐依據(jù)。