執法監管論文范文精選

本文作者：李陽梅作者單位：四川城市職業學院

檔案執法現狀

（1）我國檔案行政執法的法律規范現狀。《中華人民共和國檔案法》規定了享有檔案行政執法權的機關及其職能。國家檔案行政管理部門是檔案行政執法的主管部門，其在檔案管理當中的職能為四個部分，一是對全國的檔案事業實行統籌規劃；二是組織協調檔案管理行為；三是統一檔案管理的制度；四是監督和指導機關、團體、企事業單位的檔案管理。同時規定了機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構或者檔案工作人員，負責保管本單位的檔案，并對所屬機構的檔案工作實行監督和指導。從《檔案法》當中的規定可以看出，該法規定的檔案行政管理分為兩個層面，第一個層面是機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構或者檔案工作人員對本機關單位內部的檔案工作進行監督指導；第二個層面是國家的檔案行政管理部門的檔案行政管理行為。其中第一個層面屬于機關、團體的內部管理，屬于內部行政，不屬于行政法上的具體行政行為；第二層面的管理是國家行政機關依法實施行政管理，對檔案行政管理對象產生直接、強制性的法律效力的具體行政行為。因此，我們可以理解我國的檔案執法部門為國家的檔案管理部門，我國檔案執法的職能為統籌規劃、組織協調、統一制度和監督指導四個方面，具體執行方式包括檔案行政檢查、檔案行政處罰、檔案行政管理和檔案行政獎勵幾種主要類型。檔案執法是檔案管理機關的職務行為，作為一種行政行為它對檔案管理部門和檔案管理的機關單位的監督管理行為直接影響到這些機關、個人的權利和義務，而作為一種行政權力，檔案執法必須受到嚴格的法律監督。按照行政法的基本理論，權責一致，有職權的一方必須具有職責，檔案行政執法機關作為享有檔案行政執法權的主體，也必須建立行政執法責任制度。而在當前的法律規范狀況下，檔案行政執法的責任制度仍然沒有建立起來，檔案行政執法行為仍然存在大量的不作為和行政越權現象。

（2）檔案執法的實踐現狀和問題。檔案執法檢查是最為主要的檔案行政執法形式。檔案行政執法檢查是指檔案主管部門對檔案行政管理部門執法情況進行監督檢查、上一級檔案行政管理部門對下一級檔案行政管理部門的執法情況進行監督檢查[2]26。也是當前檔案行政執法的核心部分，它直接決定了其他檔案行政行為的實施效果。檔案行政管理部門對機關、單位的檔案管理進行監督檢查，這一部分是檔案行政執法的最重要部分也是數量最多的部分。而在檔案執法實踐當中，這一部分對檔案管理秩序的維護并沒有起到應有的作用。當前檔案執法的法律依據是《檔案法》及其相關的實施細則、實施辦法，在這一系列的法律法規中規定的執法形式主要是檢查，即檔案行政管理部門對機關、單位的檔案管理的歸檔、保存和利用的各個環節的工作情況進行檢查。但是《檔案法》以及其他檔案執法相關的法律法規并沒有規定檔案行政檢查的標準、程序和相關責任，這樣就使得檔案行政執法過于隨意，檔案行政管理部門完全是按照自己的標準來判斷其轄區的機關單位的檔案管理水平，那么他們對檔案管理能夠起到的積極作用就顯得有些薄弱。在近期，包括醫院病例檔案信息、學校學生檔案信息、證券公司客戶檔案信息以及銀行客戶檔案信息遭遇流失現象屢屢發生，對國家和社會的禮儀造成巨大的損害，也給檔案管理秩序造成混亂的局面，然而在這些事件當中的處置一般都是對檔案管理的直接責任人或者檔案違法行為人進行直接的處罰，并沒有對檔案行政執法部門的行為進行反思。事實上，這些問題暴露出了檔案行政執法檢查當中監督制度的缺失給檔案執法帶來的嚴重負面影響。我們知道檔案執法檢查行為是一種具體行政行為，同時也是法律賦予檔案行政管理部門的法定職權，如果檔案行政管理部門沒有認真、充分履行該職責，也構成行政不作為，是一種行政違法行為。而在當今，由于當前沒有任何一種有效的外部監督機制對檔案行政檢查行為進行監督，檔案行政管理部門的這種行政違法行為很難被發現和查處，嚴重損害了國家的檔案管理秩序。檔案行政處罰也是當前檔案行政執法領域的又一個重要問題。在行政法上行政處罰是指具有行政處罰權的行政主體為維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或其他組織的合法權益，依法對行政相對人違反行政法律法規而尚未構成犯罪的行政行為所實施的法律制裁。《行政處罰法》規定了公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應當給予行政處罰的，由法律、法規或者規章規定，并由行政機關依照行政處罰法規定的程序實施[3]。而根據《檔案法》以及其他檔案管理的相關法規，檔案行政執法中的行政處罰方式主要為警告和行政處分。警告是一種處罰力度較弱的行政處罰方式，而行政處分更是一種內部行政行為，在本質上不屬于行政處罰，這里在《檔案法》當中進行了規定，檔案行政執法機關不應該僅僅作為一種內部行政行為來對待，否則這種行政處罰就沒有任何效力。但在實踐中，行政處分的實施仍然缺少相應監督，很多行政處分在檔案行政執法機關作為決定以后就不再過問，而單位內部更不予追究，這樣就使檔案行政執法流于形式。因此，在這里也應當加強檔案行政處罰的外部監督渠道，對檔案行政處罰行為進行監督。

檔案行政執法監督制度重構建議

當前的檔案行政執法監督制度包括內部監督和外部監督，內部監督是檔案行政執法機關上下級之間的相互監督，監督方式主要是批準與匯報的形式[4]37，外部監督主要是司法監督和立法監督，既出現違法行為以后法院依法審判的監督和各級人大對行政機關及其部門以聽取報告的形式進行監督。事實上，目前的檔案行政執法監督模式都屬于無效監督。內部監督是自己對自己的監督，效果自然不如意。法院的司法監督是針對嚴重的違法的犯罪行為進行的監督，對于輕度違法行為缺少相應的規定。而立法監督則很難對檔案行政執法當中的具體執法行為進行監督，同時，這些都是事后監督，預防效果不盡如人意。因此，筆者認為應當對當前的檔案行政執法監督制度進行重構，設置一個專門進行執法監督的部門，或者賦予各級政府予以直接的監督權，這樣才能夠提高行政執法的效率和質量，更好地維護國家的檔案管理秩序。國家的檔案行政執法在當前存在著大量的不作為和執法流于形式的問題，筆者通過分析認為問題的根源在于當前的檔案行政執法監督制度沒有能夠對檔案行政執法進行有效監督，建議通過設置外部行政監督制度來彌補這一缺陷。

本文作者：唐張作者單位：江蘇省灌云縣人民檢察院

檢察機關加強基層行政執法監督，必須要在更新監督理念創新監督機制的基礎上，精心組織，嚴密實施

（一）在理念更新上，做到“三個確立”

基層行政執法的現狀決定了必須要加強監督，而要加強基層行政執法監督，必須拓寬思維，更新觀念，創新機制，這樣，才能把基層行政執法監督工作做深做細做實做到位，取得實實在在效果。一是確立監督就是作為的理念。長期以來，憲法賦予檢察機關的法律監督職能一直是對刑事訴訟實施監督，而對行政執法活動一直未能有效開展，導致行政執法活動不規范、不嚴格、不文明的現象大量顯現，引發大量信訪、越級訪和群訪，甚至還出現不作為、亂作為、侵權瀆職、貪污受賄等問題，嚴重影響社會和諧穩定。實踐證明，缺少監督的執法活動，必將會滋生特權思想、特權利益和腐敗現象。為了加強對行政執法活動有效監督，我院注意深刻理解和把握中辦發（2011）8號文件《關于加強行政執法與刑事司法銜接工作的意見》的內涵，并在適當時邀請縣內外“法學專家”、“法律工作者”、“人大代表”、“人民監督員”等專家學者進行研討論證。通過科學論證，使大家進一步深化檢察機關法律監督的內涵，以及行政執法與刑事司法銜接的內在要求。從而，為檢察機關加強基層行政執法監督提供法理支持，提高加強基層行政執法監督重要性和可行性的認識，從而，確立只有加強監督，方能更全面體現檢察機關的作為。二是確立監督就是規范的理念。基層鄉鎮是行政執法“集聚地”，有國土、規劃、工商等眾多部門，行政執法面廣量大，涉及利益關系眾多，加強基層行政執法監督，可以有效地規范執法行為，促進基層行政執法單位依法履行公務，推進法治鄉鎮建設，創建和諧穩定的社會環境。三是確立監督就是創新的理念。積極創新監督工作思路，構建監督工作模式，是推進基層行政執法監督的重要環節。我院在各方的支持和努力下，推動建立了“黨委領導、人大支持、政府負責、檢察監督、部門司職”的監督模式。黨委領導，即縣鄉鎮兩級政法委對行政執法和執法監督的理念、方式、效能等方面作出統一規定，對執法監督力量進行統一領導，對重大行政執法監督案件加強協調；人大支持，即縣鄉鎮兩級人大對行政執法工作定期進行評議，并研究解決行政執法監督工作中的重大疑難事項；政府負責，即縣鄉鎮兩級政府及其法治部門加強對執法活動、執法過程和執法效能的考核驗收；檢察監督，即檢察機關依照法律規定，對行政執法活動進行靜態和動態監督，受理舉報、監督案件、糾正違法；部門司職，及各鄉鎮執法主體依法履行行政執法職責，做到及時、有效、公開、公平、公正執法。這個監督模式的重點是檢察監督。對此，我院依托派出檢察室，主動與各鄉鎮行政執法部門建立工作對接、信息通報和監督協作機制，按照統一管理，分類工作的要求，在每個鄉鎮聘請2名行政執法監督信息聯絡員。在日常工作中，檢察室一方面抓好靜態監督，即通過定期或不定期地調取行政執法單位有關執法卷宗，審查行政執法的程序是否合法，處罰是否適當，對發現問題及時進行糾正；另一方面抓好動態監督，即及時受理行政執法方面的舉報線索，對構成瀆職、貪污受賄的及時移送反貪、反瀆部門立案查處，對構成其他刑事犯罪的及時移送公安機關立案偵查。為了更好地推進這個監督模式的實施，我院報請縣委縣政府出臺規范性文件，即《關于加強基層行政執法與檢察監督銜接工作的實施意見》，由縣委縣政府聯合發文印發全縣各鄉鎮及行政執法部門，要求按照文件精神抓好落實。這個《實施意見》一方面要求統一思想認識，加強組織領導，把基層行政執法是否規范、可能涉嫌犯罪的案件是否依法及時移送檢察監督情況一并納入鄉鎮政府和有關部門的綜合考核評價體系，形成權責分明、行為規范、協調一致、監督有效的行政執法監督機制；另一方面明確規定了基層行政執法與檢察監督相銜接工作的主要內容，如派出檢察室根據規定的具體情形，通過《檢察意見書》、《檢察建議書》、《糾正違法通知書》、提出監督意見等形式對基層行政執法進行監督，并規定在限期內答復。還規定派出檢察室在監督中要隨時調閱行政執法卷宗等。

（二）在機制建設上，建立“三項制度”

一是聯合監督制度。縣法治建設領導小組每半年組織縣優化辦、縣法制辦、縣紀委糾風辦、派駐檢察室等部門，對基層行政執法部門的執法情況進行檢查監督考核，對存在違法行政等問題的，依據不同情況，分別作行政或法律上的監督糾正；對行政執法人員有涉嫌貪污受賄、瀆職侵權等違紀違法行為的，應當根據案件性質，及時移送紀檢監察機關或人民檢察院處理。二是聯席會議制度。鄉鎮政法委定期組織召開行政執法工作聯席會議。每季度至少召開會議一次，派駐檢察室應當派員參加。會議通報近期執法及處罰情況、涉嫌犯罪案件移送處理情況、檢察監督情況，并研究和協調解決行政執法工作中的一些突出問題。與些同時，還建立了信息通報制度。派駐鄉鎮檢察室與鄉鎮法治辦確定專門人員，負責日常的信息交流，各基層執法單位的統計報表及時報送派駐檢察室，以實現信息共享。三是備案審查制度。制定了《報備細則》，從報備案件的單位主體、報備范圍、報備材料、報備期限等4個方面作出明確具體規定。如在報備案件的主體上，明確規定鄉鎮一級具有行政執法權或受委托從事行政執法的單位、縣級行政執法機關的派出機構，包括工商、國土、規劃、城管、安監、質監、水利、林業等15個行政執法單位。在報備范圍上，明確規定涉案金額在萬元以上；處罰金額或者沒收款物價值在三千元以上；作出行政處罰決定后違法行為還不能有效制止且繼續進行，可能導致案件性質發生改變的；當事人不服，認為行政處罰畸輕畸重或適用法律、法規不當的，可能引起上訪的，在當地或在全縣有較大影響的等10種情形的案件。在報備材料上，明確規定案件事實及相關證據；認定的法律依據；行政擬處理意見；行政處罰法律文書；行政許可批復文件等。在報備期限上，明確規定十種報備情形均應當在行政行為作為后十個工作日內及時報備轄區檢察室。

[論文關鍵詞]行政執法執法監督監督機制

[論文摘要]本文首先對行政執法監督的必要性進行了簡單闡述，然后針對目前行政執法監督的現狀作了個人分析，并提出了四條行政執法監督的有效開展途徑。

行政權的經典定義是建立在資本主義“三權分立”理論基礎之上的，是對應于立法權、司法權的一種權力。在中國大陸，行政權雖然沒有立法權和司法權那樣對法律影響深遠，但是它卻廣泛的影響到公民的生活和工作。在浩若煙海的法律法規中，行政法的數量占據了八成以上。因而，依法行政的落實，對依法治國方略的正確實施，影響可謂大矣。

一、行政執法監督的必要性

我們發現現代行政權的日益擴展，行政事務的漸趨復雜，行政職能越來越廣泛深入地介入公民生活，造成公民權利受到影響和侵害的可能性也越來越大；行政權在社會主義條件下也有腐蝕和異化的可能，不僅成為理論上的一種推演，而且也為社會實踐所證實。雖然近年來依法行政的口號之下，行政機關的辦事效率和合法程度已經較以前大大改善，但是由于多種原因，百姓的抱怨聲還是屢屢見諸報端。現實生活中，我們經常從各類媒體，特別是網絡上看見對行政執法權力濫用的揭露和批判。權大于法、情重于法、貪贓枉法的現象在行政執法中的確常有發生，這不僅損害了黨和政府在人民群眾中的聲譽和形象，而且嚴重破壞了法律的尊嚴，危害社會主義法制建設。在歷屆“兩會”熱點問題中，網民最關心的也就是腐敗問題。中央也一直強調反腐工作關系到我黨的興衰存亡。而解決依法行政問題，才能從根本上解決腐敗問題。

二、行政執法監督的現狀

本文作者：楊雪作者單位：天津市河西區人民檢察院

明確檢察機關對行政執法權的監督

我國刑訴法規定了人民檢察院進行刑事訴訟監督的法律職能，保證已然的刑事犯罪案件進入刑事訴訟程序，使犯罪行為人受到刑事追究，是刑事訴訟監督的應有義務。行政處罰程序雖然不屬于刑事訴訟程序，但從某種意義上說，行政執法機關的移送案件與司法機關的立案偵查是刑事訴訟立案程序相互依存、不可分割的兩個重要方面，反映了行政處罰程序與行政訴訟程序承前啟后的有機聯系，自然都應作為刑事立案監督的范疇。對其所作的行政處罰決定的被處罰行為就有無涉嫌犯罪的內容進行書面審查，確定是否應移送司法機關立案偵查。檢察機關通過書面審查行政處罰決定書，認為被處罰行為涉嫌犯罪的，可以要求行政機關說明不移送理由。檢察機關認為不移送理由不成立的，應出具移送案件通知書，按照案件管轄范圍，移送公安機關立案偵查。對于行政執法人員拒不移送涉嫌犯罪案件情節嚴重的，或涉及其他職務犯罪的，檢察機關可自行立案偵查，檢察機關對其他不涉及犯罪的處罰決定不予干涉。

加強與行政執法部門的聯系

召開定期或不定期的聯席會，便于檢察機關、公安機關、行政執法機關就一定時期內行政處罰、案件移送、審查逮捕、立案監督和起訴等情況進行通報、溝通情況、統一認識，共同研究執法中遇到的新情況、新問題，如是否構成犯罪、相關證據的司法證明力，協調解決疑難問題。一旦有涉眾、涉案金額較大的案件，行政執法機關應及時向公安機關、檢察機關進行通報，檢察機關可以提前介入，協助行政執法部門甄別犯罪，指導行政執法機關收集、保存、移送證據。這樣不僅可以增強對行政執法權的監督力度，還可以促進其及時依法移送案件。

完備移送案件制度

各省、自治區、直轄市及**生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構，總局和煤礦安監局機關各司局、應急指揮中心，各直屬事業單位、社團組織：

為深入學習貫徹黨的十七大精神，貫徹落實科學發展觀，促進安全生產理論和實踐的創新發展，國家安全監管總局決定，在安全監管監察系統開展思考研究安全生產若干重要問題論文征集活動。現將有關事項通知如下：

一、指導思想

以黨的十七大精神為指導，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全發展”指導原則，認真落實黨中央、國務院關于安全生產一系列方針、政策，落實國家安全監管總局黨組總體工作部署，深刻分析經濟社會發展過程中安全生產面臨的新機遇新挑戰、新形勢新任務、新矛盾新課題，通過開展深入研究，理性思考，把握特點，探索規律，推動以“安全發展”為核心的安全生產理論創新，建立安全監管監察長效機制，促進全國安全生產狀況的持續穩定好轉。

二、論文選題的參考范圍

1．鞏固發展百日安全督查工作成效。這次安全生產百日督查專項行動有哪些特點；取得哪些切實成效；還存在著哪些問題，如何改進提高；今后的督查工作如何進行。